青海省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料:保
障基金补偿考试试
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、投资者
套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明,对上述文件的真实有效性,应由()承担责任。
A.投资者所在的经纪公司
B.投资者
C.投资者和所在的经纪公司共同
D.期货交易所
2、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20
3、当存在期价低估时,交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票,这种操作称为。
A:套期保值
B:正向套利
C:反向套利
D:投机交易
4、因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以()抗辩。
A.期货公司也有过错
B.期货交易所已采取补救措施
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
5、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A.本国顺差扩大
B.降低本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
6、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是__。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
7、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由()规定。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.中国期货业协会
8、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司()。
A.可以列席旁听
B.不可以列席旁听
C.可作为第三人参加诉讼
D.无权作为第三人参加诉讼
9、期货投资基金的投资策略包括__。
A.多CTA投资策略和单CTA投资策略
B.技术分析投资策略和基本分析投资策略
C.分散型投资策略和集中型投资策略
D.短期、中期策略和长期型投资策略
10、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.60
11、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
C.泄露内幕信息
D.将内幕信息出售给他人
12、组建国际货币市场分部(IMM),并于1972年正式推出外汇期货合约交易,标志着外汇期货的诞生。
A:芝加哥期货交易所
B:堪萨斯期货交易所
C:芝加哥商业交易所
D:纽约商业交易所
13、期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A.5
B.15
C.20
D.25
14、导致期货从业资格被注销的情形有__。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司
C.期货从业人员辞职后,准备去一家期货公司
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
15、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施.
A:3
B:5
C:7
D:2
16、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会
17、1994年,合并成为纽约商业交易有限公司。
A:NYMEX和COMEX
B:NYMEX和LME
C:CBOT和CME
D:NYMEX和CME
18、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是____
A:变更交易所名称
B:期货交易所分立
C:股东大会决定解散期货交易所
D:制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
19、货币政策三大工具不包括
A:再贴现率
B:公开市场操作
C:存款准备金率
D:国债发行
20、在我国,期货公司在接受客户开户申请时,须向客户提供__。
A.“期货交易收益承诺书”
B.“期货交易权责说明书”
C.“期货交易风险说明书”
D.“期货交易全权委托
书”
21、与MA相比,MACD的优点是__。
A.在市场趋势不明显时进入盘整,很少失误
B.可以用来寻求价格波动的趋势
C.除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号
D.能够对未来价格上升和下降的深度进行提示
22、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起__个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
23、()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部
24、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起日内报告中国证监会。
A:10
B:8
C:15
D:20
25、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。
A.非盈利企业法人
B.非盈利民间团体
C.官方机构
D.按其章程实行自律性管理的法人组织
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)
1、下列关于套期保值者的说法,正确的有__。
A.套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B.套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C.金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
2、CTA是__的简称。
A.商品交易顾问
B.期货经纪商
C.交易经理
D.商品基金经理
3、张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司__。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法,由证监会按规定处罚
4、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。
A.设立目的和职能
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
5、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权,最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么,该投资者拥有的期权属于__。
A.实值期权
B.深度实值期权
C.虚值期权
D.深度虚值期权
6、在国际上,期货公司的职能一般包括__。
A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B.从事期货交易自营业务
C.对客户账户进行管理,控制客户交易风险
D.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询
7、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。
A.有效控制期货市场风险
B.保障期货市场的平稳运行
C.降低投机者投入成本
D.确保到期日进行实物交割
8、期权的买方了结期权的方式包括()。
A.放弃行使权利
B.行使权利
C.对冲平仓
D.与另一卖方协商了结
9、期货投资者保障基金可以运用于()。
A.购买中央级金融机构发行的金融债券
B.银行存款
C.购买国债
D.购买中央银行票据
10、期货行情分析中的期货价格包括。
A:开盘价
B:收盘价
C:最低价
D:结算价
11、期货交易所联网交易的,应当__。
A.于决定之日起10日内报告中国证监会
B.经中国证监会批准
C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
D.经住所地中国证监会派出机构批准
12、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由____承担。
A:期货公司
B:期货交易所
C:期货业协会
D:从事期货交易的单位或者个人
13、证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责.
A:对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B:向客户充分揭示期货交易风险
C:告知期货保证金安全存管要求
D:解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
14、下列关于我国期货交易代码的说法,正确的有__。
A.阴极铜合约的交易代码为CU
B.黄金合约的交易代码为G
C.天然橡胶合约的交易代码为RU
D.燃料油合约的交易代码为Pu
15、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约,下列属于金融期货的是__。
A.外汇期权
B.股指期权
C.远期利率
D.股指期货
16、期货公司申请合并,国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起内作出批准或者不批准的决定。
A:20日
B:15日
C:2个月
D:3个月
17、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。
A.豆粕期货合约
B.优质强筋小麦期货合约
C.一号棉花期货合约
D.玉米期货合约
18、根据葛氏法则,下列哪种信号为买入信号__
A.平均线从下降开始走平,价格从下上穿平均线
B.平均线从上升开始走平,价格从上下穿平均线
C.价格连续上升远离平均线,突然下跌,但在平均线附近再度上升
D.价格跌破平均线,并连续暴跌,远离平均线
19、关于对股指期货投资者的诚信状况评估,下列说法正确的是()。
A.期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息
B.投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信
的证明
C.投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D.期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估
20、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。
A.锁定生产成本,实现预期利润
B.利用期货价格信号,组织安排现货生产
C.期货市场拓展现货销售和采购渠道
D.有助于市场经济体系的建立与完善
21、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。
A.金融时报30指数
B.价值线综合指数
C.恒生指数
D.道琼斯指数
22、以下属于经济作物类期货的有__。
A.原糖期货和可可期货
B.咖啡期货
C.原油期货
D.棉花期货
23、从业人员有()情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A.以期货公司名义从事期货交易
B.以个人名义从事期货交易
C.违反规定向投资者承诺或保证收益
D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失
24、期货公司变更法定代表人时,应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A.变更法定代表人中请书
B.股东会关于变更法定代表人的决议文件
C.拟任法定代表人的任职资格证明
D.拟任法定代表人的个人财产证明
25、衍生品市场有__市场。
A.远期
B.期货
C.期权
D.互换