国泰金马稳健回报基金

国泰金马稳健回报基金 4008-888-688 基金代码 020005 成立日期 2004年6月18日 基金托管人 中国建设银行 基金类型 混合型基金 紧盯不同时期对中国GDP增长具有重大贡献或因GDP的高速增长而获得较大受益的行业和上 投资目标 市公司，最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期 回报。 , 采取定性与定量分析相结合的方式； , 通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险； 投资策略 , 通过对不同时期与GDP增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预 期并把握对GDP增长贡献度大及受GDP增长拉动受益度大的重点行业及上市公司； , 通过个股选择，挖掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。 投资范围 股票资产40%-95%；债券资产55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5％。 业绩基准 60%×（上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均）+40%×（上证国债指数） 属于中低风险的平衡型基金产品，预期收益高于债券型基金，风险程度低于激进的股票型基风险收益特征 金 , 截至2007年6月29日，国泰金马稳健回报基金成立以来，取得了稳健、优异的投资业绩，被银 河证券基金评级中心评为1年期和2年期双五星基金。 70023200001 www.gtfund.com 1 4008-888-688 350% 300% 250% 200% 150% 100% 50% 0% 04-0604-1205-0605-1206-0606-1207-06 -50% 2007629 , 最近一年，尽管市场经历了由一路上行到震荡加剧的情况，金马稳健回报基金通过较强的选股能 力和择时能力，仍然取得了优秀业绩。 136%?132.44% 132%? ?128% ?124%120.06% 131.76%120% 116% 112% 2007629 , 经验丰富：证券、期货、基金行业经历 , 经济学硕士，14年证券、期货从业经历； , 公司基金管理部总监、投资决策委员会成员； , 现任金鹰增长基金、金马稳健回报基金和金牛创新成长基金基金经理； , 2002年加盟国泰基金管理公司。曾任研究开发部总监助理，投资决策委员会秘书，金鼎基 金经理、金鑫基金经理； , 曾就职于浙江金达期货经济有限公司，君安证券公司和国信证券公司。 70023200001 www.gtfund.com 2 4008-888-688 , 业绩优异：所管理基金均战胜了市场 2004.06.18-~~ 281.66% 173.22% 108.44% 2007.04.30-~~ 17.72% -0.54% 18.26% 2007.05.18-~~ 2.10% -5.20% 7.30% 数据来源：天相资讯、国泰基金； 日期：从任职基金经理起至2007年6月29日 , 自成立以来，市场经历了由历史低点到超越历史高点的急剧变化，该基金前瞻性地布局了消费服 务行业、受益经济结构升级行业、受益人民币汇率改革和升值行业以及股改的机会，在对市场持 续看好的情况下，坚持高股票仓位运作，取得了良好效果。 2004年下半年 制造业、公用事业、交通运输 68.52% 减少了净值损失 -3.50% 2005年上半年 交通运输、制造业、公用事业、批发零售 71.82% 把握了市场发展的先机 -2.82% 2005年下半年 机械制造、生物医药、批发零售、食品饮料 88.53% 准确把握了上涨机会 4.68% 2006年上半年 制造业、食品饮料、批发零售、医药生物 92.88% 顺应了市场发展热点 65.86% 充分分享了市场快速 2006年下半年 制造业、食品饮料、金融保险、批发零售 87.97% 30.70% 上涨所带来的收益 数据来源：国泰金马稳健回报基金中报和年报 , 坚持把行业精选和个股精选相结合，看重个股的持续成长性，较为集中地投资于看好的行业和个 股，此种投资策略使该基金更能充分分享本轮牛市的更多机会。 2005 中报 上港集箱 5.75% 2006 中报 S双汇 12.19% 2007二季报 双汇发展 11.12% 2005 中报 招商银行 5.04% 2006 中报 新世界 7.26% 2007二季报 同方股份 8.09% 2005 中报 新世界 4.98% 2006 中报 益佰制药 6.67% 2007二季报 开滦股份 3.99% 2005 中报 上海机场 4.31% 2006 中报 桂林旅游 5.73% 2007二季报 招商银行 3.48% 2005 中报 长江电力 3.58% 2006 中报 招商银行 3.32% 2007二季报 中信证券 3.12% 2005 中报 中国联通 3.32% 2006 中报 栖霞建设 3.01% 2007二季报 上海机场 2.76% 2005 中报 中海发展 3.23% 2006 中报 天通股份 2.71% 2007二季报 重庆百货 2.71% 2005 中报 宝钢股份 2.92% 2006 中报 哈空调 2.62% 2007二季报 广济药业 2.68% 2005 中报 申能股份 2.81% 2006 中报 振华港机 2.39% 2007二季报 中国国航 2.66% 2005 中报 S双汇 2.78% 2006 中报 中电广通 2.37% 2007二季报 新世界 2.61% 数据来源：国泰金马稳健回报基金季报和中报 70023200001 www.gtfund.com 3 4008-888-688 , 该基金奉行通过深度调查和研究，挖掘有成长潜力的个股，坚持长期持有的策略。 2005 中报 2.78% 4.98% 5.04% 2005 年报 5.11% 6.74% ____ 2006 中报 12.19% 7.26% 3.58% 2006 年报 8.34% 6.43% 5.42% 2007二季报 11.12% 2.61% 3.48% 数据来源：国泰金马稳健回报基金季报、中报和年报 , 市场分析 , 短期估值压力和长期增长潜力之间的矛盾成为现阶段A股市场投资者面临的最大难题，市场 可能会出现时间跨度较长的调整； , 但影响本轮市场上涨的因素并没有改变，大批上市公司盈利状况持续良好，中国股市仍处于 牛市进程中； , 上市公司中期和三季度的盈利增长情况将成为改变目前市场格局的主要因素； , 预计本轮调整可能会在3季度结束，4季度大盘将重回上升趋势。 , 未来投资 , 合理的调整是市场健康运行的表现，市场出现非理性的恐慌性下跌，正是寻找被“错杀”的 优质股票的良机； , 从现阶段的经济增长结构分析，商业、消费制造、金融服务等行业将会明显受益于经济的增 长和居民收入水平的提高，投资增长和产业调整也会对装备制造业和信息技术业构成利好。 本基金将重点关注上述行业中的优势企业。同时，也关注企业重组和本币升值背景下资源价 值重估的投资机会。 , 成立9年来，为了满足不同风险偏好投资者的需求，给投资者更多的选择，国泰基金不断推出新 的基金类型，建立了较为完善的基金产品线。 70023200001 www.gtfund.com 4 4008-888-688 Γ σ , 公司坚持合规、合法经营，形成了双稳健的投资、管理风格。9年来，无任何违法违纪的行为发 生，业绩一直稳居于行业中上水平。 国泰金鹰 55.65% 64/82 117.18% 47/65 ?? 281.11% 23/45 ??? 273.87% 6/26 ???? 增长 国泰金龙 77.77% 11/82 142.62% 15/65 ???? 302.23% 15/45 ???? 300.98% 2/26 ????? 行业精选 国泰金牛 2.10% -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 创新成长 国泰金马 75.50% 8/37 132.44% 7/29 ????? 318.88% 3/21 ????? 284.95% -- -- 稳健回报 国泰金鹏 54.84% 24/37 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 蓝筹价值 国泰金鼎 15.58% -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 价值精选 国泰金龙 3.15% 18/18 6.52% 13/13 ?? 16.75% 11/12 ?? 18.76% 11/12 ? 债券 国泰金象 29.11% 2/5 49.97% 2/4 -- 72.26% 2/4 -- -- -- -- 保本增值 国泰金鹿 20.72% 4/5 34.10% -- -- -- -- -- -- -- -- 70023200001 www.gtfund.com 5 4008-888-688 保本增值 国泰货币 0.9324% 39/40 1.7342% 30/30 3.6461% -- -- -- -- -- 数据来源：中国银河证券基金研究中心； 截至日期：2007年6月29日。 , 坚持诚信勤勉为投资者服务的宗旨 , 公司坚持及时回报投资者，截至2007年7月，公司已累计为投资者实现分红超过60亿元； , 2006年10月，公司顺应封闭式基金投资者的意愿，率先修改封闭式基金的分红方式，由此 拉开了封闭式基金年中分红的帷幕； , 2006年12月和2007年4月，为了保护老持有人的利益，在S双汇复牌预期日益强烈的时候， 公司曾先后暂停了旗下3只基金的大额申购和全部申购业务。 , 公司的投资管理能力和风险控制能力先后获得多家机构的肯定。 20075 在《证券时报》第二届明星基金评选中，基金金盛荣获“封闭式明星基金”奖 , 在《大众证券报》等机构举办的第二届基金年度状元奖中，我公司荣获“2006年度十佳基金20074 公司”奖； , 在《中国证券报》第三届基金金牛奖评选中，基金金盛荣获“封闭式持续优胜金牛基金”奖 在京沪实力媒体《理财周刊》等联合举办的“2006年度理财产品评选”活动中，国泰金鹏蓝筹价值20071 基金荣获“2006年度基金产品最受关注奖”。 在《21世纪经济报道》“中国赢基金”奖的评选中，我公司荣获“2005年中国基金管理公司最佳风20061 险防范奖” 200512 国泰基金公司荣获“2005年中国生活方式最佳品牌”称号 荣获世界金融三项年度大奖： , 国泰基金被评为“2005年中国10大最受尊敬的基金公司”； 200511 , 基金金鼎被评为“2005年中国10佳最具投资价值基金产品”； , 基金经理徐学标被评为“2005年中国25位最具影响力的基金经理” M＜50万 1.5% 50万?M＜500万 1.0% 500万?M＜1000万 0.60% M?1000万 1000元/笔 Y＜1年 0.5% 70023200001 www.gtfund.com 6 4008-888-688 1?Y＜2年 0.2% Y?2年 0 , 直销机构 , 国泰基金上海理财中心； , 国泰基金北京理财中心； , 国泰基金网上交易(www.gtfund.com) , 代销机构 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 注：??代表单笔交易方式，?代表定期定额方式； 截至日期：2007年7月5日 证券代码 证券简称 基金成立日 投资类型 今年以来净值增长 000001 华夏成长 2001-12-18 股票型 126.87% 040005 华安宏利 2006-09-06 股票型 98.54% 160505 博时主题行业 2005-01-06 股票型 96.04% 240008 华宝兴业收益增长 2006-06-15 混合型 86.70% 002011 华夏红利 2005-06-30 混合型 77.78% 240005 华宝兴业多策略增长 2004-05-11 股票型 76.78% 410001 华富竞争力优选 2005-03-02 混合型 76.54% 159902 华夏中小板ETF 2006-06-08 股票型 76.47% 020005 国泰金马稳健回报 2004-06-18 混合型 75.50% 288002 中信红利精选 2005-11-17 股票型 75.00% 375010 上投摩根中国优势 2004-09-15 股票型 74.24% 510180 华安上证180ETF 2006-04-13 股票型 72.74% 378010 上投摩根成长先锋 2006-09-20 股票型 72.59% 160607 鹏华价值优势 2006-07-18 股票型 70.02% 550002 信诚精萃成长 2006-11-27 股票型 67.57% 000021 华夏优势增长 2006-11-24 股票型 66.77% 050001 博时价值增长 2002-10-09 混合型 65.73% 70023200001 www.gtfund.com 7 4008-888-688 161601 融通新蓝筹 2002-09-13 股票型 65.55% 377010 上投摩根阿尔法 2005-10-11 股票型 64.40% 240002 华宝兴业宝康灵活配置 2003-07-15 混合型 64.14% 519001 银华核心价值优选 2005-09-27 股票型 63.17% 200006 长城消费增值 2006-04-06 股票型 60.20% 180003 银华道琼斯88精选 2004-08-11 股票型 60.14% 050002 博时裕富 2003-08-26 股票型 59.77% 373010 上投摩根双息平衡 2006-04-26 混合型 58.47% 180012 银华富裕主题 2006-11-16 股票型 56.86% 519690 交银施罗德稳健配置 2006-06-14 混合型 55.33% 519013 海富通风格优势 2006-10-19 股票型 52.88% 481004 工银瑞信稳健成长 2006-12-06 股票型 52.53% 050201 博时价值增长2号 2006-09-27 混合型 52.07% 483003 工银瑞信精选平衡 2006-07-13 混合型 51.26% 400001 东方龙混合 2004-11-25 混合型 50.16% 240001 华宝兴业宝康消费品 2003-07-15 股票型 44.92% 162207 泰达荷银效率优选 2006-05-12 混合型 41.83% 200001 长城久恒 2003-10-31 股票型 33.99% 数据来源：中国银河证券基金研究中心； 截至日期：2007年6月29日。 70023200001 www.gtfund.com 8