嘉兴民办非企业单位指标

嘉兴市民办非企业单位评估指标 指 标 分 类 和 标 准 分值 评定方法与说明 自评 得分 评估小组 打分 备注 一级指标 二级指标 三级 指标 四 级 指 标 1 基础条件 125 分 1.1 法人资格 45分 1.1.1 法定 代表人 (10分) 任职资格、担任职务符合章程规定 5 查看会议纪要、签到表、法定代表人相关证明 5A=45 4A≥43 产生程序符合章程规定 5     1.1.2 活动资金 （10分） 上年末净资产不低于国家有关规定的最低标准限额 10 查看负债表中上年末净资产 1.1.3 挂牌 （5分） 机构显著位置悬挂民非单位名称牌匾且与登记名称相符 5 实地查看 1.1.4 办公条 件及活 动场所 规模 （20分） 有独立的办公用房得5分，与其他单位共用得3分，无独立办公用房不得分 5 查看房产证或租赁（一年期以上） 具备相应的办公设备（电脑、传真机、打印机等） 5 办公场所环境整洁，物品摆放整齐有序 5 实地查看     活动场所规模能满足业务活动长期稳定发展需要，规模基本满足或不能满足发展需要的酌情扣分 5 实地查看     1.2 章 程 10 分 1.2.1 制定程序 （5分） 章程制定或修改符合法定程序 5 查看会议纪要及签到表 5A≥35 4A≥30 1.2.2 章程核准备案 （5分） 章程制定或修改按规定报登记管理机关核准备案 5 查看章程核准备案材料 1.3 变更登记备案30分 1.3.1 变更登记 （15分） 名称、业务范围、住所、注册资金、法定代表人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续（有任何1项未办理变更扣5分，扣完为止） 15 核查现实情况和变更登记材料   1.3.2 备案 （15分） 印章、银行账号、组织机构代码证、举办者变动等备案相关材料，有1项未备案扣5分 15 查看相关备案材料 1.4 遵 纪 守 法 40 分 1.4.1 年检 （20分） 在规定时间内参加年检，评估前两年（含）任意一年度未在按时报送年检报告此项不得分 5 查看年检报告书和登记证书副本年检记录     5A=40 4A≥35 年检报告书内容完整详实（含），不完整、简单的酌情扣分 5     近两年年检合格得10分，任意一年基本合格得2分 10     1.4.2 重大活动报告 （20分） 根据重大活动报告制度要求，上报重大活动事项 20 查看活动备案材料     2 内部治理310分 2.1 组 织 机 构 85 分 2.1.1 员工大会 （15分） 制定职工（代表）大会制度 5 查看会议纪要及签到表     5A≥75 4A≥70 召开员工大会次数合理，大会决议落实好 (每年不少于一次) 10     2.1.2 决策机构 （25分） 理(董)事或相应机构按民主程序产生，理(董)事或负责人产生、罢免程序符合规定 5 查看理（董）事会或相应机构负责人名单及会议纪要、签到表     理（董）事会成员数量在5人以上，得5分，3—4人，得3人，不足3人，未按要求设立不得分 5     按章程规定定期召开理（董）事会或相应会议, 未按规定召开的不得分 10     理（董）事中有员工代表 5     2.1.3 监督机构 （15分） 成立监事会,监事会成员不少于3人，得5分;人数较少的民办非企业单位未设监事会，有1—2名监事的得3分，无监事不得分 5 查看监事会或监事名单及会议纪要、签到表     监事（会）按民主程序产生，人员符合相关规定，本单位理事、财务负责人兼任监事的不得分 5     监事会按照章程规定履行职责，发挥作用良好 5     2.1.4 内设机构 （10分） 内设机构健全、合理，能满足业务活动需要 5 实地查看设置情况及相关材料     有健全的工作制度，职责明确，各部门履行职责情况良好 5     2.1.5 党建工作（20分） 符合设立党组织条件的设立党组织，或不具备条件的但现有党员纳入相应的党组织进行管理的，得20分，未开展党建工作得不得分 20 查看党建相关资料     2.2 人 力 资 源 管 理 70分 2.2.1 人才队伍 建设 （40分） 专职人员数量配置合理，人数在3人以上得10分，1至2人得5分，无专职人员不得分 10 查看员工名册及工作简历     5A≥60 4A≥55 本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例，达到50%及以上的得10分，达到20%以上得7分，达到10%以上得4分，不足10%不得分 10     建立工作人员培训制度，定期开展业务培训活动 10 查看相关培训资料     积极参加由登记管理机关和有关管理部门组织的各类业务培训和研讨活动 10     2.2.2 负责人 资 质 （10分） 单位行政负责人产生方式符合相关规定，专职得5分，兼职2分 5 查看会议纪要及负责人证明     行政负责人大专以上学历，在行业内有一定影响力 5     2.2.3 人事管理 （20分） 建立专职工作人员聘用管理制度、薪酬分配制度 5 查看相关制度     建立完善、科学有效的奖惩制度，并有效实施 5     与所有专职工作人员签订劳动合同，部分未签订的不得分 5 查看任两个月份工资表、社保清单，核对劳动合同     落实工作人员社会保险政策，部分未落实的不得分 5     2 内部治理 310 分 2.3 财 务 资 产 管理 120 分 2.3.1 财务人员 管理 （10分） 按规定配备专门的财务人员，会计、出纳分设 5 查看财务人员设置及资格证书     5A≥105 4A≥95 会计人员具有从业资格证书，有2名以上得5分，1名得2分 5     2.3.2 执行《民间非营利组织会计制度》情况（25分） 遵守和执行《民间非营利组织会计制度》，依据该制度设置会计科目 5 查看会计科目设置、报表编制及凭证、财簿登记、核算及报表编制实行等情况     按要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确 5     财务处理和会计核算合规，无明显问题或不足 5     实行会计电算化管理 5     会计档案齐全、凭证、账本、报表等会计资料装订整齐，管理规范 5 查看会计情况看     2.3.3 财务管理 （35分） 开设独立的银行账户，无独立帐户不得分 5 查看开户帐户情况     经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定，发现存在问题1项扣5分 10 查看经费来源和资金使用情况 制定符合《内部会计控制规范》和本单位实际情况有财务会计管理制度并有效执行 10 查看内部制度及执行情况     建立财务审批制度，各项支出审批符合规定的程序 10 查看凭证证明材料     2.3.4 资产管理 （20分） 资产造册管理，内容清楚，存货管理规范合理 10 查看资产购置、领用、保管、盘点、核算及使用管理方面情况     资产使用合理、合法，无侵占、私吞、挪用资产和担保等行为 10     2.3.5 税务及票据管理 （10分） 依法进行税务登记，按期进行纳税申报。 5 查看税务登记办理、纳税和票据管理情况     各种票据使用、管理规范 5     2.3.6 财务监督 （20分） 按规定进行年度审计、法人离任审计 10 查看审计报告及上两个年主动接受监督证明材料     年度财务报告向理事会报告，并主动接受监督 10     2.4 档案证章 管理 35分 2.4.1 档案管理（15分） 有规范的档案管理制度 5 实地查看相关管理情况     5A=35 4A≥30 文档资料规范、齐全 10     2.4.2 证书管理（10分） 法人登记证书、行业许可证、组织机构代码证书等均在有效期内，且保存完好 5 实地查看相关管理情况     办公场所显著位置悬挂登记证书正本，未悬挂证书正本不得分 5     2.4.3 印章管理（10分） 有完善的印章保管和使用制度 5 查看制度及用印记录     印章保管有专人负责，用印有记录 5     3 业务活动与诚信建设415分 3.1 业务活动 145 分 3.1.1 日常工作 （10分） 制定单位年度和工作总结并落实 10 查看相关材料     5A≥130 4A≥120 3.1.2 发展规划 （10分） 制定本单位的中长期发展规划 10     3.1.3 业务活动资质或范围（20分） 业务范围符合章程规定，与登记内容一致 10 查看所开展的业务活动资料及相关部门资质证明     获得权威部门授予的相关服务资质 10     3.1.4 业务监督 （30分） 项目检查管理制度完善规范 10 查看相关材料     项目制定有详细的活动计划 10     执行重大项目都有总结评估，形成制度化 10     3.1.5 业务效果 （50分） 资产增加情况，每年收益率有增长得20分，一年增长一年持平均数15分，两年持平10分，一年减少，得5分，两年减少不得分 20 查看相关会计资料     完成年初制定的项目计划，且社会效应显著或形成品牌 30 查看相关材料     3.1.6 职业道德 建设 （15分） 制定与组织宗旨相一致的职业道德准则 5 查看相关材料     职业道德准则落实情况：好，10分；一般5分 10     3.1.7 人员变化（10分） 执业人员总数有增加10分；稳定无增加5分；减少不得分 10 查年两个年度执业人员变动情况     3.2 提供服务135分 3.2.1 服务创新监管机制 （20分） 有先进的服务创新机制 10 查看相关材料       有完善的服务质量监管机制 10     3.2.2 服务承 诺和服 务质量 （40分） 建立服务承诺制度，内容详细、可行，得20分；内容不完善，得10分；未建立制度，不得分 20 查看承诺服务制度，包括服务内容、方式、责任及收费标准以及服务对象满意度     较好地履行服务承诺，获得服务对象认可，得20分；基本履行服务承诺，未收到服务对象投诉，得10分；未履行服务承诺，不得分 20     3 业务活动与诚信建设415分 3.2 提供服务135分 3.2.3 服务政府 （35分） 参与政府决策、咨询等工作，提出政策建议，每次得10分，建议被采纳得15分 15 查看相关建议材料     5A≥120 4A≥105 接受政府委托项目或购买服务，每次得10分 20 查看相关合同     3.2.4 服务社会 （40分） 提供免费服务或低于成本价服务 10 实地查阅近两年履行社会责任，有具体的文字、实例和图片等证明材料     组织或参与救助弱势群体等公益慈善活动，每次得10分 30     3.3 信息披露情况 75分 3.3.1 信息制度 （5分） 建立完善的信息公开制度 5 查看信息公开制度制定情况     5A≥65 4A≥60 3.3.2 信息公开 （50分） 向社会公众公开单位基本信息，且内容真实、完整、及时 10 查看信息公开情况     公开收费项目和标准 10 查看收费标准公开情况     向理事会公开资产、财务情况且内容真实、完整、及时 10 查看相关证明材料     公布重大事项活动信息 10     公开接受使用社会捐赠、赞助等情况，且内容真实、完整、及时 10     3.3.3 对外宣传 （20分） 建设独立的网站得10分，网页得5分，内容丰富、及时 10 查看相关网站、网页     通过创办刊物或实名认证的有效网络媒介发布信息，刊物每年发行4期（含）以上得10分，发行少于4期得5分 10 查看刊物或网络媒介发布信息的材料     3.4 社会责任 30分 3.4.1 安全及危机处理（20分） 建立安全工作制度，近2年内无安全责任事故或群访事件发生 10 查看安全制度及预案材料     5A=30 4A≥25 有应对危机处理的应急预案 10     3.4.2 接受监督 检查 （10分） 主动接受政府有关部门监督检查 10 查看相关资料     3.5 外部活动30分 3.5.1 交流合作活动 （30分） 参加过本领域在国际、国内重大活动 10 查看相关证明材料     5A=30 4A≥20 开展过与政府、企业和民间组织合作项目，每次10分 20     4 社会评价150分 4.1 内部评价50分 4.1.1 理(董)事会评价 （20分） 理(董)事会对对单位非营利性、财务管理、领导班子履行职责、重大事项民主决策、运作情况、能力建设和规范化管理的评价体评价为好的，得20分；较好的，得15分；一般，得10分，差的，不得分 20 由评估机构对理（董）事抽样调查     5A≥40 4A≥35 4.1.2 监事评价 （10分） 监事对单位民主管理、服务性、非营利性、诚信度、创新性、凝聚力和发挥作用的评价：好，得10分；较好，得8分；一般，得5分，差的，不得分 10 由评估机构对监事抽样调查     4.1.2 工作人员评价 （20分） 工作人员对单位财务管理、创新能力、领导班子履行职责、重大事项民主决策、福利待遇、经营理念和提供服务能力的评价：好，得20分；较好，得15分；一般，得10分，差的，不得分 20 由评估机构现场发放填写评价表     4.2 外部评价 100 分 4.2.1 登记管理机关评价（20分） 对单位非营利性、财务管理、信息公开、服务政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价：好的，得20分，较好的，得15分，一般的，得10分，差的，不得分 20 由登记管理机关填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分     5A≥85 4A≥75 4.2.1 业务主管单位评价（20分） 对单位非营利性、财务管理、信息公开、服务政府、服务社会、规范化建设、自律与诚信建设的评价：好的，得20分，较好的，得15分，一般的，得10分，差的，不得分 20 由业务主管单位填写评价表，评估小组进行回收，汇总计分     4.2.2 相关部门评价 （10分） 审计、税务、物价等相关部门无失信记录 10 向对应管理部门征信     4.2.3 服务对象 评价 （20分） 服务对象对服务质量、服务态度、信息公开、社会影响力和诚信度的评价：好的，得20分，较好的，得15分，一般的，得10分，差的，不得分 20 选取一定数量服务对象填写评价表，评估小组进行回收、统计，汇总计分     4.2.4 政府网站报道 （20分） 获省部级以上政府网站正面报道，得20分；获市级政府网站正面报道，每次得10分 20 查阅相关文字或图片证明材料     4.2.5 媒体评价（10分） 获市级以上新闻媒体正面宣传报道，每次5分 10 查阅相关文字或图片证明材料     总 计 1000         说明：评估采用总分和分类得分相结合原则，分类得分是指评估等级必须同时达到备注栏内相应等级的最低得分。 申报单位盖章： 年 月 日 业务主管单位盖章： 年 月 日 评估小组评审意见： 评估小组成员签字： 年 月 日 评估委员会评定等级： 年 月 日