[财会考试]证券账户开户五流程

[财会考试]证券账户开户五流程 开户五流程: 1、迎宾 ——准备好开户格、调佣表、水杯、礼物、两支笔(平时要准备好三支笔)、的士票。 备注:可以提前问下客户用不用去接他;公司中午11:30——1点有人值班，具体值班看安排表，有客户在这个时间段开要记得预约柜台。 2、填表 ——和客户聊天充分挖掘客户信息，包括客户的工作、爱好、生日、籍贯、家庭情况(住址、爱人、子女信息)、周围有没有朋友在炒股、投资类型、需要怎样的理财服务、生日。 ?填《自然人证券账户注册申请表》，提前告诉客户需要填写哪些内容; ?填写《客户风险认知和承受能力评估调查表》。 ?为了节省调表时间，在?过程中，可以根据客户身份证信息和已经填写好的?，帮助客户填写《客户开户申请》; ?《上海证券交易所个人投资者行为指引》、《权证风险揭示书》签名; 为了便于客户以后操作的需要，可以让客户把权证和创业板最都开了; 如果开户是在非开市时间开户，包括周六周日，就需要填写《追加账户申请表》; 客户填表的时先要给客户倒水; 如果客户没问起，就给客户佣金;如果问起，则根据客户具体情况给适当的佣金。需注意，佣金要在没有第三者在场的情况下和客户交流; 尽可能体贴、微笑，体现我们的服务。 整个过程中要和客户一直保持沟通。 需要签名的地方都需要客户自己亲自签; 3、前台办理业务，首先告之开户流程:资料录入，有客户号，资金帐号，资金密码，交易密码(股东账号); 要开一个A股的保证金账户，用来交易的，开银行的资金号(转账用)(光大，农行，中行，民生可直接搞定)(密码要保管好，不要让他人知道) (循例:股市有风险，不要用急用钱投资，不要用赌博心态投资(我比你更希望您能赚钱)) 的士票请前台签名。 告诉客户，资金密码和账户密码可以相同，也可以不同。但都不能是生日或者比较简单的一系列数字，比如123456。密码要注意保密，不要给别人知道。 服务的介绍:复印三份身份证和股东卡，一份自己留着，两外两份给前台。(在身份证上:此仅供中投留档之用，复印无效)。办理完业务，向客户介绍下公司软件的应用。可以去到二楼向客户演示。(把具体的服务编成短信) 向客户介绍各交易方式:网上交易、手机交易、电话交易等; 4、送客时，一定要说的话术:如果您认同我个人或公司服务的话，您可以把您身边对投资有兴趣朋友介绍给我，我可以对你们的股票庄户一起服务。想体验我的服务的话可以直接加我飞信，或者您把他们的电话话告诉我，我会用我们公司最好的服务服务你们的。想看股票也没问题，我会找我们首席分析师帮您看的。(习惯:好的，没有问题，您再有什么疑问可以随时找我，我们中投的服务是7-11服务。) 开通创业板程序: 第一步是查询账户交易记录是否超过两年，这些交易对象指的是沪深两市的A、B股，并不包括基金、债券、权证等交易品种。 第二步是查询完交易记录后，营业部会对客户进行投资者风险承受能力调查，具体操作中，往往是客户填写调查问卷，营业部评估客户的风险承受力。 第三步是客户需要在营业部现场签署风险揭示书及特别申明，营业部根据客户的风险承受力评估情况，来对客户进行专门的创业板交易风险教育。对于那些交易经验不足两年的客户，营业部还会安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。 第四步，客户在充分评估自己的风险承受力以及交易风险后，现场签署开户书。 ABEPTAADrXxJZSDn