西藏证券从业《投资分析》之行业的一般特征分析模拟试题-

西藏证券从业《投资分析》之行业的一般特征分析模拟试- 西藏证券从业《投资分析》之行业的一 般特征分析模拟试题 西藏证券从业《投资分析》之行业的一般特征分析模拟试题 一、单项选择题(共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、关于保本基金，以下说法不正确的是__。 A(保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B(其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C(保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D(常见的保本比例介于80%,100%之间 2、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的()。 A(1% B(2% C(3% D(5% 3、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一 交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A(10% B(15% C(20% D(30% 4、关于封闭式基金，下列描述正确的有()。 A(经核准的基金份额总额在基金期限内固定不变 B(基金份额持有人可以申请赎回基金 C(在封闭期内不能追加认购 D(投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 5、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。 A(无差异曲线向左上方倾斜 B(无差异曲线之间可能相交 C(无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D(无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 6、某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。 A(6月22日 B(6月23日 C(6月24日 D(6月25日 7、下列关于基金的叙述中，正确的是__。 A(开放式基金以市场价格交易 B(封闭式基金的总量是不固定的 C(开放式基金是在交易所进行交易的基金 D(交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 8、证券公司的注册资本应当是__。 A(货币资本 B(实缴资本 C(虚拟资本 D(金融资本 9、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。 A(参与优先股票和非参与优先股票 B(累积优先股票和非累积优先股票 C(可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D(可转换优先股票和不可转换优先股票 10、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。 A(买卖证券的差价 B(手续费、佣金收入 C(投机收入 D(投资收入 11、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。 A(总收入 B(工资收入 C(可支配收入 D(税前收入 12、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的方法。 A(算术平均收益率 B(几何平均收益率 C(时间加权收益率 D(简单(净值)收益率 13、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。 A(对基金份额持有人的监管 B(对基金服务机构的监管 C(对基金运作的监管 D(对基金高级管理人员的监管 14、关于拟发行上市公司改组治理的具体要求，下列说法错 误的是__。 A(拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土地使用权 B(拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务 C(控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系 D(拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用 15、下列不属于证券公司营销活动管理内容的是__。 A(营销业务管理 B(营销人员管理 C(营销过程管理 D(营销风险管理 16、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取()。 A(公益金 B(红利 C(任意公积金 D(股息 17、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30;丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A(乙,甲,丙 B(甲,丙,乙 C(甲,乙,丙 D(丙,乙,甲 18、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的复利到期收益率为__。 A(4.4% B(6% C(6.6% D(8.8% 19、股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。 A(风险评价 B(业绩评价 C(资产评价 D(负债评价 20、首次公开发行公司在发行前，必须以()的方式，向投资者 进行公司推介。 A(杂志刊登 B(电视xx C(报纸公告 D(网上xx 21、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资 金。 A(外国货币 B(国际通用货币 C(本国货币 D(本国货币和外国货币 22、在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A(运行独立 B(监察独立 C(代码独立 D(指数独立 23、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。 A(0.5%,1.0% B(0.5%,1.5% C(1.0%,1.5% D(1.0%,2.0% 二、多项选择题(共23题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。) 1、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。 A(按抽签决定认购成功者  B(按价格优先原则决定认购成功者  C(按时间优先原则决定认购成功者  D(按客户优先原则决定认购成功者 2、基金估值过程中可能发生的风险点有__。 A(估值计算方法错误 B(估值操作程序错误 C(估值系统参数设置错误 D(估值系统导人数据错误 3、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。 A(基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B(国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C(相对商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 D(基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 4、下列各选项中，反映投资收益指标的是__。 A(销售净利率 B(销售毛利率 C(资产净利率 D(每股收益 5、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。 A(具有较高的同质性 B(能够产生可预测的现金流收入 C(符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D(具有良好的流动性 6、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A(受托机构 B(信托 C(银行 D(资金保管机构 7、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A(公司的股票交易发生异常波动 B(证监会依法作出暂停股票交易的决定 C(上市公司依据上市提出停牌申请 D(未按规定履行信息披露义务 8、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有__。 A(对各项业务及其操作提出内部控制建议 B(独立检查和评价有关内部控制制度 C(对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D(对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分 9、下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有__。 A(1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70% B(1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C(同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10% D(1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20% 10、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A(少于30日，并不得超过45日 B(少于30日，并不得超过60日 C(少于30日，并不得超过75日 D(少于60日，并不得超过90日 11、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。 A(出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B(公司解散清算之时 C(公司连续3年亏损 D(股东大会作出减少公司注册资本的决议 12、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。 A(应建立健全经纪业务的实时监控系统 B(应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C(应在营业部采用统一的柜面交易系统 D(应建立交易数据安全备份制度 13、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP 划款时，结算参与人可使用的应急措施为__: A(书面划款凭证 B(xx划款凭证 C(传真划款凭证 D(网络划款凭证 14、下列不属于《证券法》调整范围的是__。 A(中国A企业在美国发行上市 B(中国B企业申请在中国上市 C(我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D(证券衍生品种发行、交易 15、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括__。 A(政策风险 B(基本风险 C(系统保障风险及其他风险 D(经营管理风险