山西省2016年上半年证券从业《证券投资分析》：证券投资分析的含义模拟试题

山西省2016年上半年证券从业《证券投资分析》：证券投资分析的含义模拟 山西省2016年上半年证券从业《证券投资分析》:证券投 资分析的含义模拟试题 一、单项选择题(每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。 A(温和的通货膨胀 B(严重的通货膨胀 C(恶性通货膨胀 D(通货紧缩 2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。 A(50 B(100 C(150 D(200 3、基金会计报表一般不包括__。 A(资产负债表 B(利润表 C(净值变动表 D(现金流量表 、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 4 A(客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B(客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C(证券公司借用客户资金，30日内还清 D(法律规定的其他情形 5、下列各项不属于证券市场中介机构的是__。 A(证券公司 B(会计师事务所 C(证券业协会 D(律师事务所 6、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A(无价证券 B(有价证券 C(货币证券 D(资本证券 7、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年， 每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。 A(2% B(2.38% C(3.8% D(4.5% 8、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而()。 A(摊薄 B(增加 C(不确定 D(流动 9、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。 A(清算不发生财产实际转移 B(交收不发生财产实际转移 C(清算、交收均不发生财产实际转移 D(清算、交收均发生财产实际转移 10、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以()作为中标商各自最终的中标收益率。 A(中标商各个价位上的投标收益率 B(各中标商收益率的简单平均 C(所有投标商的最高收益率 D(各中标商收益率的加权平均 11、公开募集证券说明书所引用的审计、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。 A(1 B(4 C(2 D(3 12、以下不可能出现的无差异曲线是() A.A B.B C.C D.D 13、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。 A(股票、公司债券 B(公司债券、股票 C(都属于股票 D(都属于债券 14、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 A(2008年6月底 B(2008年12月底 C(2009年6月底 D(2009年12月底 15、趋势分析中，趋势的方向不包括__。 A(上升方向 B(下降方向 C(水平方向 D(V形反转方向 16、下列各项不属于外部融资的是__。 A(发行债券 B(储蓄转为投资 C(银行贷款 D(公司获得的商业信用 17、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、 差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体 风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。 A(永久性资产配置 B(突发性资产配置 C(战略性资产配置 D(战术性资产配置 18、上网申购新股冻结的资金的利息归__。 A(发行人所有 B(开户银行所有 C(证券交易所所有 D(证券登记公司所有 19、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。 A(证券公司可接受客户的委托 B(证券公司不赚差价 C(证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D(证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 20、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。 A(5千万 B(1亿 C(2亿 D(3亿 21、当个人出现()情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。 A(具备3年以上保荐相关业务经历 B(参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C(4年以前曾受到中国证监会行政处罚 D(负有数额较大、到期未清偿的债务 22、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币__万元。 A(3000 B(3500 C(4000 D(5000 二、多项选择题(每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。) 1、()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资 料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露。 A(首次公开发行股票询价制度 B(上市保荐制度 C(上市审核制度 D(股票定价制度 2、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是__。 A(年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体 B(以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能 准确地描述每个子市场的特征 C(中年人对风险性证券投资比较保守 D(老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体 3、下列表述中，正确的有__。 A(股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B(股息的来源是公司的税前净利润 C(优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D(公司实际分配的股息总是少于税后净利润 4、股票的发行价格不得低于()。 A(每股利润 B(市场最低价 C(每股净资产 D(票面金额 5、证券清算中，()。 A(清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B(清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C(清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D(清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 6、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。 A(货币基金 B(股票基金 C(债券基金 D(认股权证基金 7、ETF一般采用__的投资策略。 A(完全主动式 B(完全被动式 C(被动式和主动式相结合 D(被动式和主动式相交替 8、股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的() 以上通过。 A(1/3 B(2/3 C(1/2 D(3/4 9、我国证券公司设立子公司，实行__。 A(审批制 B(注册制 C(报备制 D(备案制 10、发行人应披露的风险因素应包括__。 A(产品或服务的市场前景、行业经营环境的变化 B(主要产品或主要原材料价格波动 C(内部控制有效性不足导致的风险 D(技术不成熟面临被淘汰 11、债券基金是指主要投资于__的基金类型。 A(国债 B(金融债券 C(公司债券 D(股票 12、成长型基金可以分为__。 A(稳健成长型基金 B(积极成长型基金 C(复合成长型基金 D(平衡成长型基金 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据__而定的。 A(现值理论 B(预期理论 C(合理收益理论 D(流动性理论 14、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。 A(3 B(6 C(12 D(18 15、股票网上发行具有__优点。 A(经济性 B(高效性 C(安全性 D(稳定性 16、道氏理论的主要原理有__。 A(市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B(交易量在确定趋势中有重要作用 C(市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 D(收盘价是最重要的价格 E(支撑线和压力线需要修正 17、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。 A(是以样本股每日最高价之和除以样本数 B(是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C(在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D(考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 18、关于人民币升值对股票市场的影响，以下表述中，正确的是__。 A(将全面提升人民币资产价值 B(将会吸引外国资金，但对本国资金影响不大 C(出口创汇型企业将会受到投资者的青睐 D(不仅对A股产生影响，对B股也会产生影响 19、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。 A(上升 B(下降 C(不变化 D(影响不确定 20、__是使主的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、 价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工 具。 A(独立衍生工具 B(嵌入式衍生工具 C(货币衍生工具 D(信用衍生工具 21、下面关于有面额股票的说法中，正确的有__。 A(股票票面上记载有一定金额 B(可以明确表示每一股所代表的股权比例 C(为股票发行价格的确定提供依据 D(我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额 22、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。 A(7天 B(1个月 C(3个月 D(1年