投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函（机构）

投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函（机构） 附件1: 机构投资者参与新股网下询价与申购的意向及承诺函 国元证券股份有限公司: 本机构拟参与由贵公司作为主承销商的 股份有限公司首次公开发行股票项目的网下询价及配售，请贵公司将本机构列入网下投资者名单。 一、本机构承诺: 1、具备一定的股票投资经验。依法设立、持续经营时间达到两年(含)以 上，开展A股投资业务时间达到两年(含)以上。 2、具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。 3、具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策和完善的合规风控制度。 4、持有的深市非限售A股市值在X-2 日(X 日为初步询价开始日)前20个交易日(含X-2日)日均不少于1000万元(含)。持有的市值应当以本机构管理的各个产品为单位单独计算。 5、申购资金来源符合法律、法规及中国证监会有关。 6、符合监管部门和协会要求的其他条件。 二、本机构承诺不属于如下情形: 1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司; 2、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司; 第 1 页 共 1 页 3、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工; 4、以上第1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母; 5、过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员; 、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他法人和组织。 6 7、指定的股票配售对象为债券型证券投资基金或信托计划，为在招募说明、投资等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。 8、本机构或配售对象在中国证券业协会公布的投资者黑名单中。 9、本机构或配售对象存在中国证券业协会《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条的情形。 10、法律法规规定其他不能参与新股网下询价的投资者。 以上第2、3项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证券投资基金除外，但应当符合证监会的有关规定。 三、同时，本机构承诺如下: 1、如贵公司对上述情形进行核查，本机构有义务积极的配合。 2、本机构提供的信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏，将承担相应责任。 3、本机构将遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，如未按规定及时足额缴纳申购款的，本机构将承担违约责任。 承诺机构: 机构盖章: 时间: 第 2 页 共 2 页