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负火灾事故间接责任只能确定不承担刑事责任

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负火灾事故间接责任只能确定不承担刑事责任负火灾事故间接责任只能确定不承担刑事责任 作者:临潼法院区 严秋亚 焦三运 发布时间:2009-07-29 08:44:34 [要点提示]: 《火灾事故责任认定书》首先是作为判定刑事责任的书证,其次才是确定民事责任的依据之一。被告负火灾事故间接责任是指不应负刑事责任,其民事赔偿责任的确定,还应参照双方当事人的过错情况。 [案件索引]: 1、西安市临潼区人民法院(2007)临民初第1073号民事裁定书。(2007年10月23日) 2、西安市临潼区人民法院(2007)临民初字第1073号民事判决书。(2008年9月19...
负火灾事故间接责任只能确定不承担刑事责任
负火灾事故间接责任只能确定不承担刑事责任 作者:临潼法院区 严秋亚 焦三运 发布时间:2009-07-29 08:44:34 [要点提示]: 《火灾事故责任认定书》首先是作为判定刑事责任的书证,其次才是确定民事责任的依据之一。被告负火灾事故间接责任是指不应负刑事责任,其民事赔偿责任的确定,还应参照双方当事人的过错情况。 [案件索引]: 1、西安市临潼区人民法院(2007)临民初第1073号民事裁定书。(2007年10月23日) 2、西安市临潼区人民法院(2007)临民初字第1073号民事判决书。(2008年9月19日) 3、陕西省西安市中级人民法院(2009)西民一终字第017号民事调解书。(2008年12月24日) [案情]: 原告(反诉被告)左新放 被告(反诉原告)明普照 原告(反诉被告)左新放诉称:我与被告在西安市临潼区零口街为邻进行个体经营。2007年2月26日凌晨,由于被告的过错,导致被告经营的商店内起火,漫延至我的商店,虽经我及其他人员扑救,仍造成我商店货物及其他物品全部烧毁,后经消防部门鉴定,仅经济损失达5.3万余元,造成我直接经济损失达6万余元。为此,我曾多次与被告协商,但被告均因故拒绝承担赔偿责任,无奈, 现诉至法院,要求被告承担因其过错造成火灾而给我造成的直接经济损失6万元。并承担本案的诉讼费用。 被告(反诉原告)明普照辩称:我对原告所受财产损失没有过错,原告火灾损失根本原因在于原告自身没有防火意识,没有采取防火措施,故我同为火灾的受害人,不应承担赔偿责任。现提出反诉,要求原告赔偿其阻挡我五金交电门司部正常营业而造成的损失5.5万元。 经审理查明:原、被告均系西安市临潼区零口供销合作社职工,双方承租本单位的同一间门面房,中间货柜作隔墙,原告(反诉被告)左新放居西经营百货,被告(反诉原告)明普照居东专卖自行车。2007年2月26日凌晨1时许发生火灾,双方店内财物遭受不同程度损失,3月9日原告左新放始阻挡被告明普照另一商店正常营业直至同年8月底。2007年3月14日,临潼公安消防大队[临]公消认[2007]第001号火灾原因认定书和[临]公消责[2007]第001号火灾事故责任认定书,分别认定:起火点位于明普照的自行车专卖店内,具体火灾原因不明;自行车店主明普照,缺乏防火安全意识,致该店失火成灾,负直接责任。明普照不服向西安市公安局消防局申请重新认定。5月24日,西安市公安局消防局[西]公消重[2007]第001号火灾原因、事故责任重新认定决定书,维持临潼区公安消防大队关于火灾原因的认定;撤消其关于火灾事故责任的认定,并指令其重新做出《火灾事故责任认定书》。9月28日,左新放据以临潼公安分局原来做出的火灾原因和火灾责任认定书向临潼法院起诉,请求判令明普照赔偿因过错造成火灾而给其造成的直接经济损失6万元,并承担诉讼费。明普照出举证据证明该案火灾责任正在调查中,法院裁定中止审理。11月12日,临潼区公安消防大队[临]公消认[2007]第02号火灾原因认定书认定:东边自行车商店店主明普照,缺乏防火安全意识,致该店失火成灾,对本次火灾负间接责任。明普照仍不服申请重新认定,12月27日,西安市公安局消防局[西]公消重[2007]第004号火灾事故责任重新认定决定书维持[临]公消责[2007]第02号火灾事故责任认定书认定的明普照负间接责任结论。临潼公安消防大队核定原告(反诉被告)左新放百货店产品损失50159.7元、百货店店内物品损失3100元。另外,原告左新放修缮装修房屋花费7797元。2008年3月21日,原告方申请恢复审理。5月15日庭审 时,被告称其准备进行行政诉讼,合议庭当庭口头裁定本案中止审理一个月。6月18日恢复诉讼。庭审中,被告提出反诉,请求判令原告赔偿阻挡其门市部正常营业的损失5.5万元。又查明,被告明普照五金交电商店每月向国家纳税225元,营业额核定为每月5500元,国家规定商业的利润为营业额的10%。本院主持调解,因双方各持己见,致调解未成立。 [审判]: 本院认为,原、被告相邻承租的单位房屋,缺乏防火的必要安全措施,各自进行商业经营活动,又均未对隔墙作防火安全处理,致使被告明普照店内的火灾蔓延,造成原告财物受损。依照公安部门的责任认定,被告明普照对此火灾事故应负间接责任,故被告明普照应对原告之直接损失承担相应的赔偿责任。原告要求被告赔偿其修缮装修房屋的经济损失7797元,因不属直接经济损失,故本院不予支持。原告左新放阻挠被告明普照正常营业,其行为侵害了被告的合法经营权,造成之经济损失原告应予赔偿,故被告明普照之反诉成立。为了维护正常的生产生活秩序,保护当事人的合法权益。依照《中华人民共和国民法通则》第七十五条、第一百零六条、第一百三十二条之规定,判决如下:一、被告(反诉原告)明普照在判决生效后60日内赔偿原告(反诉被告)左新放人民币26629.85元;二、原告(反诉被告)左新放在判决生效后60日内赔偿被告(反诉原告)明普照人民币2000元。案件受理费1300元及其它诉讼费1500元,被告明普照负担1243元,原告左新放负担1557元;反诉费1175元,反诉被告左新放负担43元、反诉原告负担1132元。 宣判后,原、被告均不服,向西安市中级人民法院提出上诉,请求二审法院撤销一审判决。该案在审理过程中。经二审主持调解,双方当事人自愿达成如下协议:明普照在本调解书生效当日支付左新放人民币22000元。一审案件受理费1300元及其它诉讼费1500元由左新放承担,一审反诉费1175元由明普照承担。二审案件受理费明普照预交516元,减半收取为258元,由明普照承担。二审案件受理费左新放预交700元,减半收取为350元,由左新放承担。双方纠纷全部了结。 [评析]: 本案的争议焦点是,负火灾事故间接责任应如何承担经济赔偿责任。该案在审理中形成三种意见:一是被告(反诉原告)明普照应赔偿原告(反诉被告)左新放火灾全部经济损失;二是原、被告单位临潼零口供销合作社,即门面房出租方提供的门面房不具安全防火设施亦应承担一定赔偿责任;三是被告(反诉原告)明普照只需赔偿原告(反诉被告)左新放火灾的部分经济损失。本院采纳了第三种观点,原因如下: 一、《火灾事故责任认定书》主要是判定刑事责任的书证。《刑法》分别规定了放火罪和失火罪。两罪的违犯,都是因为行为人的故意点火行为。前罪是指故意以放火焚烧公私财物的危害公共安全;后罪是点火时由于疏忽大意或过于自信没有预见可能引起危害公共安全的严重后果,而最终导致了结果的发生。两罪致火灾后果的发生,被告人均负直接责任,故均应负完全的民事赔偿责任。而本案公安部门认定:起火点位于被告明普照的自行车专卖店内,具体火灾原因不明;被告明普照对此火灾事故应负间接责任。据此而论,本案首先不能认定被告负刑事责任,其次本案让被告承担完全民事责任证据不足。民事责任承担的确定,主要还应参照双方当事人的过错程度。 二、原告对其火灾损失有一定过错,应承担相应民事责任。本案被告(反诉原告)明普照负火灾事故间接责任,不负刑事责任,但不排除其承担相应的民事责任。本案的火灾发生在凌晨1时多、起火点在被告商店内,当时被告未在店,由于火灾原因不明,故可认定为意外事故。被告自负意外事故下自己商店的损失理所当然。至于火灾殃及原告(反诉被告)左新放的商店致使原告损失,主要原因有二:一是原、被告租赁单位的门面房是同一间大房,中间仅用货柜作隔墙分别经营,殃及原告商店不可避免;二是双方均没有防火设施,不能及时阻止火灾发生,导致损失扩大,双方都有责任。即原告对其商店的火灾损失也有责任。根据《民法通则》第131条规定,受害人对于损害的发生也有过错的,可以减轻侵害人的民事责任。所以,原告的经济损失由原、被告共同承担。另外,原告要求被告赔偿其修缮房屋的经济损失7797元,由于实质上此属于重复计算损失,所以法院不应予以支持。即原告有过错,应当相应减轻被告方的民事责任。 三、原、被告单位临潼零口供销社,即房屋出租方不应承担火灾损失的赔偿责任。一是法律没有规定不具备安全防火设施的房屋不得出租,所以临潼零口供销社出租不具安全防火设施的门面房合理合法;二是原、被告依据承租不具备安全防火设施的门面房并缴纳房租,临潼零口供销社出租不具备安全防火设施房屋并收取房租,符合意思自治原则。三是原、被告根据承租房屋的用途,配置安全防火设施属其应尽的安全保障义务。故即房屋出租方不应承担火灾损失的赔偿责任。 四、本案被告人明普照的反诉请求不应完全支持。本案被告人明普照反诉要求原告左新放赔偿其营业损失问题,由于原告左新放阻挠被告明普照另一商店正常营业,侵害了被告的合法经营权,故造成被告的经济损失应予赔偿。但由于原告左新放的阻挠行为仅发生一次,并非持续发生行为,故被告的营业损失与其个人行为也有关,所以只能部分支持。 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订,并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订,并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定,允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每( )召开一次,监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 6 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员,犯“欺诈发行股票、债券罪”,将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员,犯“提供虚假财务会计报告罪”,将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,客户可以与( )一家证券公司签订融资融券。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长。 B、10 C、15 D、20 A 、5 19、( )6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》,自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 7 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定,允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资,其中投资公司可以在( )年内缴足,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证, D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准,非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券, 8、内幕信息、知情人员的范围,依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,犯( )罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户 8 资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要,同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果,促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 9 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理,依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》,基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员,也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 10 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力,需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 11 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织,是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉( )。 12
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