黑龙江2016年上半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题

黑龙江2016年上半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换模拟试题 黑龙江2016年上半年期货从业资格:外汇掉期与货币互换 模拟试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、分立的说法，不正确的是()。 A(期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B(期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C(期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D(期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 2、统一、严格的监管。 A(英国 B(新加坡 C(美国 D(日本 3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A(理事会 B(董事会 C(会员大会 D(职工代表大会 4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应()。 A(及时向主管部门 B(公平对待该投资者 C(及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D(了解投资者的投资目标 5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 6、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A(203 B(193 C(197 D(196 7、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A(CU B(AL C(FU 1 D(IF 8、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A(共同基金 B(对冲基金 C(商品投资基金 D(套利基金 、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 9 A(期货保证金安全存管监控机构 B(国务院期货监督管理机构 C(期货公司 D(非期货公司结算会员 10、下列可以从事期货交易的是()。 A(国家机关和事业单位 B(某集团下属公司 C(期货交易所的工作人员 D(中国期货业协会的工作人员 11、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管 人员和其他直接负责人()。 A(处5年以下有期徒刑或者拘役 B(处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 (处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 C D(处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 12、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发 现甲有若干地方不太符合，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A(期货公司会员 B(期货业协会 C(期货交易所 D(证监会 13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A(企业法人 B(自然人 C(会员 D(国有企业 14、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 2 15、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。 A(期货交易所 B(中国证监会 C(期货投资者保障基金 D(风险准备金 16、我国期货交易所会员必须是()。 A(自然人 B(事业单位 C(境内企业法人 D(境外企业法人 17、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 A(交易所标准 B(经营成本或行业自律标准 C(证监会规定的标准 D(期货公司规定的标准 18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A(公开、公平、公信 B(公平、公正、公信 C(公正、公开、公信 (公开、公平、公正 D 19、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出 批准或者不批准的决定。 A(变更注册资本 B(变更公司形式 C(破产 D(变更3%以上的股权 20、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A(实值期权 B(虚值期权 C(平值期权 D(市场期权 21、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A(自然人 B(国有企业 C(投机客户 D(期货交易所会员 22、Euro-BOBL债券期货属于__。 A(外汇期货 B(股指期货 C(利率期货 D(商品期货 23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂在4月份购进1000吨豆粕， 决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 3 A(买入100手 B(卖出100手 C(买入200手 D(卖出200手 24、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。 A(执业纪律 (专业胜任能力 B C(职业道德 D(职业创新能力 25、结算准备金余额的计算公式应为__。 A(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D(当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。 A(因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B(因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 C(因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D(国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 2、下列关于商品供给的说法，正确的是__。 A(供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 (一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场B 提供较多的产品数量，即:价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C(在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D(一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 3、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的()职务。 A(董事长 4 B(经理层人员 C(总经理 D(监事会主席 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。 A(在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B(请求中国证监会公告声明作废 C(持登载声明向中国证监会重新申领 D(公告期满后向中国证监会重新申领 5、当履行期货期权合约后，__。 A(看涨期权的买方持有多头期货头寸 B(看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C(看跌期权的买方持有空头期货头寸 D(看跌期权的卖方持有多头期货头寸 6、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。 A(波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B(每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C(每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D(艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 7、期货交易所总经理的职权有()。 A(拟定风险准备金的使用 B(决定结算担保金的使用 C(组织协调专门委员会的工作 D(决定期货交易所机构设置方案 8、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B(研究制定风险管理、内部控制制度 C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 9、在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A(国有企业 B(国有控股企业 C(金融机构 D(事业单位 10、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。 A(分散资金投入方向 B(持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 5 C(保留一部分资金，以备不时之需 D(满仓交易 11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。 A(给予警告 B(没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C(没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D(情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 12、洁身自好的有()。 A(期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B(期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C(期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D(期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 13、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。 A(设立目的和职责 (名称、住所和营业场所 B C(注册资本及其构成 D(对会员的纪律处分 14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A(免职理由 B(首席风险官履行职责情况 C(替代人选名单 D(发现重大风险事件的情况 15、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A(买进看涨期权 B(买进看跌期权 C(卖出看涨期权 D(卖出看跌期权 16、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。 A(利率期货 B(股票指数期权 C(外汇期权 D(能源期权 17、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。 A(与会员资格相应的会员资格费 B(与会员资格相应的会员交易席位 C(应当依法裁定不得转让该会员资格 D(不得停止该会员交易席位的使用 6 18、在我国，期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。 A(交易 B(结算 C(交割 D(价格 19、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。 A(代理客户从事期货交易 B(收取客户手续费 C(为客户提供期货市场行情信息 D(利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 20、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开临时会员大会 D(按规定转让会员资格 21、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。 A(期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B(期货交易所可以实行会员分级结算制度 C(实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D(期货交易所会员不能是个人 22、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。 A(信贷资金 B(财政资金 C(自有资金 D(银行资金 23、金融期货的特点包括__。 A(金融期货的交割具有极大的便利性 B(金融期货的交割价格盲区大大缩小 C(金融期货中期现套利交易更容易进行 D(金融期货中逼仓行情难以发生 24、转移外汇风险的手段主要有__。 A(分散筹资 B(外汇期货交易 C(远期外汇交易 D(外汇期权交易 25、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为()。 A(对当日所有持仓的确认 B(对该日之前所有持仓的确认 C(对当日交易结算结果的确认 D(对该日之前交易结算结果的确认 7