工程索赔方法探讨

目  录    1.绪论    1 1.2 索赔在国内外发展概述    1 1.2.1 索赔在国外的发展现状    1 1.2.2国内索赔的发展现状    1 1.3 本文的研究内容及工作    2 2.索赔的基本理论    3 2.1 索赔的含义及意义    3 2.1.1索赔的含义    3 2.1.2 索赔的意义    3 2.2 索赔的特征    4 2.3 索赔的分类    4 2.3.1按索赔发生的原因分类    4 2.3.2按索赔的目的分类    4 2.3.3按索赔的依据分类[4]    4 2.3.4按索赔的有关当事人分类    5 2.3.5按索赔的业务性质分类    5 2.3.6按索赔的处理方式分类[5]    5 2.4 索赔的工作程序    5 2.4.1提出索赔意向    5 2.4.2索赔资料的准备[4]    5 2.4.3索赔文件的提交    5 2.4.4工程师（业主）对索赔文件的审核    6 2.4.5索赔的处理和解决    6 2.5 索赔的证据    6 2.5.1 索赔证据的基本要求    6 2.5.2 索赔的主要证据    6 3.索赔证据的收集    7 3.1.工程施工前的准备阶段    7 3.2 施工过程的收集、签证阶段    8 3.3加强索赔的措施    11 3.3.1建立正确的对待索赔的观念    11 3.3.2提高经营管理队伍的素质    11 3.3.3建立完善的管理体系    11 3.3.4实践中的索赔关键———证据    11 3.4索赔成功的技巧    11 3.4.1以积极的态度参与工程建设    11 3.4.2着眼于重大索赔    12 3.4.3注意灵活性    12 3.4.4随时申报，按月结算    12 3.4.5力争友好的协商解决，必要时施加一定压力    13 4索赔的防范    13 4.1业主方面    13 4.1.1增加限制索赔的条款    13 4.2.2提高招标文件质量    13 4.2.3全面履行合同规定的义务    14 4.2.4改变建筑工程承包方式和合同形式    14 4.2.5建立索赔信号系统    14 4.2承包商方面    14 4.2.1严肃认真的对待投标报价    14 4.2.2注意签订合同时的协商与谈判    14 4.2.3加强施工质量管理    15 4.2.4加强施工进度与控制    15 4.2.5注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大    15 4.2.6加强工程成本的核算与控制    15 结论    16 致谢    17 参考文献    18 1.绪论 1.1 选题背景及意义 索赔是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程项目合同中是必不可少的，一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10％一20％[1]，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。本文通过分析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究造成我国索赔管理落后现状原因，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。 1.2 索赔在国内外发展概述 1.2.1 索赔在国外的发展现状 由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充分些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的《Ace，Cost一Estimating principles》，乔治和弗朗西斯所著的《Con’tractors Construction一Claims Avoiding》高登和艾德活德所著的《Predict’Ting Contract’ Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data》，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南。国际上比较常见的合同条件主要有:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》;世界银行发布的《工程采购招标文件样本》;英国土木工程师协会编制的ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的JCT合同条件;美国建筑师协会制定的AIA合同条件和承包商总会编制的AGC合同条件。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC合同条件，经过40多年修改再版，从 1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相当的经验[2]。 1.2.2国内索赔的发展现状 20世纪80年代中期，我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理，也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性[3]。经历了30多年的历程，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了显著的成效，备受业主、承包商以及有关部门的关注。是否运用索赔以及是否运用得当，直接关系自己的利益，生存和发展。但是，工程索赔及其管理还是我国建设中一个相对薄弱的环节，仍存在一些问题，具体如下： （1）法律尚不健全，索赔意识不足 有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。另外，有些人或有些部门对索赔概念认识不够，认为发生索赔，就必须受到法律的惩罚，附刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以致损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常的业务。有根据、有章法的索赔要求是在履行合同的基础上本应该得到的合理补偿。 （2）索赔专门人才缺乏 有关专家认为，工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种案例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需要具备一定的财会贸易，公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，这样的人才缺乏，企业内部知识结构不合理，知识素质不高，懂经济管理的人才甚缺。 （3）工程施工索赔管理理论不成熟 目前，工程索赔管理在我国建设行业还是一个成长性的事物，我国工程索赔管理的理论研究还不能完全跟上现代的施工技术及管理方法的发展要求，有时会出现理论与工程实践应用相脱离的现象。 （4）索赔经验及索赔实例资料缺乏 从某种意义上来说，工程索赔管理的成功实例资料不够丰富，以及各自保护商业秘密也成为制约当前工程索赔管理研究快速发展的原因，近年来，我国工程承包企业的管理专家们认识到，工程索赔管理是目前我国工程项目管理中的薄弱环节之一。过去的经验和教训表明，由于工程承包商的索赔意识不强，不会主动寻找和辨别索赔机会，提不出有说服力的索赔计算方法，不能采取适合的索赔策略以及索赔管理中信息技术的薄弱，都会给工程承包企业带来了相当大的损失，使企业付出了沉重的代价 （5）“人情扭结”较严重 在我国建筑市场领域里，承包商和业主，监理之间存在较严重的“人情扭结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿法律的手段来赢得自己的利益。 1.3 本文的研究内容及工作 本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析提出对问题的解决。首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了项目风险的规避和防范;最后，对发展前景进行展望。针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了以下改进措施: (l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。 (2)要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。 (3)索赔应以预防为主。在索赔发生前进行有效的风险识别和分析，对项目进行全过程的风险监控是预防索赔发生的有效措施。 2.索赔的基本理论 2.1 索赔的含义及意义 2.1.1索赔的含义 索赔（Claim）[2]一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监利工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据、合情合理的行为。 2.1.2 索赔的意义 在进从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些基本特征[2]： (1)索赔是要求给予补偿的一种权利、主张； (2)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； (3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； (4)与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失； (5)索赔必须有切实有效的证据； (6)索赔是单方行为，双方没有达成。 于推动建设工程领域的健康发展。 （2）索赔有利于促使建设单位、施工单位及其他单位订立严谨的合同，在项目的实施过程中加强合同管理。 （3）索赔有利于建设单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。 （4）索赔使工程造价更趋于合理，使施工方的损失得到补偿。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。 （5）索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。 行索赔时，对索赔要有个正确的认识，索赔并非想象中的“不守信誉”的象征，而是有着更加积极的作用，主要体现在以下几个方面[2]： （1）索赔能够促进各方面更好的履行义务，促使各方的地位关系更加公平，有利于推动建设工程领域的健康发展。 （2）索赔有利于促使建设单位、施工单位及其他单位订立严谨的合同，在项目的实施过程中加强合同管理。 （3）索赔有利于建设单位、施工单位及其他单位各方自身素质和管理水平的提高。 （4）索赔使工程造价更趋于合理，使施工方的损失得到补偿。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。 （5）索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。 2.2 索赔的特征 从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些基本特征[2]： (1)索赔是要求给予补偿的一种权利、主张； (2)索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； (3)索赔是非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； (4)与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失； (5)索赔必须有切实有效的证据； (6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。 2.3 索赔的分类 索赔贯穿于工程项目实施的全过程，可能发生的范围相当广泛，它的分类也随标准、方法的不同而不同，主要有以下几种分类方法[3]: 2.3.1按索赔发生的原因分类 如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。 2.3.2按索赔的目的分类 可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整合同价款。 2.3.3按索赔的依据分类 可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔要求,这种索赔不太容易发生争议;非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述,但可以根据该合同某些条款的含义,推论出一定的索赔权。 2.3.4按索赔的有关当事人分类 可分为承包商同业主之间的索赔;总承包商同分承包商之间的索赔;承包商同供应商之间的索赔;承包商向保险公司、运输公司的索赔等。 2.3.5按索赔的业务性质分类 可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。 2.3.6按索赔的处理方式分类[5] 可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式,即按每一件索赔事项发生后,报送索赔通知书,编报索赔报告,要求单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔,即对整个工程(或某项工程) 中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔。 2.4 索赔的工作程序 索赔工作程序[6]是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。具体工程的索赔工作程序应根据双方签订的施工合同产生。在工程实践中，比较详细的索赔程序一般分为如下步骤： 2.4.1提出索赔意向 (1)通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。 (2)当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。 2.4.2索赔资料的准备[4] (1)通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过前因后果，掌握事件真实情况。 (2)针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。 (3)进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。 (4)应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。 (5)起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。 2.4.3索赔文件的提交 承包商必须在合同规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的索赔文件。FID条件和我国建设施工合同条件  时都规定，承包商必须在发出索赔意向通知书后28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件如果干扰时间对工程的影响持续时间长，承包商则应按工程师要求的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。 2.4.4工程师（业主）对索赔文件的审核 工程师是受业主的委托和聘请，对工程项目的实施进行组织、监督和控制工作。工程师根据业主的委托和授权，对承包商索赔的审核工作主要分为判定索赔时间是否成立和核查承包商的索赔计算是否正确、合理两个方面，并在业主授权的范围内做出自己独立的判断。 2.4.5索赔的处理和解决 从递交索赔文件到索赔结束是索赔的处理和解决过程。经过工程师对索赔文件的评审，与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最后处理的一致意见。如果业主和承包商通过谈判达不成一致，则可根据合同规定，将索赔争议提交仲裁或诉讼，使索赔问题最终解决。 2.5 索赔的证据 证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不能成立的。 2.5.1 索赔证据的基本要求 索赔证据的基本要求包括：真实性、关联性、全面性、法律证明效力和及时性[7]。 索赔的证据要求完全反映工程实际情况，实事求是，基本资料和数据要经得住推敲，并且能够相互说明，相互关联，不能互相矛盾。证据的取得和证据的提出要及时全面，准确无误，所提出的证据要能说明事件的全过程，有关的记录、协议、纪要必须是当事人双方签署的，工程中的重大事件、特殊情况的记录、测试必须由监理工程师签字认可。 2.5.2 索赔的主要证据 索赔证据材料除招标文件、施工合同文本、经业主认可的工程实施计划、 各种工程图纸、技术规范外，建议还应搜集保存以下材料[4]： （1）双方的往来信件及各种会议纪要（会议纪要需要经各方签字后才可作为索赔的依据）； （2）工程各项经业主或监理工程师签字的签证； （3）工程有关设计交底记录，变更图纸、变更施工指令的送达日期记录； （4）工程中送停电、送停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的工期； （5）工程有关施工部位的照片及录像等； （6）工程验收报告及各项技术鉴定报告； （7）工程材料采购、定货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据； （8）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件及规定； （9）详细的施工日志； （10）与业主、监理工程师的重要谈话记录等。 3.索赔证据的收集 3.1.工程施工前的准备阶段 （（1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。如工程资料、施工组织设计和施工进任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。 依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻，已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍，通过仔细研读，以便找到变更立项的突破点[8]。 （2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工图纸会审纪要。施工图纸会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审 1）施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。水电工程一般造价额大，工期较长，不同工程的施工条件差异较大，工程结构复杂。发包方在发中标通知书前往往处于慎重考虑，会就招投标文件中的含糊不清的问题做进一步澄清，以保证能更真实的反映合同双方的意愿。合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。承包商一定要在签订合同之前，尽可能发现业主有意或无意错漏的工作或推脱责任内容，对合同谈判中提出的问题，要充分考虑不利后果，深入分析研究后再作答复，不能一味迎合业主，为取得工程项目而盲目承诺。对承包商不利的问题要讲究策略。留下一些前提条件或限制条款，以利于今后的索赔成功。 另外，要认真研读合同文件，其文件包括：合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；专用条款；技术标准、规（1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。如工程资料、施工组织设计和施工进任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。 依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻，已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍，通过仔细研读，以便找到变更立项的突破点[8]。 （2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工图纸会审纪要。施工图纸会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审 范及其相关技术文件；招标图纸；工程量清单；工程报价单或预算书等，要进行变更索赔立项，首先要认真研读招投标文件中相关部分的技术商务条款，尤其是施工图册。因为中标后设计单位提供的施工详图与招标施工图册存在很多差异，一般情况下，这样的差异就是变更索赔立项的重要依据。通常情况下招投标文件中的技术和商务条款较为苛刻，已为施工单位变更索赔立项设立了很多的障碍，通过仔细研读，以便找到变更立项的突破点[8]。 （2）工程开工前应搜集有关资料。包括工程地点的交通条件、“三通一平”情况，供水、供电是否满足施工需要？水、电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质状况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。组织有关人员认真会审图纸，解决上述问题，明确施工做法，落实材料、设备的规格型号和质量档次要求。认真做好施工图纸会审纪要。施工图纸会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要依据。因此，施工单位必须重视图纸会审。 3.2 施工过程的收集、签证阶段 （1）施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。如工程资料、施工组织设计和施工进任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。 一般情况下，承包商对“小事”不要斤斤计较，索赔的次数太多、太频繁，容易引起业主的反感。但也不应吃“哑巴亏”，要告诉业主出于友好合作的诚意，放弃了索赔的要求。但对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。 以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可[6]。 证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的证据。 工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由《“FIDIC”合同条件》中规定的事项建立相应完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，我们才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思 路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。 未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是—门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作 在市场经济和设计多变、施工生产的特定条件下，发包方和承包企业共同承担风险是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应视为履行施工合同的一次正常业务；而当业主向施工企业提出索赔时，施工企业也应同样对待，实事求是，寻找证据、以理据争，不可无理取闹。 面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好以下更方面的工作： （3）施工过程中停水、停电的时间，供材及设备的进场时间、数量、质量记录等，都应有详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。 （未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是—门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。 在市场经济和设计多变、施工生产的特定条件下，发包方和承包企业共同承担风险是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应视为履行施工合同的一次正常业务；而当业主向施工企业提出索赔时，施工企业也应同样对待，实事求是，寻找证据、以理据争，不可无理取闹。 面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好以下更方面的工作： 相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格[9]。 度记录、施工现场的各种记录（如施工记录、监理填写的施工记录和各种签证、各种资料的交接记录等）气候报告、工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告、建筑材料和和设备的有关记录、凭证和报表、结算报表、支付清单、各种会计核算资料，表示可对施工过程照相或摄像以作为资料。 （2）积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应该做好文字记录等并争取会议参加人签字，作为正式文档资料。同时，应建立严密的工程日志，承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格[9]。 （3）施工过程中停水、停电的时间，供材及设备的进场时间、数量、质量记录等，都应有详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。 （4）因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签 4）因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证[10]。 会计核算资料，表示可对施工过程照相或摄像以作为资料。 （2）积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应该做好文字记录等并争取会议参加人签字，作为正式文档资料。同时，应建立严密的工程日志，承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格[9]。 度记录、施工现场的各种记录（如施工记录、监理填写的施工记录和各种签证、各种资料的交接记录等）气候报告、工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告、建筑材料和和设备的有关记录、凭证和报表、结算报表、支付清单、各种会计核算资料，表示可对施工过程照相或摄像以作为资料。 （2）积累一切可能涉及索赔论证的资料，同监理、设计、业主单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应该做好文字记录等并争取会议参加人签字，作为正式文档资料。同时，应建立严密的工程日志，承包方执行监理工程师指令的情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。对于采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价的，应收集有关施工数据，编制补充预算定额，经建设单位或有关部门认可，作为结算依据。也可与建设单位协商价格[9]。 （3）施工过程中停水、停电的时间，供材及设备的进场时间、数量、质量记录等，都应有详细的记录。及时办理设计变更、技术核定、工程施工部位验收等签证手续。 （4）因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证[10]。 3.3加强索赔的措施 面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好以下更方面的工作： 3.3.1建立正确的对待索赔的观念 在市场经济和设计多变、施工生产的特定条件下，发包方和承包企业共同承担风险是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应视为履行施工合同的一次正常业务；而当业主向施工企业提出索赔时，施工企业也应同样对待，实事求是，寻找证据、以理据争，不可无理取闹。 3.3.2提高经营管理队伍的素质 未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是—门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。 3.3.3建立完善的管理体系 工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由《“FIDIC”合同条件》中规定的事项建立相应完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，我们才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思 路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。 3.3.4实践中的索赔关键———证据 证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不可能成立。要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的证据。 3.4索赔成功的技巧 3.4.1以积极的态度参与工程建设 以一般情况下，承包商对“小事”不要斤斤计较，索赔的次数太多、太频繁，容易引起业主的反感。但也不应吃“哑巴亏”，要告诉业主出于友好合作的诚意，放弃了索赔的要求。但对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。 信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可[6]。 积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可[6]。 3.4.2着眼于重大索赔 一般情况下，承包商对“小事”不要斤斤计较，索赔的次数太多、太频繁，容易引起业主的反感。但也不应吃“哑巴亏”，要告诉业主出于友好合作的诚意，放弃了索赔的要求。但对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。 3.4.3注意灵活性 任何事情都不是绝对的，特别是当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。只有当数宗索赔事项纵横交错、难以分解时，才以综合索赔的形式提出索赔报告书[8] 索赔事件的产生其原因也是多种多样的，同时也很难证明自己在这索赔事件中没有或大或小的过错。因此，在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有灵活性，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受 建设工程，时时刻刻都存在变化的因素，同一个索赔事件的产生其原因也是多种多样的，同时也很难证明自己在这索赔事件中没有或大或小的过错。因此，在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有灵活性，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受。 3.4.4随时申报，按月结算 当索赔事件发生后，正确的工程索赔做法是在发生索赔事项后依据合同准则随时随地的提出单项索赔要求，力戒把数宗索赔事件合而为一进行索赔，这样做使多个索赔问题交织在一起，解决起来更为困难，除非迫不得已。只有当数宗索赔事项纵横交错、难以分解时，才以综合索赔的形式提出索赔报告书[8]。 3.4.5力争友好的协商解决，必要时施加一定压力 承包商在提交索赔报告书以后的一定时间（一般为10—14天）,即可向工程师问询其对索赔报告的审阅意见。工程师对索赔报告书的处理意见是合同双方会谈协商的基础。在一般情况下，经过双方的友好协商或由承包商一方提供进一步的证据后，工程师即可提出最终的处理意见，使索赔要求得以解决，及时合同双方对个别的索赔问题难以协商一致，承包商也不能急躁地将索赔争端提交仲裁或法庭，也不要以此威胁对方，而应寻求通过中间人（或机构）调停的途径解决索赔争端。实践证明，绝大多数提交中间人（或机构）调停的索赔争端均能通过调解协商得到解决。 不过，如果业主对承包商的索赔要求采取拖的策略，不论合理与否一律不做正面答复或要求承包商不断地提供证据资料，意欲拖至工程完工不了了之。对于这样的业主，承包商可以考虑采取适当的强硬措施对其施加压力或采取慢施工进度的办法或予以警告，在书面警告发出后的限期内（一般为28天）对方仍不按合同办事时，则可以暂停施工。实践证明，这种做法是相当见效的。 承包商在采取暂停施工的措施时，要引证工程项目的合同条件或合同所在国的法律、法规，证明业主违约。如不按合同规定的时限向承包商支付工程进度款；违反合同规定无理拒绝施工单价或合同价的调整；拒绝承担合同条款中规定向承包商支付索赔款或拖付索赔款等等。在这种情况下，承包商更要把问题处理的有理有节。 4索赔的防范 索赔防范主要是从两方面来讨论即：业主方面和承包商方面[10]。 4.1业主方面 业主方是工程承包合同的主导方，关键问题的决策要由业主掌握。有经验的业主总是预先采取措施防治索赔的发生，还善于针对承包商提出的索赔为自己辩护，以减少责任。此外，业主还经常主动提出反索赔，以抵消、反击承包商提出的索赔。在实际工程中，业主方面可采取的措施如下： 4.1.1增加限制索赔的合同条款 业主最常用的方式是通过对某些常用合同条件的修改，增加一些限制索赔条款，以减少责任，将工程中的风险转移到承包商一方，防止可能产生的索赔。 4.2.2提高招标文件质量 业主可通过做好招标前的准备工作，提高招标文件的质量，委托技术力量强的咨询公司准备招标文件，以提高规范和图纸的质量，减少设计错误和缺陷，防止漏项，并减少规范和图纸的矛盾和冲突，避免承包商由此而提出索赔。 4.2.3全面履行合同规定的义务 业主要做好合同规定的工程施工前期准备工作（如：按时移交无障碍物的工地、支付预付款、移交图纸），并按时履行合同规定的义务（如：按时向承包商提供应由业主提供的设备、材料等，协助承包商办理劳动卡、居住卡），防止和减少由于业主的延误或违约而引起的索赔。 4.2.4改变建筑工程承包方式和合同形式 在传统的建设工程承包中，往往由于图纸变更和规范缺陷产生大量索赔。因此，近年来，在英、美一些国家，业主为了减少索赔，增加建设项目成本的确定性，减少风险，往往将设计和施工一并委托一家承包商总承包，由承包商对设计和施工质量负责，达到预防和减少索赔、控制工程建设成本的目的。 4.2.5建立索赔信号系统 业主预防并减少索赔的一个有效方法，就是尽早发现索赔征兆与信号，及时采取准备措施，有针对性地做好详细记录，以便提出索赔与反索赔，避免延误索赔时机，使索赔权利受到限制。 4.2承包商方面 依据合同条件规定，为了维护承包商应得的经济利益，赋予了承包商的索赔权利，所以承包商是索赔事件的发起者。但是为了承包商自身的利益和信誉，承包商应慎重使用自己的权利。一方面要建好工程，加强合同管理和成本管理，控制好工程进度，预防业主的反索赔；另一方面要善于申报和处理索赔事项，尽量减少索赔的数量，并实事求是的进行索赔[11]。一般地讲，承包商在预防和减少索赔与反索赔方面，可以采取以下措施： 4.2.1严肃认真的对待投标报价 在每项工程招标投标与报价过程中，承包商都应仔细认真研究招标文件，全面细致的进行施工现场勘查，认真的进行投标估算，正确的决定报价。切不可疏忽大意进行报价，或为了中标，故意压低标价，企图在中标后靠索赔弥补盈利。 4.2.2注意签订合同时的协商与谈判 承包商在中标以后，在与业主正式签订合同的谈判过程中，应对工程项目合同中存在的疑问进行澄清并对重大工程风险问题，提出来与业主协商谈判，以修改合同中不适当的地方。特别是对于工程项目承包合同中的特殊合同条件，若不允许赔偿，付款无限制期限，无利息等，都要据理力争，促成对这些合同条款的修改，以“合同谈判纪要”的形式写成书面内容，作为本合同文件的有效组成部分。这样，对合同中的问题都补充为明文规定条款，也可预防和避免施工中不必要的索赔争端。 4.2.3加强施工质量管理 承包商应严格按照合同文件中规定的设计、施工技术标准和规范进行工作，并注意按设计图施工，从原材料到各工艺工序严格把关，进行全面的质量管理，尽量避免和消除工程质量事故的缺陷，则可避免业主对施工缺陷的反索赔事项的发生。 4.2.4加强施工进度计划与控制 承包商应尽力做好施工组织与管理，从各个方面保证施工进度计划地实现，防止由于承包商自身管理不善造成的工程进度拖延。 4.2.5注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大 承包商应注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大。另外，所有的工程变更都必须有书面的工程变更指令，以便对变更工程进行计价。若业主或监理工程师下达了口头变更指令，要求承包商执行变更工作，承包商可以予以书面记录，并请业主或监理工程师签字确认，若监理工程师不确认，承包商可以不执行该变更工程，以免得不到应有的经济补偿。 4.2.6加强工程成本的核算与控制 承包商的工程成本管理工作是保证实现施工经济效益的关键工作。也是避免和减少索赔的关键所在。 结论： 总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。 工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理来说，处理索赔问题的成功与否，即可反映其对项目管理的水平如何。索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强合同管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开展。我国法律规定工程索赔就是追加合同价款，属于工程造价构成。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。 致谢 在论文的写作过程中，自始至终得到我的指导老师精心指导。从论文的选题到完稿，老师的专业知识、严谨的治学态度、求实的工作作风以及对学术问题细致入微的风范给我留下了深刻的印象，并将成为我终生受益的精神财富。在此，谨向关心、教育和指导我的老师表示衷心的感谢。同时感谢辅导员老师和教授过我的所有老师，是他们的辛勤培育才使我能顺利完成学业。论文虽然写完了，但很清楚地知道，由于水平有限，对社会的认知能力还有很多不足，论文中不免有许多缺憾之处，甚至差错，衷心希望各位老师和同学给与批评和指正，力争在以后的工作和学习中得到善。 参考文献： [1]陈斐娉.如何加强国际承包工程的施工索赔管理[J].  建设管理,2010年(3).            [2]宁兆刚. 论工程索赔与控制[J].  建设管理,2010(9). [3]石连娣. 论工程索赔[J]. 黑龙江交通科技, 2011(01).　 [4]凌雪怀. 项目的文档管理与索赔控制[J].  建设管理,2010(2). [5]淡国棉. 浅议建设工程索赔价款的计价方法[J].《经济师》,2007(10). [6]鄢  勇. 工程施工索赔方法的探讨[J].《技术与市场》, 2010, 17(8). [7]刘  欣. 工程索赔实践的注意事项[J].《工程造价管理》,2010(4). [8]王树军. 项目索赔管理探讨[J].《中国科技信息》,2006(21). [9]吴超, 钱烝明.低标工程项目经营方法的探讨[J].《建筑施工》, 2007, 29(9). [10] 吴梅芳. 浅谈工程索赔及管理程序[J]. 科技风,2009（19）. [11]李家良. 强化建筑工程索赔的对策[J]. 建筑, 2010(17).