期货市场逾期未规范账户冻结相关

期货市场逾期未账户冻结相关 期货市场逾期未规范账户冻结及解冻 相关问解答 1、如何界定逾期未规范账户, 答:截至2012年5月31日15:00～资料未上报监控中心～未通过监控中心和期货交易所检查～或反馈未成功的历史账户～视为逾期未规范账户。 2、冻结逾期未规范账户开仓权限的时间是什么, 答:根据中国证监会《关于开展期货市场账户规范工作的决定》～各期货公司应当从2012年6月1日至2012年6月30日完成冻结逾期未通过规范检查的客户账户开仓权限的工作～确保2012年7月1日后～期货公司所有逾期未规范账户均无法再开新仓。 3、在冻结逾期未规范账户开仓权限时～是只冻结该账户未规范交易编码的开仓权限～还是要冻结该账户所涉及的所有交易编码的开仓权限, 答:根据《关于开展期货市场账户规范工作的决定》～应当冻结逾期未规范账户所涉及的所有交易编码的开仓权限。例如:某历史客户在某家期货公司开户时申请了上期所、郑商所、大商所、中金所4家期货交易所的交易编码～该客户在账户规范过程中只完成了与上期所和大商所交易编码相关的规范～未按时完成郑商所交易编码相关的规范～则期货公司在冻结客户开仓权限时～应同时冻结该客户4家期货交易所交易编码的开仓权限。 4、冻结逾期未规范账户开仓权限的具体操作流程是什么, 答:2012年5月31日闭市后～对于仍然逾期未规范的账户～采取限制开仓权限～该项工作需要期货公司和期货交易所共同协作完成。具体流程如下: 第一步:生成清单 账户规范期结束后～期货交易所应当在2012年6月1日以电子文件向监控中心提供一份逾期未规范交易编码清单,内容与格式见附件1,～监控中心根据此交易所清单以及期货公司报送的安全存管数据中的资金账号与交易编码对应关系～整理生成逾期未规范账户参考清单,内容与格式见附件2,及其对应的技术文档,内容与格式见附件3,供期货公司使用。 第二步:核实确认清单 期货公司如对参考清单有疑问～应尽快与期货交易所联系～并进一步核实逾期未规范账户情况。核实确认后～期货公司应当在2012年6月18日前向监控中心提交如下材料: 1、经期货公司核实确认后的逾期未规范账户清单文件及其对应的技术文档:该清单文件,PDF版,应加盖期货公司公章,内容与格式见附件4,～与其对应的技术文档,内容与格式见附件5,一并通过统一开户系统文件传送方式报送监控中心。 期货公司应确保提交的清单文件及其技术文档中的逾期未规范账户完全一致～监控中心将以期货公司提供的技术文档为依据转发期货交易所完成逾期未规范账户冻结工作。如果期货公司提供的清单文 件与技术文档资料不一致而导致逾期未规范账户冻结有误～产生的相关风险由期货公司承担。 如果期货公司对监控中心提供的参考清单无异议～也应提供该清单文件及其对应的技术文档。 2、逾期未规范账户情况说明:该说明,PDF版,应加盖期货公司公章～并通过统一开户系统文件传送方式报送,内容与格式见附件6,。 期货公司提交的上述两份材料中逾期未规范账户情况必须完全一致。 第三步 转发清单 监控中心根据期货公司提交的逾期未规范账户清单～整理生成分期货交易所需冻结开仓权限的交易编码清单～发送各期货交易所。逾期未规范账户对应的各所交易编码均需冻结开仓～因此～监控中心提交各所的清单中包含因在其它期货交易所未完成规范的账户对应的交易编码。 第四步:限制开仓权限 2012年6月1日至2012年6月30日～期货公司和期货交易所分别按照清单冻结逾期未规范账户的开仓权限。 5、逾期未规范账户今后按完成规范上报工作后～如何解除该账户开仓权限, 答:根据中国证监会《关于开展期货市场账户规范工作的决定》有关要求～当已冻结的逾期未规范账户按要求完成规范上报工作后～ 可在规范工作完成后的第二个交易日恢复开仓权限。具体操作流程如下: 第一步:期货公司完成某账户对应所有交易编码的客户资料规范～并收到全部期货交易所的规范成功反馈。 第二步:期货公司通过自身系统发送解除开仓权限限制申请。 第三步:监控中心系统在收到此申请后～检查该账户对应所有交易编码下客户资料的规范情况～如果所有交易编码下客户资料均已完成规范工作～监控中心将申请转发期货交易所处理。 第四步:期货交易所系统在接收到此申请后～可进行必要检查～通过后在下一交易日解除相应开仓限制。 第五步:期货公司在收到监控中心反馈所有交易编码的解除开仓限制成功后～在下一交易日解除相应开仓限制。 附件:1、逾期未规范交易编码清单内容与格式 2、逾期未规范账户参考清单内容与格式 3、逾期未规范账户参考清单技术文档内容与格式 4、逾期未规范账户清单内容与格式 5、逾期未规范账户清单技术文档内容与格式 6、逾期未规范账户情况说明内容与格式 保证金监控中心 二O一二年五月二十五日 附件1: 逾期未规范交易编码清单内容与格式 ,期货交易所报送, 期货交易所提供以交易编码为单位的逾期未规范账户清单～其中应包含交易所代码、交易所会员号、交易编码等三项内容。具体规则如下: 清单文件命名采用交易所代码加报送时间的方式～格式为:<交易所代码>_unstandard_YYYYMMDD.txt 报送各项内容用逗号分隔～每行记录的格式为: <交易所代码>,<交易所会员号>,<交易编码> 栏位 填写规则 交易所代码 上期所为S、郑商所为Z、大商所为D、中金所为 J～英文字母需大写。 交易所会员号 期货公司在各交易所的会员号 交易编码 期货公司在各交易所的交易编码 例如:上期所在2012年6月1日报送逾期未规范账户清单～其中会员号0001和0002分别有两个交易编码未完成规范。 文件名:S_unstandard_20120601.txt S,0001,12345678 S,0001,00001234 S,0002,34567890 S,0002,45678901 附件2: 逾期未规范账户参考清单内容与格式 某某期货公司未规范账户清单 未规范账户客户内部资证件号码,交易所,交易编码,是否规范,名称,金账号 Z,, S,, ,, D,, J,,, Z,, S,,,,, D,, J,,, 说明: 1、如某所交易编码为空～说明某未规范账户在该所未申请交易编码。 2、如未规范账户名称和客户内部资金账号栏为空～说明期货交易所提供的该未规范交易编码～在期货公司安全存管文件中没有对应的内部资金账号。这些逾期未规范交易编码将被冻结开仓权限～期货公司务必进一步核实处理～避免风险和纠纷。 附件3: 逾期未规范账户参考清单技术文档内容与格式 监控中心向期货公司提供的逾期未规范账户参考清单对应的技术文档包含公司统一编码、客户内部资金账号、交易所代码、交易所会员号、客户交易编码、规范状态等六项内容。技术文档的内容格式如下: 技术文档文件命名采用公司统一编码加报送时间的方式～格式为:<公司统一编码>_unstandard_YYYYMMDD.txt 各项内容用逗号分隔～每行记录的格式为: <公司统一编码>,<内部资金账号>,<交易所代码>,<交易所会员号>,<交易编码>,<规范状态> 栏位 相关规则 公司统一编码 期货公司在监控中心的公司统一编码 内部资金账号 客户对应的内部资金账号 交易所代码 上期所为S、郑商所为Z、大商所为D、中金所为J～英文 字母使用大写。 交易所会员号 期货公司在各交易所的会员号 交易编码 期货公司在各交易所的交易编码 规范状态 已完成规范或通过统一开户系统开户的交易编码为“Y”、 未完成规范为“N”～英文字母需大写。 例如:0208期货公司在2012年6月1日的逾期未规范账户参考清单中包括2个客户～其中内部资金号000123客户的上期所、郑商所交易编码未完成规范～000126客户的上期所、郑商所、大商所交易编码未完成规范。 文件名:0208_unstandard_20120601.txt 0208,000123,S,0001,12345678,N 0208,000123,Z,0010,23456789,N 0208,000123,D,0100,34567890,Y 0208,000123,J,1000,45678901,Y 0208,000126,S,0001,00001234,N 0208,000126,Z,0010,00002341,N 0208,000126,D,0100,00003412,N 附件4: 逾期未规范账户清单内容与格式 ,期货公司完成核实确认工作后报送, 某某期货公司未规范账户清单 未规范账户客户内部资证件号码,交易所,交易编码,是否规范,名称,金账号 Z,, S,, ,, D,, J,,, Z,, S,,,,, D,, J,,, 说明: 1、如某所交易编码为空～说明某未规范账户在该所未申请交易编码。 2、如未规范账户名称和客户内部资金账号栏为空～说明期货交易所提供的该未规范交易编码～在期货公司安全存管文件中没有对应的内部资金账号。这些逾期未规范交易编码将被冻结开仓权限。 XX期货公司 年 月 日 附件5: 逾期未规范账户清单技术文档内容与格式 ,期货公司完成核实确认工作后报送, 期货公司向监控中心提交最终确定的逾期未规范账户清单对应的技术文档应包含公司统一编码、客户内部资金账号、交易所代码、交易所会员号、客户交易编码、规范状态等六项内容。技术文档的内容格式如下: 技术文档文件命名采用公司统一编码加报送时间的方式～格式为:<公司统一编码>_unstandard_YYYYMMDD.txt 各项内容用逗号分隔～每行记录的格式为: <公司统一编码>,<内部资金账号>,<交易所代码>,<交易所会员号>,<交易编码>,<规范状态> 栏位 相关规则 公司统一编码 期货公司在监控中心的公司统一编码 内部资金账号 客户对应的内部资金账号 交易所代码 上期所为S、郑商所为Z、大商所为D、中金所为J～英文 字母使用大写。 交易所会员号 期货公司在各交易所的会员号 交易编码 期货公司在各交易所的交易编码 规范状态 已完成规范或通过统一开户系统开户的交易编码为“Y”、 未完成规范为“N”～英文字母需大写。 例如:0208期货公司在2012年6月1日的未完成规范账户清单中包括2个客户～其中内部资金号000123客户的上期所、郑商所交易编码未完成规范～000126客户的上期所、郑商所、大商所交易编码未完成规范。 文件名:0208_unstandard_20120601.txt 0208,000123,S,0001,12345678,N 0208,000123,Z,0010,23456789,N 0208,000123,D,0100,34567890,Y 0208,000123,J,1000,45678901,Y 0208,000126,S,0001,00001234,N 0208,000126,Z,0010,00002341,N 0208,000126,D,0100,00003412,N 附件6: 逾期未规范账户情况说明内容与格式 ,期货公司完成核实确认工作后报送, 中国期货保证金监控中心: 你中心发来的期货市场“逾期未规范账户参考清单”收悉～经核实确认～我公司逾期未规范账户共 个～涉及客户权益 元～其中 个账户有持仓。逾期未规范账户中联系不到客户的有 个～一户多码的 个～不符合实名制要求的 个～客户不配合的 个～由于客户营业执照等身份信息变更导致无法规范的 个～客户长期在外地或出国的 个～其他原因导致逾期未规范的 个。我公司将按照《关于开展期货市场账户规范工作的决定》的有关要求～在2012年6月30前完成逾期未规范账户冻结开仓权限工作。 另外～经我公司核实确认～下列客户与你中心发来的“逾期未规范账户参考清单”中情况有所差异。具体情况如下,如无差异可不写下述内容,: 一、下列客户在中心参考清单中存在～我公司目前已完成该客户规范工作～无需冻结其开仓权限 待规范的交易编码完成账户规范 客户名称 证件号码 内部资金账户 及涉及的交易所 的时间 二、下列客户在中心参考清单中不存在～但属于逾期未规范账 户～需要冻结其开仓权限 未规范的交易编码详细说明未规客户名称 证件号码 内部资金账户 及涉及的交易所 范原因 其他要说明的事项,如有可予以说明, XX期货公司 年 月 日