上海浦东发展银行第三方存管系统内部接口文档V1.1(管理端)

上海浦东发展银行第三方存管系统内部接口文档V1.1(管理端) 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 第三方存管系统 管理端接口规范 版本V1.1 金融行业 2005年09月14日修订 本文档中所包含的信息属于商业机密信息，如无恒生电子股份有限公司的书面许可，任何人 都无权复制或利用。 第 1 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 1 修改记录 修改日期 版本号 修改人 修改说明 2005-9-14 V1.0 朱卫民 创建文件 增加:客户非交易资金变动转出(20034)和客户非交易资金变动2006-3-6 V1.1.00 朱武林 转入(20035)接口 2006-4-3 V1.1.01 朱武林 增加:客户交收帐户汇总(20070)接口 2006-8-8 V1.1.02 朱武林 增加:券商结算账户维护(20090)接口 2006-8-28 V1.1.03 朱武林 修改:调整了银行特殊交易的交易码 2006-9-9 V1.1.04 朱武林 修改:客户非交易资金变动转移(20091) 2 支持的交易类型 交易码 交易名称 交易描述 20001 数据备份(恢复)检查 ? 20002 数据备份 ? 20003 数据恢复 ? 20004 后备份(恢复)检查 ? 20005 清算后备份 ? 20006 恢复后备份 ? 20007 券商清算 ? 20008 查询券商状态 20009 获取券商清算结果文件 ? 20010 文件传输 ? 20012 分券商清算确认 ? 20013 分券商查询清算文件 ? 20015 获取下一交易日 ? 20016 系统数据归档 ? 20017 查询系统初始化结果 20018 批量查询券商状态 20019 批量查询券商清算文件 20020 交易日期翻牌 ? 20023 分券商总分平衡确认 ? 20028 券商端文件发送，接收 ? 20031 历史库的操作 ? 20050 资金余额对账 ? 20051 券商转帐明细核对 ? 20056 系统数据汇总 ? 20057 生成券商对账文件 ? 20060 文件归档 ? 20062 银行转帐明细核对 ? 第 2 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 交易码 交易名称 交易描述 20048 关闭后台进程 20049 进程监控 券商结算账户维护 20090 客户非交易资金变动转移 20091 交易码 交易名称 交易描述 20901 批量报生成 原交易码:20052 20902 上传批量 原交易码:20053 20904 跨中心清算数据汇总 原交易码:20063 20904 跨中心日终转帐 原交易码:20064 20904 跨中心清算报表上传 原交易码:20065 3 接口I/O描述 3.1 日终清算类 3.1.1 数据备份检查(20001) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 查询方式 0- 清算前备份检查 ? 1- 恢复前备份检查 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 第 3 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 清算前备份文件名或 清算前备份检查 ? 清算前备份日期 恢复前备份检查 3.1.2 数据备份(20002) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? File_Name 日志文件 3.1.3 恢复数据备份(20003) 同清算前备份(20002) 3.1.4 清算后备份检查(20004) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 第 4 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 查询方式 0- 清算后备份检查 ? 1- 恢复后备份检查 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 清算前备份文件名或 清算后备份检查 ? 清算后备份日期 恢复后备份检查 3.1.5 清算后备份(20005) 同清算前备份(20002) 3.1.6 恢复后备份(20006) 同清算前备份(20002) 3.1.7 分券商清算 (20007) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? , 应答要素 业务包头内容 第 5 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.1.8 查询券商清算状态 (20008) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 券商状态 ? 券商清算进度 ? 3.1.9 取券商清算结果文件 (20009) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 第 6 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? 文件索引 1,清算日志 ? 2,余额核对 3,总分平衡 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 文件名(及路径) ? 3.1.10 接收、发送文件 (20010) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? Flag 接收、发送标志 ? 3.1.11 取银行转帐明细文件 (20011) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? 第 7 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 文件名(及路径) ? 3.1.12 分券商清算确认 (20012) 同清算前备份(20007) 3.1.13 查询券商清算文件 (20013) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 应到文件个数 ? 实到文件个数 ? 文件名 以下重复 ? 是否已到 以下重复 ? 记录个数 以下重复 ? 3.1.14 批量查询券商清算文件 (20019) , 请求要素 第 8 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III BankNo 银行编号 ? AgentNo 机构编号 ? TermId 终端编号 ? OperNo 柜员编号 ? AuthOperNo 授权柜员 ? TransDate 交易日期 ? TransTime 交易时间 ? EntrustWay 委托方式 ? NsecuNo 批量券商清算文件 券商总数@券商号一@@@ 券商号二@@@… , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 券商清算文件信息 券商总数@券商号一@清 算文件总数@实到清算文 件个数@券商号二@… 3.1.15 获取下一交易日信息 (20015) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 第 9 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 系统初始化日期 ? 系统前备份日期 ? 系统后备份日期 ? 系统初始化标志 ? 系统下一交易日 ? 系统交易日标志 ? 3.1.16 系统数据归档 (20016) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.1.17 查询系统初始化结果 (20017) 同系统初始化检查(20016) 3.1.18 批量查询券商信息 (20018) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? 第 10 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 批量券商信息 券商总数@券商一@@券商? 二@@… , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 以下在成功时返回,不成功返回NULL 批量券商信息(结果) 券商总数@券商一@状态@? 券商二@状态@… 3.1.19 交易日期翻牌 (20020) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 系统初始化日期 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? 第 11 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 ErrorInfo 返回信息 ? 3.1.20 分券商总分平衡确认 (20023) 同银行转帐明细文件(20011) 3.1.21 券商端文件发送，接收(20028) 同接收，发送文件(20010) 3.1.22 历史库的操作(20031) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 操作方向 1:历史库备份 2:历史库恢复 3:历史库卸载 4:历史库加载 操作开始日期 操作结束日期 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.1.23 资金余额核对(20050) , 请求要素 业务包头内容 第 12 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? 对帐方式 0:变动账户核对 ? 1:全部账户核对 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? FileName 文件名(及路径) ? 3.1.24 证券转账明细核对(20051) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 券商营业部编号 币种 , 应答要素 业务包头内容 第 13 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? FileName 不平文件名全路径 ? Flag 有不平文件 3.1.25 系统数据汇总(20056) 同清算前备份(20002) 3.1.26 生成券商对账文件(20057) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 券商编号 ? 业务类别 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.1.27 文件归档(20060) 同清算前备份(20002) 第 14 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 3.1.28 银行转账明细核对(20062) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 分行代码 券商编号 币种 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? Flag 有不平文件 FileName 不平文件名全路径 ? 3.2 日间管理类 3.2.1 关闭后台进程(20048) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 第 15 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 交易时间 ? 委托方式 ? 3.2.2 进程监控(20049) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 请求类型 0:察看 1:开户 2:关闭 进程名称 为空操作全部进程 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 进程号 ? courseNum 进程名 course_name 进程当前数量 Nonce_amount 预开进程数量 Course_amount 最大进程数量 Most_amount 3.2.3 券商结算账户维护(20090) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 银行编号 ? 第 16 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 机构编号 可填券商号，支持多券商 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? ? 交易日期 交易时间 ? ? 委托方式 ? 业务类别 C-建立，U-修改，D-删除 ? 操作类型 ? 券商编号 ? 营业部编号 ? 币种 ? 结算账户 ? 账户名称 ? 备注 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回说明 ? [返回交易列表] 3.2.4 客户非交易资金变动转移(20091) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? ? 交易日期 交易时间 ? ? 委托方式 ? 强制脱机模式标志 证件类别 ? 证件号码 ? 券商编号 ? 业务类别 ? 第 17 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 证券资金账号 ? 币种 ? 变动金额 ? 对方名称 ? 对方银行账号 ? 对方银行名称 ? 备注 ? , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回说明 ? 以下在成功时返回,不成功不返回 字段名 字段含义 具体描述 III 交易日期 ? 存管流水号 ? 客户姓名 ? 客户存管账号 ? 证券资金账号 ? 币种 ? 变动金额 ? [返回交易列表] 3.3 特殊交易类 3.3.1 批量报表生成(20901) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? , 应答要素 第 18 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.3.2 上传批量报表(20902) , 请求要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III 银行编号 ? 机构编号 ? 终端编号 ? 柜员编号 ? 授权柜员 ? 交易日期 ? 交易时间 ? 委托方式 ? 文件名 , 应答要素 业务包头内容 字段名 字段含义 具体描述 III FunctionId 功能号 ? ExSerial 发起方流水号 ? 数据区内容 字段名 字段含义 具体描述 III ErrorNo 返回码 ? ErrorInfo 返回信息 ? 3.3.3 跨中心清算数据汇总(20904) 同清算前备份(20002) 3.3.4 跨中心日终转帐(20905) 同清算前备份(20002) 第 19 页 共 20 页 接口设计说明书 受控?HSQI3-06/B0 3.3.5 跨中心清算报表上传(20906) 同清算前备份(20002) 第 20 页 共 20 页