教育培训对贫困山区农村劳动力转移的影响研究——以湖南省怀化市为例

教育培训对贫困山区农村劳动力转移的影响研究——以湖南省怀化市为例 教育培训对贫困山区农村劳动力转移的影响研究—— 以湖南省怀化市为例 湖南农业大学 硕士学位论文 教育培训对贫困山区农村劳动力转移的影响研究??以湖南省 怀化市为例 姓名:陈灵仙 申请学位级别:硕士 专业:农业经济管理 指导教师:刘纯阳 20071201 摘要 目前我国农村劳动力转移处于低潮阶段,知识经济的新时代对劳动者的素质 和能力提出了新的挑战和要求,大量采用高新技术的城市工业企业和服务业 需要 数以亿计的有知识、有技能的劳动力。农村剩余劳动力转移缓慢,无疑是多 种因 素综合作用合力的结果,但面l临城市化、工业化、农业产业化加快进程的 现阶段, 农村劳动力的教育素质和技能素质低下无疑是一个重要的制约因素,它关系 到 “三农”问题的根治和社会主义新农村建设,对我国的城市化、农业产业化乃至 整个国民经济的现代化,其意义都是非常重大的。 本文首先整理、归纳国内外研究农村劳动力转移的理论,借鉴国内外已有的 关于劳动力转移的研究成果,立足我国国情、我省省情、怀化市贫困山区农村劳 动力资源丰富之现状,以我市贫困县的边远山区农村劳动力作为调查研究对象, 借助于多种分析方法,力图对我国贫困山区农村劳动力转移受教育培训的影响进 行较为具体的研究。旨在为探求切合我国实际的山区农村劳动力开发利用及其转 移理论并指导我国的农村劳动力教育培训实践提供科学依据,以便更好地促进我 国贫困山区农村劳动力的转移,进而为我国贫困山区农村的经济发展找出一条比 较适合的路子。 关键词:教育;培训;农村劳动力 Abstract Atpresent,ourco ntryrurallaborforcetransferwasatthebbtidestage,the knowledgeconomynewtimesnhancedthenewchallengea dtherequestto worlerJsqualityandtheability,massivelyu edthhigh?techthecityindustrial enterpriseandserviceindustrycountedbythe100miIlionneedstohavethe knowledge,tohavetheskillthelaborforce.Countrysidesurplusaborforceshiftis veryslow,withoutdoubthemanykindsoffactorscombinedactionwithjointforces result,butfacedwiththeurbanization,theindus rialization,thea鲥 culturalindustry speedsllptheadvancementthepresentstage,therurallaborforceeducationquality andtheskillqualityislowisanimportantrestrictionfactorwithoutdoubt,itrelates ” threeagriculture”thequestiontopermanentlycure.thesocialismnewrural reconstruction,toourc un ryu banization.theagriculturalindustryandeventhe entirenationaleconomymodernization,itssignif canceallisextremelysignificant. Thispapercollating,summarizedtheresearchofth.eW,msferofnlmllabor theory,Referringtothet a sferoflaborntheresearchr眵 uits,baseourselvesOilthe nationalconditionsofChina,Ourprovinceprovincesentiment,Huaihuacitypoverty ofrurall born渤u玎瑚 richstateoftheart,Thecityinthepoverty-strickencounties inremotemountainousrurallaborasaresearchobject.usingavarietyofanalytical methods.Chinatriedtopovertyofrurallabort ansferbytheimpactofeducationand trainingformorespecificstudy.AimstoexplorewithChina'srealityn hemountains ofrurallabort ansferandthedevelopmentandutilizationofthetheoryandguide China'srurallaborforceeducationandtrainingprovidescientificbasis,inorderto betterp omoteChina'spoverty?strickenmountainousrurallabort ansfer,proceedto thepoorruralndmountainousareasinChina'seconomicdevelopmenttofindamore suitableroute. Keywords:Education;Training:Rurall borforce n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名:忍一,灵码 时间:阳矿夕年,、月lJ’日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅,可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 保密的学位论文在解密后应遵守此 研究生签名:7糸灵i山 导师签名:砂J砒叼 耐间:踟一|7年t2月Jj’日 帆1年棚f么同 第一章 导论 1研究的171的和意义 1.1研究的目的 当前我国边远贫困山区农村剩余劳动力群体的就业途径仍以城市化转移就 业为主。单一性的城市化转移就业途径在城乡经济发展的新趋向面前已暴露出种 种弊端。因而,该群体的就业途径、社会经济价值的实现途径迫切需要走向多元 化,适合广大农村剩余劳动力需要的职业教育与培训。 解决“三农”问题的关键之~就是使大量贫困山区农村富余劳动力转移。研 究山区农村劳动力转移的文献不少,但多从政治、经济、人口、地理等角度出发 去探讨,站在教育角度研究农村富余劳动力转移的不多。其实,在农村富余劳动 力转移的过程中,教育起着至关重要的作用,现在出现的农村富余劳动力转移困 难和转移后暴露出的问题,和教育都有紧密的关联。教育实际上是开发人力资 源的重要工具,农村教育也不例外。许多人看到了农村职业教育和成人教育在农 村富余劳动力转移培训中的作用,对农村基础教育在农村富余劳动力转移方面的 价值缺乏足够的认识,因而只是提出利用农村职业技术教育和成人教育培训农村 劳动力来促进其转移,未研究如何通过对农村教育全方位的改革来促进农村劳动 力转移的问题。现在农村基础教育投入不足、质量不高;农村职业教育发展不顺 利,面临严重生源危机;农村成人教育有名无实。这些问题的存在,造成了农村 劳动力转移的困难。因此,还需要对与农村富余劳动力转移有关的教育问题进行 研究。本文对导致我国农村富余劳动力转移困难的农村教育培训问题作了一些分 析,并提出了一些应对措施,以期农村教育培i/iI能促进农村富余劳动力的顺利健 康转移,为解决“三农”问题尽教育应尽的职责。 促进贫困山区农村劳动力的转移是解决我国农业、农村和农民问题的关键, 它关系到我国实现农业现代化的大局,而农村劳动力的转移在较大程度上取决于 农村劳动者素质,劳动者素质取决于所接受教育的程度。目前,正规教育培训与 职业技术教育已逐步成为农村教育的重要组成部分,因此,开展职业技术教育培 训促进农村剩余劳动力转移问题的研究也具有很重要的理论和实践意义。 1.2研究的意义 本文运用人力资本理论、变迁理论、博弈论与信息经济学、发展经济学 等基本理论,在分析目前怀化贫困山区农村劳动力转移现状的基础上,深刻分析 了制约怀化贫困山区农村劳动力转移的不利因素,全面阐述造成怀化贫困山区农 村劳动力转移慢,转移层次与结构不合理的深层原因,重点研究建立和完善怀化 贫困山区农村劳动力转移发展的动力来源机制问题,强化分析教育培训在农村剩 余劳动力转移的作用,明确政府、社会、家庭等利益主体在推动贫困山区农村劳 动力转移方面的职责,提出新形势下贫困山区农村劳动力转移的战略思路并针对 性的提出了破解贫困山区农村劳动力转移难题的对策措施。可见,本研究对于推 动贫困山区农村劳动力的教育培训,促进贫困山区农村劳动力顺利转移、推动贫 困山区农村经济的持续发展具有重要的理论和现实意义。 2国内外研究动态 2.1国外研究动态 国外对于非农化、工业化和城市化过程中农村富余劳动力转移问题的研究已 经取得了丰硕的成果,产生了不少经典的理论。其中,对农村劳动力转移最为系 统、最富有应用价值的理论为:。二元结构理论”。刘易斯创立了农村富余劳动力 转移的“二元结构模型”即无限富余劳动力发展模型,费景汉、拉尼斯和乔根 森瑚对二元结构模型做了进一步发展“1”。后来托达罗又补充了刘易斯一费一拉 尼斯模型,发展了二元经济配置的理论“”。斯塔克提出了相对贫困假说,对二元 经济理论作了进一步发展。同时,人口转移理论的发展也为解释农村劳动力向城 市转移的决策提供了理论支持。如雷文斯坦的转移规律、博格的推拉理论都对人 口在地区间的转移动因作了深入的研究。 上述国外农村劳动力转移和人13迁移的理论,对发展中国家解决农村剩余劳 动力问题提供了不少有益的启示。第一,提出了发展中国家解决农业剩余劳动力 的方式。刘易斯一费一拉尼斯模型提出应通过依靠工业的发展和扩张来吸引农业 剩余劳动力。由于工业发展和农业剩余劳动力转移的相互紧密联系,工业增长需 要农业剩余劳动力的投入,反过来又促进了农业剩余劳动力的进一步转移。托达 罗模型则提出发展中国家应通过小规模劳动密集型产业的发展来解决农村剩余 劳动力问题,同时政府应重视农业和农村的发展,应鼓励农村的综合开发,增加 农村的就业机会,提供教育和卫生设施,发展电力、供水和交通,改善农村的生 活条件等等,从而缓解农村人口向城市的流动。第二,探讨了农业剩余劳动力向 工业转移的前提条件。认为农业劳动生产率提高是剩余劳动力转移的前提,强调 了农业技术进步在推动经济发展中的作用。第三,提出了在二元经济结构突出的 发展中国家,农业剩余劳动力转移具有阶段性。在农业剩余劳动力转移中,必须 2 重视农业和工业、传统部门和现代部门综合发展,循序转移。 但是,由于这些经济学家的经济发展理论是分别根据不同国家经济发展过程 的分析研究总结出来的,各自所处的时代背景不同,研究的着眼点不同,而我 国 的经济和社会结构可能和这些理论特定的前提并不一致,因而这些理论及其模型 在我国的应用是有限的。如:刘易斯模型的理论基础是农业部门保持不变的工资, 而现实中我国农民的实际工资呈上升趋势。这些经济学家都认为,在发展中国家 的经济成长过程中,农业劳动力转移与人口流动,不仅与工业化进程密切相关, 而且与城市化进程相生相伴。在他们看来,工业化与城市化不过是同一事物的两 个方面,具有同步性。而我国的现实是城市化进程远远滞于非农化和工业化,这 些理论都较少涉及这种条件下的农业转移劳动力的迁移问题的研究。因此也造成 了这些理论在我国当前经济发展条件下应用的局限性。尽管如此,这些理论对于 研究我国农业劳动力迁移与经济发展,仍然具有十分重要的参考价值。 2.2国内相关研究动态 国内不少学者,如陈吉元、邓一鸣、蔡防、高国力、赵耀辉等人分别从农业 劳动力转移的历史、方向、方式、地区差别及预测等方面进行了许多研究,与本 文最为相关的研究是:朱农关于教育水平与农村剩余劳动力转移的正向关系的研 究和王建军关于教育水平对参与非农活动的影响研究。现就国内有关学者对这一 问题的研究作一简要综述。 2.2.1关于农村劳动力个体受教育水平与农村剩余劳动力转移的正向关系研究 朱农2002从微观经济学的角度研究影响农村非农业活动参与者的决定因 素””。朱农使用了两种分析方法。一是“外生收入法”,即将非农业收入视为一 种“额外收入”,外在地加在家庭总收入之上。这种方法是将收入分解为不同的 来源,然后用基尼系数的分解研究各种来源对收入分布不平等的贡献。这种方法 有一个隐含的前提:各种生产活动的参与之间是相互独立的。但对于农村家庭的 生产活动来说,这个假设一般是不成立的,因为由于家庭劳动力资源的限制,各 种活动的参与之间必然存在着替代关系,彼此是互相关联的。二是“内生收入法” 即家庭收入的模拟,就是要估计出所在地所有家庭都参与农业活动的情况下的收 入分布,然后将这个收入分布与调查所观察到的收入分布相比较,如果前者的基 尼系数低于后者,则说明农业活动加剧了收入的不平等,反之则说明农业活动缓 解了收入的不平等。家庭参与非农产业的形式和程度依赖于两个因素:动机和能 力。前者取决于非农业活动的回报率,农业生产的风险等:后者则取决于家庭成 员的文化程度、家庭财富、外部市场状况等等。朱农假设这两个因素最终同时取 决于家庭的内在禀赋主要指家庭的物质和人力资本和外部环境。由此朱农认 为,受教育年限越多参与非农活动从事工业、交通运输业、建筑业、商业服务 业和其它非农产业的值越大,从而得出了农村劳动力的受教育水平与农村剩余 劳动力转移的正向关系的结论。 一 2.2.2关于教育水平对农村剩余劳动力转移速度的制约研究 王建军2003从总量和宏观角度,通过比较我国教育水平发展不同的东、 中、西部地区的农村剩余劳动力转移情况,进一步验证教育水平对农村剩余劳动 力转移速度的制约?。他是通过比较各地区乡村劳动力在非农产业的分布比 例和 各地区农村居民家庭纯收入来源中非农业性收入所占比例来推证的。一地区乡村 劳动力在非农产业的比例大小可大致推证该地的农村劳动力转移快慢.而根据这 一地区农村居民家庭纯收入中非农业性收入占总收入的比例也可推证农村剩余 劳动力转移的速度大小和趋势。他分析了我国东、中、西部的教育水平呈现从高 到低的阶梯状,乡村劳动力从事非农产业的人数比例呈现从高到低的阶梯状,不 同地区农村居民纯收入中非农业收入的比例呈现从高到低的阶梯状。由此得出结 论:我国东、中、西部不同地区教育水平与农村剩余劳动力转移速度都呈现从高 到低的阶梯状n?。 2.2.3关于农村剩余劳动力转移方向的研究 我国理论界就农村剩余劳动力从转移的地域角度来讲,主要有三种观点:第 一种观点是就地转移,即“离土不离乡、进厂不进城”。该观点认为我国是发展 中国家,现代工业化尚未完成,还不具备条件实现人口城镇化。与城市相比较, 我国目前农村自我消化能力远大于城市,农村的吸纳力大于排斥力。农村剩余劳 动力到本世纪末将达2亿人,如果全部都由城镇来吸纳,城镇无力承受,走“农 村人口城市化”的道路,现阶段是行不通的。第二种观点是异地转移,即“离土 也离乡,进厂也进城”。该观点认为20世纪80年代我国农业剩余劳动力的就地 转移,虽然取得了重大成就但也付出了沉重代价。但白90年代后,这种转移模 式的局限性已同益突出。因此,应把农村剩余劳动力转移与城市化协调起来,使 “异地转移”理论成为今后农业剩余劳动力转移的重要方针和形式,大力发展小 城镇和中小城市,鼓励剩余劳动力向小城镇和中小城市转移。第三种观点是多元 复合转移,即“乡镇消化,城市导流,国内移民,国际输出,协调配合,共同吸 纳”。该观点认为,“就地转移”虽然有效地防止了“城市病”的产生,但目前普 4 遍存在的“农村病”则无论如何难以克服,何况这种“农村病”比“城市病”更 为可怕。“异地转移”、“进厂进城”虽然取得聚集效益,但也为我国的国情和财 力水平所难以承受。正确的抉择应是把二者结合起来,取长补短,实现微观效益 和宏观效益的统一。因此,我国农村剩余劳动力的转移,必须走多层次多元化的 复合吸纳道路,即以农村内部充分吸纳为基点,以城市吸纳为补充,以跨区域转 移为调节,以国际性转移为新路。 2.2.4国内农村劳动力转移理论 国内学者围绕农村劳动力转移决策问题的研究主要有三个方面:第一是集中 于研究经济因素对农村劳动力转移决策的影响,如高国力的区域经济收入差距、 蔡叻等人的相对收入差距对农村劳动力转移决策的影响;第二是集中于农村转移 劳动力的性别、年龄等人口学特征对农村劳动力转移决策的影响;第三是考察宏 观政策变化尤其是发展战略以及户籍制度的交化对农村劳动力转移决策的影响。 经济因素:高国力在托达罗预期收入模型的基础上,把预期收入具体化为区 域经济收入差距,他认为经济区域发展的不平衡是农村劳动力转移的重要因素之 一,区域经济发展对农村劳动力转移的影响分为经济发展水平因素和经济结构因 素?1。经济发展水平越高劳动力转移越活跃,其转移水平也越高。因为从微观个 体转移的经济原因分析,每个人转移的经济动机总表现为从经济条件差的地区向 经济条件好的地区转移,因此研究区域间劳动力转移必须考虑区域间经济发展水 平的相对差距因素,另外一方面从广义上讲,劳动力转移的经济动机除了追求高 收入外,追求理想的就业机会也是一个重要因素。就业机会除了与经济增长速度 有关外,主要依靠当地的就业结构。而就业结构与当地的经济结构是紧密相关的。 因此区域经济结构的差异也是研究区域间劳动力转移的一个重要变量。“外来农 民工”课题组1995的研究结果也得出了相同的结论。蔡叻从另一个角度,即 具有较低的务农收入的农民最有可能作出转移决策这一角度出发,得出相对收入 差距是农村劳动力转移决策的重要影响因素的结论““。但他后来的另一项研究则 得出最具有转移意愿的既不是最穷的地区也不是最穷的农户,这两个结论似乎自 相矛盾”1。 个人特征因素:中国学者对教育在劳动力转移决策中的作用研究也取得了丰 硕的成果。赵耀辉得出的结论是.正规教育对劳动力转移决策的影响很小.但对 劳动力从农业转移到非农产业有显著的影响,大多数受过教育的农村劳动力偏爱 于当地的非农劳动,而不是转移。在一个农户水平上的模型中,赵耀辉得出结论, 劳动力的教育水平对转移决策有较为显著的负的影响。赵耀辉发现女性的转移概 率比男性低7%,另外,赵耀辉又发现有55.3%的女性不愿意转移。这个结果也 许反映了城镇地区的劳动力需求状况即主要需要男性。婚姻状况是转移决策中的 另一重要因素。已婚使转移概率降低2.8%到1096。赵耀辉认为已婚的农村劳动 力和平均水平相比较有37.6%的人不愿意转移。赵耀辉发现,年龄对转移决策有 正的影响。她的结论是基于年轻人的转移选择受到严格的限制,并推测年轻人很 少有机会转移,尽管他们非常愿意转移。然而,赵耀辉又发现转移的概率随着 年 龄的增加而降低。她认为这是因为年龄较大的转移者的生理成本较高赵耀辉, 1997a,在这篇文献中,赵耀辉认为年龄之所以对转移有负的影响在于年龄较大 的转移者收益期较短。但是,中国的大多数农村转移者是临时转移者,因而很难 看到这种解释和中国实际情况的相关性““。 制度因素:蔡防研究了制度对农村劳动力转移决策的影响嘲。他把农村劳动 力转移过程分成两个阶段来考虑。第一个阶段就是农村劳动力迁出农村的过程, 第二个阶段就是转移者在城市定居的过程。并分别考察了我国的传统发展战略以 及户籍制度对农村劳动力转移的两个过程的影晌。他的研究结论是:传统的发展 战略以及户籍制度安排限制了潜在的转移行为,正在进行的改革放松了对劳动力 转移的控制,因为中国的改革远没有完成,制度障碍对劳动力自由流动的障碍依 然存在,在这种情况下,无论是预期收入还是人力资本禀赋对转移动力的解释都 是不充分的。举例来说,城乡之间的预期收入很大,以至于贫穷的农户有强烈 的 转移愿望,即使他们的社会网络和人际关系帮助他们在城市找到工作,也是不可 能做出转移决策的。而且,由于城市歧视政策的存在,转移者无论受教育水平如 何,只能在脏、累、差的工作岗位就业,这肯定会降低具有较高受教育水平的年 轻人的转移意愿。受教育水平高的人对未来就业的考虑比受教育水平低的人要 多。因此,在中国,社会网络的可获得性这一因素对转移决策的影响比其他诸如 收入和人力资本等因素更为关键。在某种程度上,制度改革在促进劳动力转移方 面将更为重要。 2.2.5关于政府对外来农村劳动力就业管理的研究 为增加城镇人口的就业岗位,政府运用行政措施来限制企业雇佣外地劳动 力,影响不好,效果也并不显著。一方面由于企业雇佣外来农村劳动力的用工成 本低,在利益驱动之下,政府的行政限制难以收效,另一方面存在着城市人口的 就业观念问题,一些行业和就业岗位并不是外来农村劳动力排斥城市人,而是外 6 地人填补了城市人不愿干的空白就业岗位。政府对劳动力市场的管理应更多地使 用经济杠杆而不是单纯行政手段,例如,可以采用香港的做法,对雇佣外来劳动 力的企业收管理费,增加企业使用外地劳工的成本,以实现政策目标。 2.2.6关于农村劳动力流动的发展趋势研究 对于农村劳动力流动的未来走势,主要有以下三种意见:第一种意见认为农 村劳动力流动的规模和强度将会持续增大。由于国家实施战略性的结构调整,解 决工业产业和产品两个“同构”问题,引起了乡镇企业的压缩和调整,乡镇企业 的劳动力吸纳能力也因此而逐年减弱,农业比较收益低的状况如果不逐步改变, 部分农民就会被乡镇企业精简出来,寻找新的就业机会,从而出现大量农业剩余 劳动力加入“民工潮”迁移的现象。第二种意见认为农村劳动力跨区域流动的势 头将趋缓。理由是:?从流动的源头看,中西部地区乡镇企业发展加快,吸纳劳 动力的能力增强。?从流入地看,当地正在实现劳动密集型产业向资金、技术密 集型产业转变,对外地劳动力吸纳的速度明显放慢。?从产业结构和产品结构的 布局来看,东部正在积极向中西部转移劳动密集型产业并向中西部地区投资,就 地安黄当地农村富余劳动力。?从开放的角度看,中西部尤其是西部正在成为我 国对外开放的前沿。?从交通状况看,随着大批交通干线的建成和支线延伸,惑 客流的输送能力将增强。?中西部农村深度和广度开发也可消化大批农村富余劳' 动力。第三种意见认为农村劳动力迁移规模将呈稳定趋势。农村劳动力跨区域流 动的规模将保持一个常数,在这个常数下农村劳动力不断流出和流回农村。也有 的专家认为,由于各级政府对农村剩余劳动力就地转移的工作力度加大,农村劳 动力迁移将会在下降中逐渐呈一定规模的稳定趋势。 从以上对我国农村剩余劳动力转移的研究中可以看到.目前对该问题的研究 取得了以下成果:?肯定了剩余劳动力流动和转移带来的积极影响,对我国由农 村社会向工业社会的转变发挥了巨大的推动作用,同时也认识到这种流动和转移 所引致的种种弊端。?充分肯定了农村劳动力流动和转移过程中现存的“就地转 移”、“异地迁移”等形式对人口城市化的影响和冲击,并提出了各自的看法。? 强调了政府在劳动力转移中的宏观调控的职能。?对劳动力流动趋势作出了探索 性研究,认为农村剩余劳动力的转移和流动是一个长期的现象,是农村改革开放 的必然结果。 这些研究成果表明了我国对农村劳动力转移和流动的研究已经具有了一定 的理论价值和应用价值。有的研究甚至已被当地政府采纳作为指导和调控农村劳 动力转移和流动的依据,然而毋庸质疑,这些研究成果之间还存在较大的分歧, 认识不统一,有的观点甚至不符合农民的实际意愿等问题。而且:以往研究无法 解释收入最低的地区或农户转移率相对较低的现象;以往研究无法解释城市高收 入行业相对较低的转入率的现象;以往研究没有解释不同农村劳动力对转入地区 和行业的选择等。 3研究的基本思路与方法 、 3.1研究的基本思路 本文首先整理、归纳国内外研究农村劳动力转移的理论,借鉴国内外已有的 关于劳动力转移的研究成果,运用人力资本理论、制度变迁理论、博弈论与信息 经济学、发展经济学等基本理论,立足我国国情、我省省情、怀化市贫困山区农 村劳动力资源丰富之现状,以我市贫困县的边远山区农村劳动力作为调查研究对 象,借助于多种分析方法,力图对我国贫困山区农村劳动力转移受教育培训的影 响进行较为具体的研究。在分析目前怀化贫困山区农村劳动力转移现状的基础 上,深刻分析了制约怀化贫困山区农村劳动力转移的不利因素,全面阐述造成怀 化贫困山区农村劳动力转移慢,转移层次与结构不顺利的深层原因,重点研究建 立和完善怀化贫困山区农村劳动力转移发展的动力来源机制问题,强化分析教育 培训在农村剩余劳动力转移的作用,明确政府、社会、家庭等利益主体在推动贫 困山区农村劳动力转移方面的职责,提出新形势下贫困山区农村劳动力转移的战 略思路并针对性的提出了破解贫困山区农村劳动力转移难题的对策措旌。旨在为 探求切合我国实际的山区农村劳动力开发利用及其转移理论并指导我国的农村 劳动力教育培训实践提供科学依据,以便更好地促进我国贫困山区农村劳动力的 转移,进而为我国贫困山区农村的经济发展找出一条比较适合的路子。 3.2研究的基本方法 本课题拟采用的研究方法主要有:1理论研究与实地调研相结合。通过较 多的实地调查,掌握关于怀化贫困边远山区农村剩余劳动力转移现状的第一手资 料。2规范分析与实证分析相结合。本课题研究的最终目的是要找出一条适合 我市乃至全省、全国欠发达地区农村剩余劳动力转移的新途径,形成规范性的理 论体系和对策,因此规范分析是主要方法。与此同时,本文将运用收集到的数据 和资料,对怀化贫困边远山区农村剩余劳动力转移现状进行实证分析。3定性 分析与定量分析相结合。研究怀化贫困边远山区农村剩余劳动力转移在教育培育 过程中遇到的问题时以定性分析为主,在分析怀化贫困边远山区农村剩余劳 动力 转移现状主要以定量分析为主,对怀化贫困边远山区农村剩余劳动力转移现状进 行实证分析,对边远山区和经济发达地区、受不同程度教育培训的农村剩余劳动 力转移现状进行对比分析。4静态分析与动态分析相结合。对怀化贫困边远山 区农村剩余劳动力转移现状以及存在的问题进行静态分析,对怀化贫困边远山区 农村剩余劳动力转移的过程与发展方向进行动态分析。5多学科交叉研究方法。 本课题涉及人力资本理论、发展经济学、公共经济学等学科领域,因此多学科交 叉研究方法也是本课题的重要方法。 9 第二章相关概念及理论基础 1基本概念 1.1劳动力 劳动力是指人的劳动能力,即人所具有运用于物质生产的体力和智力的总 和。正如马克思所说:“我们把劳动力或劳动能力,理解为人的身体即活的人体 中存在的、每当人生产某种使用价值时就运用的体力和智力的总和”。 1.2农村劳动力 即农村中具有劳动能力的人口。一般是指16岁以上65岁以下的具有劳动能 力的农村人口。 1.3农村剩余劳动力 所谓农村剩余劳动力,一般指有劳动意愿并有劳动能力的农村人口未能与生 产资料在数量或质量上实现充分有效地结合而处在完全或部分闲置状态的农村 人口。当农业生产力发展到一定阶段,农业劳动者创造的产品能自给有余,农村 剩余劳动力才可能形成。农村剩余劳动力是个动态的、相对的概念,随着耕地面 积、机械化程度、科学技术等条件的变化而变化,表现为隐性或不充分就业的剩 余。农村剩余劳动方主要表现为农业剩余劳动力,农村二、三产业尽管也产生剩 余劳动力,但由于农民兼业性强,产生剩余后仍回归农业生产,最终表现为农业 剩余劳动力。不仅是没有土地可供耕种的农民被称为农村剩余劳动力,对剩余劳 动力的判定还应考虑劳动力追加到土地上边际生产率的高低。剩余劳动力的边际 生产率为零,这些劳动力分离出去不影响农业发展。 1.4农村剩余劳动力转移 一般而言,农村剩余劳动力转移包含两层含义:一是职业上的转变,从事农 业生产的劳动力从农业中转移出来,转入非农产业生产的行为,即劳动力由农业 向非农产业转移的现象;二是居住的改变,由农村转移到城镇,这又包含两个方 面的内容“就地转移”和“异地转移”。“就地转移劳动力”指的是在本乡镇从事 非农产业的劳动力。“异地转移劳动力”指的是离开本乡镇从事非农产业的劳动 力。 1.5农村劳动力的教育与培训 教育有学校教育和社会教育之分,教育培训指农村劳动力在职业学校、培训 基地、技能培训中心为实现劳动力的有效转移而进行的专门技能教育与培训。农 村劳动力通过有意向的教育及技能培训,掌握特定的技能,拥有一技之长之后, 通过投入人力资本及转移所需的其他资本,进城从事第二、三产业,可以获得更 0 好的经济效益。 2农村劳动力转移基本理论 2.1刘易斯的“二元经济结构理论” 美国经济学家诺贝尔奖获得者刘易斯W.A.LeviS于1954年和1958年分 别发表了《劳动力无限供给条件下的经济发展》和《再论无限的劳动》两篇论文, 首创了农村剩余劳动力转移的“二元结构模型”即“无限剩余劳动力发展模型” ”““。提出了在劳动力无限供给条件下二元结构的传统部门向现代部门转化的理 论模式。他认为,发展中国家的经济结构是现代工业和城市为代表的资本主义部 门和传统自给农业为代表的非资本主义部门并存的二元经济结构。经济的发展依 赖现代工业部门的扩张,而工业部门的扩张需要大量廉价的劳动力,在农业经济 部门,存在着大量的“劳动的边际生产率很小或等于零、甚至为负数”的剩余劳 动力,只要城市工业部门的工资水平高于农业部门,这些剩余劳动力就会源源不 断地向城市流动,直到把农业剩余劳动力全部转移到工业部门为止。农业生产率 也将会因部分剩余劳动力的转移、劳动力的减小而得以提高,最后发展中国家的 二元经济变成一元经济,不发达经济变为现代资本主义经济“1。 该理论阐述的农村剩余劳动力转移的过程较为接近发展中国家的实际情况, 为研究发展中国家农村剩余劳动力的转移提供了一种新思路和新方法。 在刘易斯的模型中,农业对于经济的发展是不能作出贡献的,充其量只能为 工业的发展提供廉价的劳动力,因而传统农业的改造受到了忽视。该理论的缺陷 表现在:?、该理论所说的农村剩余劳动的劳动边际生产率等于零,可为工业部 门提供无限的劳动力是不存在的。?、该理论只强调现代工业部门的扩张对农村 剩余劳动力的影响,忽视了农业部门的发展和科技进步的作用。?、该理论只认 识到发展中国家自身的积累对农业剩余劳动力的吸收,忽视了外资对发展中国家 农村剩余劳动力的吸收作用。?、该理论假设现代工业部门和劳动与资本的比例 是刚性的,这一假设与经济发展的实际是不相符的。?、该理论假定农村存在剩 余劳动力,城市不存在失业,显然这一假定与发展中国家的事实不相符。 2.2费景汉和拉尼斯的农村劳动力转移模型 . 美国经济学家拉尼斯J.Fei和关籍华人费景汉G.Ranis于1961年联 名发表了《经济发展中的一种理论》论文和1964年联名出版了著作《劳动 剩余 经济的发展:理论与政策》,他们的理论对刘易斯“二元经济结构理论”作了补 充和发展”1。他们认为刘易斯模型存在两个不足:一是对农业生产在推动工业发 展中豹作用重视不够;二是农业劳动生产率提高应是农村富余劳动力转移的前提 条件。他们在刘易斯模型的基础上增加了三个问题的思考:边际生产率为零的那 一部分剩余劳动生产力的转移、农业的贡献和技术的进步。为此他们提出了以分 析农业富余劳动力转移为核心、重视技术变化的“费一拉尼斯模型”。在该模型 中,他们把农村劳动力向城镇的转移和工农业的发展联系起来,将农业剩余劳动 力转移划分为三个阶段:第一阶段,传统的农业部门存在大量的显性失业,农业 部门劳动力的边际生产率为零时,从农业部门转移出一部分富余劳动力,并不会 减少农业生产总量。而且,农业产品剩余的产生,农业产品和农民消费之差所得 到的农业剩余正好可以提供给流入工业部门的劳动者。第二阶段,由于农业 劳动 力持续不断地减少,农业部门的劳动边际生产率变为大于零但仍低于不变制度工 资时,显性劳动力失业不复存在,但隐性劳动力失业仍然存在,劳动力继续流向 城镇工业部门。由于这一阶段农业劳动者边际生产率为正数,因此农业劳动力的 流失会引起农业总产量的减少,粮食短缺引起价格上涨,从而带动工业部门工资 水平的上涨,进而决定了工业部门扩张也即吸收农业劳动力的规模和速度。第三 阶段,农业部门的富余劳动力已经完全被吸收,农业劳动的工资已不再由习惯和 道德力量决定,而是由市场力量来形成。此时,农业已经完全商业化,工业部门 要吸收农业劳动力,必须付出高于不变制度工资的由劳动边际生产率决定的工 资。 费??拉尼斯模式认为在农业部f瑚收入低于城市工业部门的情况下,边际 生产率不为零的农村剩余劳动力也会向城市转移,这样就会减少农业总产出,因 此农业与工业应当平衡发展,要提高农业技术水平,工业也要倡导技术进步。 同 时他们充分注意了人口增长问题,认为人口的增长是对劳动力转移的阻碍,为了 迅速发展经济,发展中国家应该把控制人口增长作为基本国策。 费景汉和拉尼斯对刘易斯模型的修正强调了提高农业劳动生产率的重要意 义。该模型在刘易斯模型的基础上又前进了一步,它指出了工农业平衡增长在二 元经济阶段的重要性,提出农村劳动力的转移取决于农业技术进步、人口增长和 工业资本存量的增长等。刘易斯模型和费一拉尼斯模型合称为刘易斯一费一拉尼 斯模型。 拉尼斯??费景汉理论的贡献在于它发展了刘易斯的理论:?、把农业部门 不仅看作为工业部门提供廉价劳动力,而且看作为工业部门提供农业剩余,因此 工农两部门必须平衡发展。?、把资本积累看作是扩大工业生产和经济发展的基 础,强调资本积累和技术进步的重大作用。?、提出了人口增长对农村剩余劳动 力转移的阻碍,确立了“临界努力准则”一个工业劳动力增长刚好使农业剩余 劳动力全部被工业部门吸收所作的努力。 他们的理论以农村存在剩余劳动力,城市不存在失业,假定人口不变为Iji『提, 2 有和刘易斯理论共同的缺陷之外,还有一个重要缺陷:假定农业劳动者的工资不 会随着劳动生产率的提高而提高,这显然是不符合事实的。 2.3乔根森模型 乔根森模型是美国经济学家乔根森于1961年依据新古典主义的分析方法撰 写了--元经济的发展》创立的一种理论”1。该理论认为农村剩余劳动力转移的 前提条件是农业剩余。当农业剩余等于零时。就会不存在农村剩余劳动力转移。 只有当农业剩余大于零时,才有可能形成农村剩余劳动力转移。在农业剩余存在 的前提条件下,乔根森又提出了一个重要假设,即农业总产出与人口增长相一致。 在这种条件下,照着农业技术的不断发展,农业剩余的规模将不断扩大,更多的 农村剩余劳动力将转移到工业部门。因此,农业剩余的规模决定着工业部门的发 展和农村剩余劳动力转移的规模01。 乔根森理论的一大缺陷是关于粮食需求收入弹性的假定,即在存在农业剩余 时,粮食需求收入弹性为零,这个假定显然与事实不符。此外,该理论应用了马 尔萨斯人口论的观点,也不符合发展中国家的实际情况. 2.4托达罗关于农村劳动力向城镇转移的理论 美国经济学家托达罗M.P.Todaro于1970年发表了人口流动、失业和发 展:两部门分析》创立了著名的托达罗模型‘坪。其要点是:导致农业剩余劳动力 转移到城市的因素和基本动力是城乡实际收入的差异、成本与收益比值以及心理 因素:预期城乡工资差异、城市就业概率在农业剩余劳动力转移中起着至关重要 的作用。其决策依据有二:第一是城乡实际工资差距,这种差距是十分普遍的, 而且在发展中国家悬殊很大,这是农民向城市非农产业转移的重要动力;第二是 农村劳动力在城市能够找到就业岗位的概率,引进这一概率变量,是托达罗模型 一个重要的贡献,从而可以解释农民为什么在城市存在高失业率的情况下还会作 出移民的选择。移民决策是根据预期的城乡收入差距而不是根据实际城乡收入差 距作出的。只要在城市中预期收入的现值比在农村大,作出移民的决定就是 合理 的。 托达罗模型比刘易斯模型更接近发展中国家的现实,其政策建议包括:第一, 扩大农村中的就业机会,以缩小城乡之『白J的不平衡:第二,由于拓展城市少量的 就业机会,可能引来大量的农村富余劳动力供给,导致更多的人失业,因此开创 城市就业机会无助于解决城市就业问题;第三,农村居民的学历越高,其城市转 移的预期收入就越高,因而不加区别地发展教育事业会进一步加剧劳动力的转移 和城市的失业:第四,政府干预城市工资水平的确定,特别是制定最低工资线, 并且对城市失业人口给予最低生活补贴,会导致要素供给的价格扭曲,引致更多 的剩余劳动力进入城市,使城市的失业率更高;第五,应当重视农业和农村的发 展,鼓励农村的综合开发,增加农村的就业机会,提供教育和卫生设施,发展电 力、供水和交通,改善农村的生活条件等等。从而缓解农村人口向城市的流动: 第六,发展中国家应注重小规模劳动密集型产业的发展?1。 2.5哈里斯对托达罗模型的修正 迄今为止,在己经提出的对托达罗基本模型的修正中,哈里斯一托达罗HT 模型较为突出,HT模型试图把农村与城市部门分开,进而分析转移对农村和城 市的产量、收入与福利的影响。从HT模型中得出的一种假说是:较高的城市工 资会导致较多的城市失业。如果农村收入水平不能提高到一定程度,城市部门中 充分就业的努力就注定要失败,因为创造额外的就业机会将导致更多的移民流入 城市部门。 基本的哈里斯~托达罗模型假定,城市工资率在某种程度上是外生决定的。 根据这一假定,内生决定的市场结算工资将会导致流向城市部门的移民人数减 少,由此产生较多的就业机会和较低的失业率。最低工资的上升和其他现象可以 导致资本对劳动力的替代,并导致就业增长比产出增长低。 修改后的哈里斯一托达罗模型认为城市就业机会创造比率的提高会提高失 业水平。若已知创造城市就业的不同手段如部门工资补贴、创造或扩大市场需 求等,对社会福利的影响则可以根据HT模型以产量收益或损失来衡量。该模 型还表明:强行阻碍和限制劳动力的转移可能会减少农业部门的净福利。 2.6斯塔克关于农村劳动力转移的相对贫困假说 作为对收入均等化理论的补充,伊斯特林Easterlin较早地借用相对贫 困假说来解释人的经济行为。在他看来,相对收入决定人们的行为,而所谓的相 对收入是指一个人根据一个内在化的期望生活对收入作出的,或者说是 一种社会决定的生存水平Macunovich,1997根据这种假说来解释城乡之间的 转移现象,农村劳动力是否转移,不仅决定于他们与城市劳动力之间的预期收入 之差.还决定于他们在家乡感受到的相对贫困,以及转移之后按照接受地的期望 生活标准感受到的相对贫困StarkandTaylor.1991““。 斯塔克等人用相对贫困这个概念来解释转移问题,以弥补托达罗“预期收 入假说”解释力的不足。他们假设人们转移不仅受城乡收入差距的拉动,还受到 农村户与户之间收入相对差距的影响,那些按照当地基本要求来看收入水平太 低,因而许多感受到经济地位下降的农户会有转移动机。他们利用国际转移进行 比较分析,并给出了一个经验,主要思路是:有些农户在村里感受到经济地 位相对下降,便愿意转移出去。但他们遇到一个改变参照系的问题,即他们一旦 4 转移到城市,他们用以对比的收入水平就不再是其村里的乡亲,而是城市的生活 标准。然而,如果选择一个在文化、地理上都十分生疏的地区转移的话,他们可 以把自己和当地社区隔绝开来,而不改变参照系。因此选择国际转移是一种避免 改变参照系的农户策略。斯塔克等人通过观察农户对国内或国际转移的选择,检 验了转移决定中的相对贫困假说。 2.7钱纳里模型 1975年,霍利斯?钱纳里在《发展的型式:1950--1970一书中,通过分 析全世界100多个国家从1950年至1970年问的有关经济数据,归纳出各部门的 产业和就业结构的演变规律,接述了经济发展水平与农业劳动力转移之赳的关 系:在发达国家工业化的演进中,随着工业化的发展,农业在国民生产总值中的 份额不断减少,国民经济的发展和谐而稳定,农业劳动力也相应地向非农业转移, 就业结构更趋合理化;而发展中国家的演变规律则有所不同,当人均收入水平上 升时。虽然会发生由农业向工业化的转变,但就业结构的转换普遍迟于产业结构 的转换,如当人均国民生产总值超过300美元时,农村剩余劳动力首先被劳动密 集型工业部门吸收,而代表发展方向的资本、技术密集型现代大工业对劳动力的 需求弹性大大下降,农村剩余劳动力的转移缺乏足够的需求,致使劳动力就业结 构大大滞后于产业结构的转变。所以,当发展中国家的人均国民生产总值超过 300美元时,虽然非农产业已经居主导地位,但是城市化率和就业结构并未达到 发达国家相应的水平“”。 3人力资本理论 3.1舒尔茨的理论 1964年,西奥多?舒尔茨发表了《改造传统农业》一书,他对刘易斯的无 限剩余劳动力供给模式及其相关观点提出批评,他认为应当纠正对发展中国家传 统农业的误解。在发展中国家,占着支配地位的是落后的传统农业;此外,刘易 斯模型的基本假定??发展中国家农业部门存在着边际生产率为零的劳动力一 一是不能成立的。舒尔茨强调。虽然传统农业落后并存在局部的剩余。但在一定 的农业技术结构条件下,农业劳动力的利用是有效率的,减少农业劳动力的投入 只能降低农业生产率,使农业生产遭到破坏。舒尔茨还认为,只有增加对人力资 本的投入,改善农业技术结构,才能在不断减少农业劳动力的同时,保证农业的 生产以满足社会发展的需求。农业不仅对现代化有重要贡献,而且农业本身也应 该加入到现代化进程中去。1。 根据农业劳动生产率发展的状况,舒尔茨将农业分为三种阶段:?、传统农 业的均衡阶段,此时农业劳动的生产率和边际产量很低,劳动力从农业部门中流 出一般会导致产量下降。?、由传统农业到现代农业的过渡阶段。新投入的农业 要素使农业生产率开始增加,农业劳动力的边际产量为零。在这种状况下,劳动 力流出只有保持在一定的限度内才不会影响农业的产出,除非在农业生产技术上 有所突破。?、现代农业的非均衡阶段:此时农业生产率已经达到了很高的水平, 但农业劳动力的边际产量仍然低于其他部门的劳动力边际产量,农业劳动力的供 给绝对过剩。在解释农业生产力增长差别时,他认为农民的能力的差别可能是最 重要的,因此,他提出要开发人力资本,使农民学会有效地使用现代化农业要素。 3.2明瑟尔、贝克尔、丹尼森关于人力资本即教育投资理论的研 究 教育投资是指用于教育的各种支出的总和,它包括货币形式的支出和非货币 形式的支出;教育指的是学校教育与社会教育,投资主体分别为家庭、个人、国 家、社会团体;教育投资的产出是知识、技能和经验,而知识、技能和经验则是 最重要的常用的“理性人”假定及其相关的分析工具也适用于对教育投资的分析。 教育投资形成人力资源存量,要使不发达国家较快地发展,仅仅增加物质资 本的投资是不行的,低素质的人力资源无法吸收物质资本