档案管理流程

档案管理贵州台金农业技术开发有限责任公司综合管理办工作制TankertankerDesign档案管理流程 流程设计目的 流程结构设计TankertankerDesign流程设计目的 档案管理是文书资料管理的一项重要内容，企业文件资料都应具有一定的完整性、保密性和时效性，需要进行妥善管理。企业档案管理流程的设计目的所示。档案管理流程设计目的目的1目的2目的3目的4 档案管理工作，统一档案的管理与使用标准，分清权责，降低企业经营风险 规范档案的分类、传递等工作，科学归档保管档案，提高档案管理工作的质量和效率 尽量减少档案的复印份数及保管场所，节约资源，提高档案的保密系数和安全性，同时降低管理成本 逐步实现企业管理的规范化、标准化和程序化，提高企业管理水平和管理效率TankertankerDesign流程结构设计 档案管理流程结构可按总分形式进行设计，其总流程为档案日常管理流程，子流程按照档案管理的各大职能展开，如档案归档与维护流程、档案借阅与归还流程、档案销毁管理流程、档案保密管理流程等。具体到每个流程，则按照“关键节点工作执行标准、流程执行工具、关键事项与考核指标”这一思路进行设计。档案管理流程的结构设计范例如图所示。档案管理流程结构档案日常管理流程档案归档与维护流程档案借阅与归还流程档案销售管理流程档案保密管理流程声像档案管理流程总流程子流程TankertankerDesign档案日常管理流程图主办部门行政部流程名称档案日常管理流程档案销毁与记录存档档案保管维护档案鉴定与分类登记总经理行政经理行政人员各职能部门1.档案收集、整理2.档案鉴定3.分类整理、登记4.归档保管保密？5.提供查询、借阅6.档案定期更新、完善销毁？销毁申请7.档案销毁8.档案记录存档编修部门开始配合审核审批审核审批签发人签发日期查询、借阅否是是否TankertankerDesign档案日常管理工作标准阶段节点工作执行标准执行工具档案鉴定与分类登记1（1）在相关部门的配合下收集档案（2）将新收集的档案和已有档案进行分类整理 企业档案收集规定 档案管理制度 档案鉴定2（1）对档案进行鉴定，整理出有价值的档案，并拟定保管期限（2）编制档案鉴定表，提交上级领导审批3（1）确认档案鉴定的各项手续齐全，且已经主管领导审批（2）根据审批结果对档案进行分类，并编号登记档案保管维护4（1）将登记表及齐件的修订稿、正本和材料归档保管（2）档案归档保管流程可参照档案归档、维护流程与工作标准5查询、借阅流程参照本书档案借阅、归还流程与工作标准6（1）收集相关材料，不断对档案进行更新、完善（2）整理出没有价值和已损坏的档案，并进行相应处理 档案登记表 档案检索工具 档案管理制度 档案更新记录表档案销毁与记录存档7档案销毁流程参照档案销毁管理流程与工作标准8（1）将档案更新、销毁记录表进行存档（2）对档案重新进行存档保存 档案销毁记录表 档案更新记录表 档案管理制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值1档案收集、整理 收集全面性，收集的档案文件完整、全面 收集、整理及时性，及时收集和整理档案文件、无拖延情况2档案鉴定 鉴定准确度，对档案价值和保存期限的鉴定意见与领导审批的鉴定结果基本一致3档案分类整理、登记 分类整理准确率，目标值为100% 登记及时率，目标值为100%6档案更新、完善 更新延误次数，目标值为0次 更新、完善次数，目标值为（）次以上所属节点TankertankerDesign档案归档、维护流程图主办部门行政部档案归档、维护流程流程名称档案维护档案装盒档案编号归档档案装订申请归档行政经理行政人员各职能部门开始1.申请档案归档2.档案装订3.档案分类配合4.档案排列5.档案编号6.编制档案目录7.档案装盒审查工作改进8.档案保存维护配合结束编修部门签发人签发日期审批TankertankerDesign档案归档、维护工作标准阶段节点工作执行标准执行工具申请归档1根据档案鉴定表与档案登记表填写档案归档申请表，并提交行政经理的审批 档案鉴定表 档案登记表 档案归档申请表档案装订2（1）将所整理的文件进行组合固定，根据厚薄度采用卷绳或订书器装订（2）装订是首先应根据文件排版确定装订线。处理未留装订空隙或装订线上有文字的文件时，应在装订的位置加一定宽度的纸边处理大小不一、长短不齐的文件时，应采取折叠的方法使其规格统一 档案管理制度档案编号归档3在各职能部门的配合下，将装订好的档案按文件性质分类4分类后，按一定的标准，对分类的最低一级类目进行排序5（1）排列顺序后，按分类方案和排列顺序对档案逐件编号（2）在文件首页上端的空白位置加盖归档章，并填写文件名称、类别、编号等内容6编号后，按文件性质和内容编制档案目录，以便查阅统计 档案管理制度 档案目录档案装盒7（1）确定各档案已全部分类编号且编制了档案目录（2）将整理好的档案按编号顺序装入案盒，在档案盒封面标明全宗名称（3）根据档案盒摆放方式的不同，在盒脊或底边设置全宗号、年度、保管期限、起止编号、盒号等必备项（4）档案盒内应附上案卷备考表（置于盒内文件之后），其项目包括盒内档案情况说明、整理人、检查人和归档日期等（5）盒内档案情况说明主要记录档案的缺损、修改、补充、移出、销毁等情况 档案盒 档案盒标签 档案管理制度 案卷备考表TankertankerDesign续阶段节点工作执行标准执行工具档案维护8（1）将归档、审查完毕的档案盒根据档案编号、档案材质及保存方法存放至相应的档案室（2）定期对档案与档案盒进行除尘、维护（3）对破损的档案应及时进行必要的修理、托籿、裱糊，确保档案完整、恢复原貌 档案管理制度 档案室管理制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值1档案归档申请 档案归档申请及时性，档案归档申请及时，无延误情况 档案归档申请表填写准确性，填写准确、无错误2档案装订 档案装订规范性，档案装订工作按档案管理制度中的档案装订办法执行 装订整齐性，档案装订整齐，无大小或长短不一等装订情况3档案分类 档案分类合理性，档案分类合理，便于查找 档案分类出错次数，目标值为0次5档案编号 档案编号正确性，档案编号正确，无重复或错漏编号等情况7档案装盒 档案装盒准确率，目标值为100% 档案盒各项标签填写的清晰、准确度，档案盒各项标签填写清晰、内容准确8档案保存维护 档案保存维护及时率，目标值为100% 档案保存整洁性，档案整洁、干净，无灰尘覆盖 档案破损率，目标值为0TankertankerDesign档案借阅、归还流程图主办部门行政部流程名称档案借阅、归还流程档案归还档案续借档案借阅总经理行政经理行政人员借阅人开始填写档案借阅申请表审查2.取出、登记档案3.办理借阅手续办理借阅手续4.续借审查档案阅读、使用5.办理续借手续办理续借手续6.催还档案档案归还7.检查、登记归还档案续借？1.审核审批审核审批破损？8.破损档案处理9.档案与记录归档结束编修部门签发人签发日期审核审批权限外权限内权限外权限内是是否否TankertankerDesign档案借阅、归还工作标准阶段节点工作执行标准执行工具档案借阅1（1）行政经理审核经行政人员审查的档案借阅申请表（2）行政经理审批权限内的申请表，并将权限外的申请表（如借阅机密档案的申请表）交总经理审批2（1）行政人员确认档案借阅申请表已经主管领导审批（2）取出相应的借阅档案，在档案调出登记表中登记档案的名称、类别、编号、取出日期等信息3（1）通知借阅人领取借阅档案（2）在档案借阅登记表上登记借阅档案的名称、类别、编号、借阅人、借阅日期、应归还日期、审批人、经办人等信息 档案借阅申请表 企业内部申请审批制度 档案调出登记表 档案管理制度档案续借4（1）审查续借档案与续借原因（2）将相关续借档案的名称、类别、编号、续借原因、续借时间等信息填写至档案续借申请表，提交上级领导审批 档案续借申请表 档案续借登记表 企业内部申请审批制度 档案管理制度5（1）确认续借手续已齐全（2）在档案续借登记表中写明续借档案的名称、类别、编号、续借人、审批人、续借日期、续借时间经办人等情况档案归还6（1）根据档案借阅登记表确认各档案应归还日期及其借阅人等（2）对于即将到期归还的档案，应通知档案借阅人按时归还7检查归还档案是否完整。对于有破损或缺失的档案，应将相关情况登记后反映给上级领导进行相应处理8根据上级领导审批的处理方式，对相应的档案及借阅人进行处理9（1）将归还或修复的档案归档至相应的档案盒与档案室（2）将档案借阅登记表、档案续借登记表、档案破损处理表永久保存 档案借阅登记表 档案续借登记表 档案破损处理表 档案管理制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值2档案取出、登记 档案取出及时性，档案借阅申请审批完成后及时取出 档案调出登记表填写完整性，填写内容完整、准确3借阅手续办理 借阅手续办理及时性，目标值为100% 借阅手续完整性，借阅手续齐全，经主管领导审批，登记内容完整5续借手续办理 续借手续办理及时率，目标值为100% 续借手续办理完整性，续借手续齐全，经主管领导审批，登记内容完整7归还档案检查、登记 归还档案检查及时性，及时检查归还档案的破损情况 归还档案登记准确率，目标值为100%8破损档案处理 破损档案处理及时率，目标值为100% 破损档案处理规范性，处理工作根据领导批示及档案管理制度中的档案破损处理办法进行9档案与记录归档 归档及时率，目标值为100% 记录保存完整性，各项登记记录保存完整、无缺失情况TankertankerDesign档案销毁管理流程图主办部门行政部流程名称档案销毁管理流程档案销毁档案销毁审批档案销毁分析总经理行政经理行政人员开始1.定期审查、鉴定档案价值销毁？2.清点、核对筛选出的需销毁档案3.编制需销毁档案清单、销毁手册4.注销档案5.销毁档案6.记录及归档结束审核审批监督否是编修部门签发人签发日期TankertankerDesign档案销毁管理工作标准阶段节点工作执行标准执行工具档案销毁分析1（1）定期根据档案的形成时间、内容、密级、利用价值等，对档案的保存价值进行鉴定（2）对鉴定为保存价值的档案编制档案销毁报告 档案销毁分析报告 档案管理制度档案销毁审批2清点、核对筛选出档案的内容、价值，确保筛选出的需销毁档案为无保存价值档案3（1）根据清点，核对无误的需销毁档案列出档案销毁清单（2）根据需销毁档案的内容、密级，编制档案销毁手册，内容包括档案的名称、编号、类别、形成时间，销毁原因，销毁方式等（3）将档案销毁手册与档案销毁分析报告提交上级领导审批 档案销毁清单 档案销毁手册 档案销毁分析报告 企业内部申请审批制度 档案管理制度档案销毁4（1）确认需销毁档案已通过（2）在需销毁档案的档案目录、档案总登记薄和档案目录登记薄上注销相关档案5（1）在行政经理的监督下，由两名或两名以上的行政人员根据销毁处理方式对销毁档案进行销毁处理（2）销毁处理方式有焚烧、碎片和化浆等6（1）确认需销毁档案已销毁（2）在档案销毁记录表上登记销毁档案的时间、地点、销毁人及监督人等信息、并签字归档（3）长期保存档案销毁记录表 档案目录 档案总登记薄 档案目录登记簿 档案销毁记录表 档案管理制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值1档案价值定期鉴定 档案价值鉴定及时率，目标值为100% 档案价值鉴定合理性，对档案价值鉴定合理，无将有保存价值档案鉴定为无保存价值、需销毁档案的情况3档案销毁清单、手册编制 档案销毁清单编制正确率，编制的清单内容正确无误 档案销毁手册编制合理性，手册内容合理，销毁方式和档案性质相适宜4档案注销 注销及时率，目标值为100% 注销准确率，目标值为100%5档案销毁 档案销毁按时完成率，目标值为100% 档案销毁规范性，档案销毁工作按档案管理制度中的档案销毁管理规定执行6档案销毁记录、归档 档案销毁记录归档及时性，将档案销毁记录及时归档，无逾期未记录或未归档等情况 记录保存完整性，档案销毁记录长期保存，记录无丢失TankertankerDesign档案保密管理流程图主办部门行政部流程名称档案保密管理流程密级调整保密处理密级确定档案保密管理制度建设总经理行政经理行政人员相关部门开始1.拟定档案保密管理制度执行档案保密管理制度2.划分档案密级确定档案密级3.编制档案密级明细表4.归档保存5.定期安全评估6.泄密事故处理8.解密/降级？7.审查、整理档案结束归档保存编修部门签发人签发日期审核审批审批审核审批审核审批审核配合是否TankertankerDesign档案保密管理工作标准阶段节点工作执行标准执行工具档案保密管理制度建设1（1）收集、参考优秀企业或同行业企业的档案管理制度（2）拟定适合本企业的档案保密管理制度，交上级领导审批 档案管理制度 档案保密管理制度密级确定2（1）根据档案保密管理制度和档案具体内容，在相关部门配合下划分档案密级（2）编制档案密级建议书，提交上级领导审批3（1）将档案按密级高低排序，编制档案密级明细表（2）档案密级明细表内容包括档案的名称、类别、编号、密级等4（1）将档案按类别、编号及密级分别归档保存至相应的档案室（2）将档案密级明细表存放至指定的安全文件柜保密处理5（1）定期组织人员对档案安全进行评估，及时发现漏洞和错误（2）将安全评估报告提交上级领导审批，确认处理方式6（1）出现泄密事故时，应及时按照档案保密管理制度进行紧急处理（2）调查原因、总结经验，避免类似事故再次发生 档案密级建议书 档案密级明细表 档案管理制度 安全评估报告 泄密事故处理报告 档案保管管理制度密级调整7对档案进行定期审查、整理，审查、整理范围包括已泄密和未泄密的全部档案8（1）确定已泄密和未泄密档案的处理办法（2）需解密、降级的档案须提交主管领导审批，重新进人密级确定程序；无需处理的档案，则归档保存 档案管理制度 企业内部审批制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值2456档案密级划分档案归档保存定期安全评估泄密事故处理 档案密级划分合理性，档案密级划分合理，所提供密级划分建议与领导审批意见的差错率为0 归档及时率，目标值为100% 保存完整性，保存的档案整洁、完整 安全评估及时性，在规定时间内及时进行安全评估 安全评估准确性，安全评估准确，能及时发现漏洞和问题 处理及时率，目标值为100% 处理有效性，泄密事故处理有效，能将不利影响降至最低TankertankerDesign声像档案管理流程图主办部门行政部流程名称声像档案管理流程声像档案开发利用声像档案归档保管声像档案收集整理总经理行政经理行政人员各职能部门开始1.声像资料收集/征集2.声像资料整理声像资料编号3.编写文字说明4.编制声像档案目录5.归档声像档案6.保管声像档案7.声像档案开发利用结束配合配合审核审批编修部门签发人签发日期TankertankerDesign声像档案管理工作标准阶段节点工作执行标准执行工具声像档案收集整理1（1）在声像资料形成1个月内收集反映本企业主要职能活动，工作成果和存在问题的声像资料，各级领导和著名人物参加的与本企业有关重大活动的声像资料，本企业有关人员组织或参加的重要会议及活动的声像资料，其他单位与本企业形成的重要声像资料（2）随时收集具有保存价值的声像资料（3）随时征集重要的声像资料 档案管理制度 声像档案管理规定 声像资料统计表 声像资料保管 期限建议书2（1）整理、分类、组合、排列收集/征集的声像资料（2）将照片资料年代分类，同属一类的按时间顺序编号，同时填写其底片号、底片在案卷内的流水号；音像资料按年代分类，按内容编号，同一内容分录几盘的应收为一个案卷，编同一案卷号，然后每盘再依次编排序号（3）编制声像资料统计表与声像资料保管期限建议书，交上级领导审批声像档案归档保管3编写文字说明，准确记录声像资料内容、时间、地点、人物、背景、作者（摄制者）等信息4（1）根据声像资料的分类及编号编制声像档案目录，以便查找（2）声像档案目录的内容包括声像资料的名称、类别、编号、时间、作者（摄制者）等5声像档案归档流程可参照档案归档、维护流程与工作标准6（1）及时处理污损的声像档案，进行必要的技术处理（2）根据各项声像档案的特点对其进行适当保存（3）归档保存的声像档案，任何人不得私自撤销、抽出。清晰、消磁、涂改和销毁声像档案必须经过审批（4）声像档案的销毁、保密流程可分别参照档案销毁管理流程与工作标准和档案保密管理流程与工作标准 声像档案文字说明 声像档案目录 档案管理制度 声像档案管理规定TankertankerDesign续阶段节点工作执行标准执行工具声像档案开发利用7（1）建立声像档案借阅、利用制度、严格审批程序，根据声像档案的机密程度确定利用范围（2）对于具有专利的声像档案，如有外单位需要使用，行政人员按专利收益应拨给原移交部门，档案管只收取保管费（3）对于利用率高的声像档案，可将其复制件外借。外单位借用或复制声像档案，须经主管领导审批，由行政人员负责办理，并按有关规定收费，实行有偿服务（4）在不影响保密的前提下，各部门可利用声像档案举办报告会、展览会，编辑综合性或专题性画册、资料片等，积极开发利用现有的声像档案（5）声像档案借阅流程可参照档案借阅、归还流程与工作标准 企业内部审批制度 档案管理制度TankertankerDesign流程关键事项与考核说明所属节点关键事项考核指标与目标值1声像资料收集/征集 收集/征集及时率，目标值为100% 收集全面性，收集声像资料完整、全面2763声像资料整理文字说明编写声像档案保管声像档案开发利用 整理及时性，及时将收集的资料进行整理、分类 整理合理性，整理、分类的声像资料整洁、清楚、合理 文字说明精炼性，编写的文字说明简洁、清晰、精练 文字说明完整率，确保每一声像档案均有文字说明，错漏次数为0 声像档案保管准确性，声像档案的保管方法、方式准确，无因保管不当导致档案损毁等情况 保管安全性，保管方式、方法安全，无因保管不当而导致信息泄露等情况 利用高效性，声像档案能得到最高效的利用，实现声像档案的最大价值 利用合理性，声像档案利用合理，不存在滥用、闲置或过度使用等情况