IATF16949-2016体系管理全套程序文件（注塑行业）

XXX注塑模具有限公司程序文件(B版)编制审核批准分发编号：使用部门：受控状态“2022年4月11日发布2022年4月11日实施程序文件编、审、批一览表NO.文件名称文件编号版本编制/修订审核批准发行日期备注1文件管理程序XX-P001B02022/4/11　2记录管理程序XX-P002B02022/4/11　3经营控制程序XX-P003B02022/4/11　4内外部沟通管理程序XX-P004B02022/4/11　5管理评审程序XX-P005B02022/4/11　6人力资源管理程序XX-P006B02022/4/11　7教育训练管理程序XX-P007B02022/4/11　8设备设施与工作环境控制程序XX-P008B02022/4/11　9产品质量先期策划控制程序XX-P009B02022/4/11　10进料检验控制程序XX-P010B02022/4/11　11制程检验控制程序XX-P011B02022/4/11　12出货检验控制程序XX-P012B02022/4/11　13生产过程管理程序XX-P013B02022/4/11　14统计过程控制程序XX-P014B02022/4/11　15顾客特殊要求识别程序XX-P015B02022/4/11　16设计开发管制程序XX-P016B02022/4/11　17产品模具开发作业管制程序XX-P017B02022/4/11　18潜在失效模式和后果分析程序XX-P018B02022/4/11　19生产件批准程序XX-P019B02022/4/11　20设计、工程变更管制程序XX-P020B02022/4/11　21采购管理程序XX-P021B02022/4/11　22供应商管理程序XX-P022B02022/4/11　23顾客财产管理程序XX-P023B02022/4/11　24仓储管理程序XX-P024B02022/4/11　25产品标识与追溯性管制程序XX-P025B02022/4/11　26生产计划管制程序XX-P026B02022/4/11　27监视与测量设备管理程序XX-P027B02022/4/11　28测量系统分析程序XX-P028B02022/4/11　29客户满意度调查程序XX-P029B02022/4/11　30内部审核程序XX-P030B02022/4/11　31过程审核程序XX-P031B02022/4/11　32产品审核程序XX-P031B02022/4/11　33不合格品控制程序XX-P033B02022/4/11　34数据分析管理程序XX-P034B02022/4/11　35纠正与预防措施控制程序XX-P035B02022/4/11　36客户抱怨管理程序XX-P036B02022/4/11　37持续改进管理程序XX-P037B02022/4/11　38质量成本管理程序XX-P038B02022/4/1139模具管理程序XX-P039B02022/4/1140工装管理程序XX-P039B02022/4/1141风险管理程序XX-P041B02022/4/1142紧急应变计划程序XX-P042B02022/4/1143管理职责程序XX-P043B02022/4/11会签制造部采购课物流课生产课开发部技术课业务课模具课质量部总经办　　　　　　　　　　程序文件发行版本：B修订履历修改版次：0章节号：1页版本修订前后内容摘要修订人修订日期BIATF169492016版全面升级为IATF169492016版2016-9-30文件标文件管理程序文件编号版本B0制定单位质量部制定日期页码6页1.目的:为使文件与资料处理迅速、正确流通、应用及管理，以确保各相关单位能适时获得适当且有效之最新文件。2.范围:本厂内部外部联系或客户／供应商往来之有关品质及技术文件均适用之。3.权责:参阅〈文件审核权责表〉（如附件一）4.定义:本厂文件类别区分四阶4.1文件阶码如下：M：一阶文件P：二阶文件WI：三阶文件FR：四阶文件E：外来文件(客户检验、客户技术图纸（也称技术性文件）等。4.2系统文件:环境手册、质量健康安全手册为本厂第一阶文件。4.3程序文件:管理审查、内部品质稽核、品质制度、文件管理等，依品质手册所订之各项程序，为本厂第二阶文件。4.4指导书文件:作业标准书、作业细则、作业办法、、通则，为本厂第三阶文件。4.5制造文件:制造工程图、承认资料、模具资料、治具资料、作业指导书、检具资料，作业工艺卡、操作规范、检验规范等凡在制程上需使用之资料文件皆属之，为本厂第三阶文件。4.6记录：校验记录、检验记录、测试记录及执行第二、三阶所衍生的记录资料等为本厂第四阶文件。4.7外来文件与资料：从天成以外获得技术标准性文件、规范或文件及设备相关说明书、操作介绍、客户原图等。4.8承认资料：本厂客户承认资料，或零件承认资料，及其它书面（如正式订单即代表已承认）、书面改写等项。4.9治具资料：本厂生产用治具制作的图面及相关等资料。4.10作业指导书：生产作业所依据的操作方法及动作流程之标准资料。4.11检具资料：客户要求实际装配之检具及检查用量具或相关资料、图面等。4.12质量过程管理体系文件均按该程序控制执行。4.13字体要求：各阶文件的题目英文和数字统一使用中文简体宋体20号，文件内容用字体12号，行距用固定值20磅。5.作业内容：5.1文件与资料管制程序流程（附件二）。5.2各阶文件编号5.2.1手册编码原则:XX-M001计7码第1-2码公司简称XX；第3码为中杠；第4码手册简称M；第5码-7码文件流水码，由体系工程统一编号。5.2.2第二阶文件编码原则:XX-P001计7码第1-2码公司简称XX；第3码为中杠；第4码程序文件简称P；第5码-7码文件流水码，由体系工程统一编号。5.2.3第三阶文件（流程类）编码原则:XXQA-WI001计10码第1-2码公司简称XX；第3-4码为各部门（课室）代码，见附件三；第5码为中杠；第6-7码三阶文件简称WI；第8-10码文件流水码，由体系工程统一编号。5.2.4第三阶文件（操作类）（如SOP、SIP、工艺参数表、工艺卡）编号，各个产品规格不一样，（文件）产品编号由技术担当可以按产品编号或图号或者能识别的编号自行决定，其格式不规定，由担当工程师自已确定，但所发放的文件必须要加盖文件管控章并要有清单记录。5.2.4第四阶文件编码原则:XXQA-FR001计10码第1-2码公司简称XX；第3-4码为部门（课室）代码，见附件三；第5码为中杠第6-7码四阶文件简称FR；第8-10码文件流水码，由体系统一编号。5.2.5外来文件编码原则：WL-QC-2-4-1（外来文件客户秦川第二份资料共4页的第一页）第1-2码表示“外来”中文拼音；第3码是中杠；第4-5码表示“客户秦川”中文拼音简称；第6码是中杠；第7码表示此客户来资料的先后顺序流水码；第8码中杠；第9码页数；第10码中杠；第11码表示页数中第几页。5.3文件制定、修订、废止：5.3.1管理手册由体系工程师负责组织编写，管理者代表审核，经总经理级以上批准后交总经办发行担当负责登记发放;第二、三阶跨单位之文件制定、修订，由主办及相关单位人员或指定之人员以各类文件之标准格式拟案后，依照本程序编号规则进行编号并经体系工程师审核，再依〈文件审核权责表〉送审查及核准单位核准后，以<文件申请单>申请总经办发行实施。5.3.2文件修订：原有文件内容中有增加内容若删除内容时都定义为改版修订，修订内容由各相应单位指定专人进行修改，由单位主管审核和核准后，由修改单位填写<文件申请单>，经管理者代表审批后,交总经办由依<文件申请单>发行。5.3.3第一、二、三阶文件版本管控：文件修改按以下版本跳版：A0→A1→A2→A3→A4，修订超过四次后，跳版英文字母如下：B0→B1→B2→B3→B4(如此类推)。第四阶文件版本:版次修订:在原表单编号后加流水号例如：XXQA-FR001→XXQA-FR001A0如A1→A2→A3…以此类推，若一张表单需加附件才是完整的表单，附件编号在正表单后面加A，如XXQA-FR001-1A0，若有几张附件-1→-2→-3…以此类推。5.3.4对于正在使用中的文件如发现错误需要修改的，可请原制作单位授权人员以手写形式修改，在错误的位置划上二横，如：使用中的文件，不能乱涂，并加签名方可有效.但手改文件原制作单位应于20个工作日内申请发行版。5.3.5作废文件时需填写<文件申请单>，由管理者代表批准，总经办按<文件分发/回收记录表>。5.3.6文件销毁依照《记录管理程序》执行。5.4文件发行、回收：5.4.1经核准后之文件与资料，由总经办以E-Mail知会各单位，正本于总经办留存，电子档公布于：公布栏天成ISO目录下，体系文件的电子档发行于公布栏天成ISO目录下，总经办处发行一份纸档，各单位根据本单位需求向总经办提出文件申请。5.4.2第四阶表单格式经核准后，原稿由总经办保存并发行一份给原申请单位，使用时由使用单位自行影印或请购印制；如表单发行新版时，依<文件申请单>上说明实施。5.4.3各单位临时发行之文件资料需入总经办时，以<文件申请单>申请入总经办，总经办应予以登录，并加盖<临时文件>章后依申请单位要求份数分发,后续如没有正式文件发行，此暂时发行之文件保存一个月后自动废止。5.4.4入总经办之文件需跨部门执行时，需请各相关部门会签，同意后方可入总经办；不同意时需写明原因并由申请部门综合各意见进行修改，必要时可开会检讨，直至各相关单位会签同意后方可入总经办。5.5文件管理、登录／归档：5.5.1正式文件有遗失、破损、缺页、字迹模糊或份数不够需补发时，需填写<文件申请单>，送审核管理代表核准后，向总经办申请补发，并缴回旧文件(遗失免缴)。5.5.2旧版文件或过期失效需作废之文件由总经办DCC收回盖「作废文件」章作废，图档SOP等制造文件予以销毁，各单位和个人都不得保留已失效或过期的文件，所有作废文件的正本由总经办DCC予以保留并标识「参考文件」章；不得作为作业之依据，保留期限三年以内，回收的影印副本销毁。5.5.3对外提供给客户、供应商等系统/程序/细则/外来文件，由获知单位或厂方代表填写“文件申请单”在备注栏注明客户或供应商厂名，报中心主任以上核准后从总经办DCC处领取相应份数的相应文件，总经办DCC加盖外来文件章始可带出厂外，但仅限对外使用。制造类文件申请对外提供时，总经办DCC需将发行的文件登录在<文件分发/回收记录表>上由获知单位或厂方代表签收.改版时由权责单位主动更新。5.5.4使用单位不得自行影印正式文件，若有需要须填〈文件申请单〉，向总经办DCC申请增发.公司内不得使用未加盖“附件四”印章之文件复印件，一经发现，由质量部收回，并追究其责任。5.5.5任何人不得在受控文件上乱涂乱画，不得私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。5.5.6各单位必须以文件专用档案夹收藏发行文件，以利翻阅查询并设定保管人员负责保管发行文件，总经办DCC不定期对各单位查核保管文件之正确性，全公司之各级主管应负责督导文件之推行。5.5.7文件发行盖受控文件章于每页文件空白位置。5.5.8「受控文件」、「作废文件」、「临时发行」、「外来文件」的标准格式见附件四。5.6特殊作业按以下办理：5.6.1客户原图作业：5.6.1.1接获客户图面或客户技术性文件等，须加盖「外来文件」并由开发部审查、开发部主管核准后登录后入总经办DCC.总经办DCC加盖文件管制章在<文件分发/回收记录表>上登记后作分发需要的部门（课室），电子档要保存到开发部，技术性文件要保密不可外泄。5.6.1.2「客户原图」不可涂改或损毁，并保持其完整性。5.6.1.3客户原图如系感热纸传真时，则需拷备管理之。5.6.2制造工程图作业：5.6.2.1接获客户图面后，须加盖「外来文件」并由开发部审查、开发部长核准后入总经办DCC.总经办DCC加盖文件管制章在<文件分发/回收记录表>上登记后作分发。5.6.2.2「制造工程图」要目表"♂"重点管制尺寸及注意事项等列为品质检验之依据，如须增减则依《设计、工程变更管理程序》。5.6.2.3总经办DCC需将接收图面建立清单，便于后续查找核对。5.6.3传真收发管理：5.6.3.1收客户图面传真件依5.6.2.1办理。5.6.3.2收到之订单、联络单或其它文件等传真件,由收文者分发相关单位。5.6.4外来文件作业：5.6.4.1各单位接收到的外部文件，提供电子档给总经办DCC存档，加盖「外来文件」章，并登录于<外来文件一览表>中管理。5.6.4.2总经办DCC收到外来文件转PDF档转发给相关单位下，由各责任单位自行更新相应标准及规范。5.7电子媒体之控制：5.7.1文件经发行程序完成后由总经办DCC整理，并建立文件目录以供查询。5.7.2文件中之表单，使用前务必确认其与最新版本之内容符合，为使表单正确使用，所有最新版本之表单亦在申请核准后更新目录。5.7.3总经办DCC应对公司内部网络上之资料与留存之记录予以定期备份及更新，重点如下:A.定期备份及更新:每月一次；B.不定期备份及更新:遇有大量文件变更或系统需求者；C.总经办DCC应设定适当之管理权限以预防资料被修改，除非主管授权，原则上各资料之变动权仅开放给资料维持人员，其它人员一律仅能只读。5.7.4文件生效(发布)同时，总经办DCC应以E-MAIL或其它内部沟通方式知会各单位，相关人员均有了解之责任。5.7.5注意事项:公司资料属于公司机密文件，任何人员不可私自拷贝带出公司，若有发现按照情节轻重进行处罚，严重者公司进行上诉，请求法律制裁。7.对已发行的文件由总经办DCC每半年定期对各单位的文件版本做点检，特殊情况除外。8.相关表单8.1XXQA-FR001文件申请单8.2XXXX-FR002设计、工程变更通知单（ECN）8.3XXQA-FR002文件发行/回收记录表8.7XXQA-FR003外来文件一览表9.附件:9.1文件审核权责表附件一9.2文件申请流程图附件二9.3单位编码原则附件三附件一：文件审核权责表文件名称制作单位审查者核准者1.质量手册质量部管理代表总经理2.程序文件各单位部门主管管理者代表3.三阶文件各单位部门授权者部门主管4.检验规范质量部部门授权者部门主管5.作业指导书开发部部门授权者部门主管6.公司总经办部门授权者部门主管7.工程图面开发部部门授权者部门主管附件二：文件申请及修订作业流程图附件三：单位编码原则编号部门代码编号课室代码编号课室代码01制造部PD01-1采购课PR03-3模具课MC02质量部QA01-2生产课PL04-1行政课HR03开发部DD01-3物流课PM04总经办GM03-1业务课SL05财务部GA03-2技术课XX1.目的：加强对质量控制记录进行有效管理方便各项记录的查询,订定本程序。2.范围:适用于本公司推行的各项管理体系记录的标识、贮存、保护、检索和处理过程。3.权责：3.1管理代表负责监督、管理各单位质量管理体系运行状况;3.2部门主管权责:确认记录内容正确性;3.3各部门内勤人员:保管、维护本单位有关质量记录.4.定义:无。5.作业内容:5.1记录的填写规定:各项记录人员需依据以下要求进行填写记录。5.1.1依据表格的格式及实际运行状况如实填写。5.1.2须填写记录日期与签核日期。5.1.3依权限签名、审核与核准。5.1.4不可以用红色墨水、铅笔填写记录表格。5.1.5书写错误后,要求采用划线修正并签名,不能使用修正液涂改。5.1.6各部门记录人员必须在规定的时间内及时填报，内容要真实完整，字迹清晰，不得随意涂改，缺项栏位应用斜线注明，说明理由，各相关栏位负责人签名不允许空白。5.2记录的归档管理5.2.1责任部门应对各项记录进行分类,并按日期或表格编号的先后进行整理,也可按月份或年度分类装订成册。5.2.2较繁杂的记录表格编制存盘目录以便查阅及取放。5.3记录的储存与维护:5.3.1填写完成的各项记录由各相关责任部门保存,要求储存于档案柜内或打包装箱,并予相应的标识。如:注明名称、时间、单位等相关内容。5.3.2存放处须保持干净,并应防止其受到损坏。5.3.3记录的保存，通用保存期限为三年，特殊要求和客户要求超出其储存期限的情形发生，所有记录的保存依<记录一览表>所规定保存期限保存。5.3.4相关记录若有损坏或遗失等情形,应及时采取修复或补单等措施。5.4记录的报废管理:5.4.1<记录一览表>所规定之保存期限到期时，由各部门依<文件销毁申请单>提出。5.4.2文件销毁申请单需明确填入申请部门，申请销毁的文件名称和编号，以及需销毁文件的日期范围。5.4.3审查为各部门主管，核准为管理代表。5.4.4机密性文件不能随意报废，如订单、合约、含客户信息等记录重要信息的得由使用部门进行销毁，用打碎机将文件打碎；其它类记录可以依废纸进行变卖或丢弃。5.5表格修订:5.5.1各部门的记录表格格式使用过程中,若发现表格不适用,则可按《文件管理程序》的有关要求执行修改。5.5.2表格每修改一次,应更新表格的版本,新表格正式使用时须将旧表格全数收回。不可新、旧表格一起混用。为节约成本起见,可将旧表格先用完后,再起用新表格5.6表格的标识:5.6.1各项记录的表格应进行编号,并注明版本,编号方式及版本标识参照《文件管理程序》，表格中一般应设制编制、审核、核准及日期栏位。5.6.2已报废的质量记录若需要改作它用(如用于复印),则应在已报废表格的正面盖上“作废”章或打上“×”作标识。5.7当有追溯要求时,各单位的记录应及时提供查阅。5.8若表格需印刷或复印时,应到总经办DCC索取正确的表格样本,不得自行外出印刷或擅自复印。6.相关文件与表单6.1XX-P001文件管理程序6.2XXQA-FR004记录一览表文件标题经营计划控制程序文件编号XX-P003版本B0制定单位开发部制定日期2022/04/11页码2页1.目的：正确有效的制订组织的经营战略目标，不断提高市场竞争力，使各项工作有序进行，保证公司经营方针目标的实现，让顾客满意。2.范围：适用于产品经营计划的制订和管理。3.定义：无4.权责4.1业务课：负责长期和短期经营计划的制定。4.2总经办：负责经营计划实施的确认、跟踪、考核和管理。4.3总经理：负责组织管理层评审，批准并组织实施年度和中长期经营计划。4.4各部门负责人：负责向总经办提供经营计划需要的相关资料和信息，并负责本单位年度计划的展开和实施。5.作业说明：5.1总经理根据国家法律法规与政策、行业竞争对手状况、公司发展目标等情况制定经营战略。5.2经营计划的制定必须基于对竞争对手的分析、企业历史基础数据分析和市场调研与分析的基础上确定基准，在基准分析的基础上制定经营计划：5.2.1业务课提供市场方面的信息和分析及市场占有率规划目标。5.2.2技术课提供产品工艺技术设备、设施、安全、发展动态和分析及规划目标。5.2.3业务课提供材料市场的价格分析和趋势及规划目标。5.2.4财务部提供有关财务信息及质量成本及规划目标。5.2.5质量部提出本年度的质量目标和过程绩效目标。5.3年度计划的评审与持续改进：5.3.1每年年底前由总经理召集各单位负责人召开经营计划评审会。5.4总经办对各单位年度计划执行情况进行考核，内容如下：5.4.1对目标及其实现情况的评价。5.4.2设计责任单位：填入产品设计单位和/或部门名称。5.4.3对措施、计划及其实施情况的评价。5.4.4对各职能单位和人员协调工作的评价。5.4.4对整个经营计划管理工作的评价。5.5各单位编制所负责的年度计划的评审改进报告。5.6各单位年度计划每季度评审一次，评审改进报告由总经理批准，总经办备案。5.7总经办汇总各单位计划评审改进报告，作为管理评审的输入。5.8提出的改进建议按《持续改进管理程序》进行。5.9企业的经营计划，不向外提供。6.支持文件与相关表单6.1长期经营计划（电子档）6.2年度经营计划（电子档）文件标题内外部沟通程序文件编号XX-P004版本B0制定单位质量部制定日期2022/04/11页码2页1.目的:为使管理体系的运行能达成公司内部之共识,并建立与客户沟通的有效方法而制定。2.范围:凡公司内部各级人员及公司与客户之间有关信息的交流均适用。3.定义:无。4.权责:4.1内部意见收集与处理:部门主管4.2外部意见收集与整理:开发部/质量部/采购课4.3外部意见处理及回复:开发部及相关责任组5.作业内容:5.1内部意见的处理：5.1.1内部质量信息交流的形式：A.召开会议B.发放文件（一、二、三阶文件、通知、提案、公告等）C.电话、传真、邮件D.口头指示E.教育、培训F.其它5.1.2内部质量信息交流的内容：A.质量要求B.质量目标及质量绩效C.质量管理体系及其要求D.质量事故监测、统计的结果E.质量不符合及其纠正、预防措施F.其它5.1.3上级下达的质量信息A.经理级以上、管理代表通过“公司会议”等形式进行传达，由相关单位落实和处理。B.单位负责人通过“单位内部会议”、“班前会”、培训等方式进行传达并形成<会议记录>。5.1.4平级之间的质量信息A.各单位之间以内部网络邮件、通知、书面联络等方式进行交流。B.本单位内不同岗位之间的质量信息沟通可通过电话、邮件、微信、QQ、报表等形式进行交流，必要时可使用<内外部联络单>联络。5.1.5下级上报的质量信息A.各单位员工将质量信息向本单位主管汇报，单位主管再根据具体情况逐级上报，跟踪处理结果反馈上报人。B.各单位负责人以“报告”、“报表”等方式向上级报告质量信息。5.1.6日常例行的质量信息A.质量部每天应将检验结果以日报形式报告相关单位。B.质量部每月对质量日报进行汇总，将质量信息通报有关单位并报总经理。C.重大质量事故要及时向总经理报告。5.1.7日常管理中必要的质量信息交流、按有关的程序和作业指导书处理。5.1.8内部质量信息交流均采用逐级呈报或逐级传达的方式进行。5.1.9各部门应利用早会时对品质状况，改善事项做宣达.5.2质量管理体系有效性交流:5.2.1管理代表/质量部于每月10号前收集所有品质目标的达成状况并作成<品质每/月报>.针对未达成品质目标的责任单位，质量部开出<质量目标未达成分析表>责任单位需提出改善报告。5.2.2内部质量审核情形及结果应传达到相关单位或个人。5.2.3管理评审会议及相关检讨会议之结果须及时传达到相关单位或个人。5.2.4各单位之间的联络沟通、厂内相关的例行会议以<会议记录>记录之。5.3与客户之间的沟通:5.3.1开发部应主动与客户进行相关信息、建议或相关事项的沟通。5.3.2客户有关对产品或服务的反馈意见,如公司需要改善的,如客户投诉等开发部则把反馈内容记录在<客户抱怨单>中，并主导抱怨的处理。5.3.3质量部/相关责任单位接到开发部客户抱怨信息后应立即展开原因调查，制定纠正与改善措施并反馈给开发部回复对策。5.4.4本公司内部所有建立与产品有关的法律法规及其它要求方面的信息必须向本公司各单位做迅速传达。5.5有关产品的法律法规及其它要求,经管理者代表评审后入总经办以外来文件管控.评审时需评审与公司内部文件标准有无差异，如比公司标准宽松不做另外通知，如比公司标准较严格，召集相关单位召开会议，会议决议后重新修改或作特殊规定，并依流程将相关信息对供应商、各单位传递。5.6客户网站相关资迅：每月定期登陆一次查看并下载网站信息，经管理者代表评审后入总经办以外来文件管控.评审时需评审与公司内部文件标准有无差异，如比公司标准宽松不做另外通知，如比公司标准较严格，召集相关单位召开会议，会议决议后重新修改或作特殊规定，并依流程将相关信息对供应商、各单位传递。6.支持文件与表单:6.1XXHR-FR001会议记录6.2XXHR-FR002内外部联络单6.3XXSL-FR004客户抱怨单6.4XXQA-FR005质量目标未达成分析表文件标题管理评审程序文件编号XX-P005版本B0制定单位质量部制定日期2022/04/11页码2页1.目的：为确保公司质量管理体系持续的充分性、适宜性和有效性。2.范围：适用于本公司质量管理系统的评价3.权责：3.1总经理：为经营负责人，负责主持管理评审，决定整体管理方向。3.2管理者代表：负责管理审查会议召开之安排、会议记录之整理、协调与督导决议事项之执行推展、进度管制并追踪实施之成效。3.3各部门主管：为管理审查成员，须以独立、公正、谨慎、客观之精神审查会议资料、充分检讨各项审查项目并提出改善建议，往下推展决议事项并追踪实施成效。4.定义：无。5.作业程序：5.1在正常情况下，每年必须组织一次管理评审，原则上安排在内审一个月后进行，当出现（不限于）下列情况下，总经理/副总经理、管理代表或责任组可提议追加管理评审。5.1.1管理方针、目标、指标之修改；5.1.2公司组织结构、高层管理人员之重大调整；5.1.3公司经营战略、市场环境发生重大变化；5.1.4体系文件之重大修改或补充；5.1.5客户投诉/退货，影响重大；5.1.6重大质量事故重大安全事故之发生；5.1.7总经理认为需要的其它情况；5.1.8当法律、法规、标准及其他要求有变化时；5.1.9新技术的应用、市场战略变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新时。5.2管理评审输入：5.2.1内、外部稽核的结果；5.2.2记录的统计分析结果；5.2.3管理系统运作和产品制造过程中出现重大不合格时的处理结果；5.2.4客户重大投诉、退货的处理结果；5.2.5采取预防与纠正措施的有效性；5.2.6新技术的应用、市场战略的变化和社会要求或社会环境的变化而考虑进行更新的结果；5.2.7公司方针、目标的有效性的评审结果；5.2.8管理系统管理评审实施的结果与跟踪。5.3管理评审的实施：5.3.1质量部门拟订<管理评审计划>，确定审查内容，与会人员名单，时间，地点，记录人员，管理评审所需的数据、文件及数据，交管理代表审核后，由指定的记录人员发给与会人员；5.3.2管理评审会议由总经理或其指定代理人主持；5.3.3与会人员应在<会议记录>上签到，记录人员做好会议记录；5.3.4管理代表和各部门提出的评审意见，由总经理作最终裁决。5.4管理评审输出5.4.1评审输出以<管理评审报告>”的形式呈现：5.4.1.1管理系统及其过程的有效性的改进；在评审结果中应有关于管理系统运作过程的改进要求、顺序、项目等内容（如顾客满意、过程改进、资源提供等）；5.4.1.2产品的改进，包括产品、特性、顾客要求以及实现的薄弱环节；5.4.1.3根据内、外部环境的变化，确定资源需求，尤其是关键设备、关键工序、量测与监控设备、人力资源等方面的需求，以适应系统运行的需要；5.4.2管理评审报告当需要采取纠正与预防措施时，管理代表组织各部门讨论实施纠正与预防措施，并应形成记录跟踪改善的有效性；5.5管理评审的计划、记录、报告等相关数据得总经理核准后，由DCC归档保存，至少保存三年。6.支持文件与表单：6.1XX-P030内部审核程序6.2XXHR-FR001会议记录6.3XXQA-FR006管理评审的计划6.4XXQA-FR007管理评审报告文件标题人力资源控制程序文件编号XX-P006版本B0制定单位总经办制定日期2022/04/11页码8页1.目的为逐步完善公司管理，增强员工队伍素质，提高经济效益，建立合理、文明、有效的生产秩序，高程度的满足各个岗位的工作技能要求，同时确保承担质量管理体系职责的人员，能具有规定相应岗位能力要求的人员的素质。2.范围本公司全体员工；3.权责：3.1总经办3.1.1负责确定各级人员的任职要求，负责进行各级人员的任职能力评价；3.1.2组织实施新员工的招收录用及入职前培训；3.1.3定期向各部门主管转达培训信息；3.1.4寻找培训资源，汇总各部门的培训需求，制定年度培训计划；3.1.5监督控制及汇报培训的执行情况；3.2各部门主管3.2.1确保合理安排所有员工必要的培训，掌握必备的技能；3.2.2根据员工工作表现及其工作技能，决定培训及发展需求；3.2.3与总经办沟通及准备年度培训计划；3.2.4跟踪员工培训后的表现，并就培训评估与总经办密切合作；3.2.5根据组的需求，制定本单位的教育训练需求计划；4.定义：4.1内训：在公司内部进行的各种相关教育培训；4.2外训：在公司外部所接受的各种相关教育培训；4.3行政激励：指按照公司的规章制度及规定程序给予的具有行政权威性的奖励和处罚；4.4物质激励：指公司按照规章制度及规定程序以货币和实物的形式给予员工良好行为的一种奖励方式，或者对其不良行为给予的一种处罚的方式；4.5升降激励：指公司按照规章制度及规定程序通过职务和级别的升降来激励员工的进取精神；4.6调迁激励：指公司按照规章制度及规定程序通过调动干部和员工去重要岗位、重要部门担负重要工作或者去完成重要任务，使干部和员工有一种信任感、尊重感和亲密感，从而调动积极性，产生一种正强化激励作用；4.7荣誉激励：指公司按照规章制度及规定程序对干部和员工或单位授予的一种荣誉称号，或是对干部和员工或单位在一段时间工作的全面肯定，或是对干部和员工或单位在某一方面的突出贡献予以表彰；4.8示范激励：指公司按照规章制度及规定程序通过宣传典型，树立榜样而引导和带动一般的激励方式；4.9日常激励：指公司按照规章制度及规定程序通过经常地、随时地对干部和员工的行为作出是与非的评价，或进行表扬与批评、赞许与制止，以激励干部和员工的一种方法.5.作业内容:5.1各相关部门定期对本单位所需人力资源配置状况进行识别，并及时提出资源需求；5.1.1由总经办领导对其进行审查，主管总经理审核，总经理批准；5.2公司从事影响产品质量工作的人员资历、经历、技能、文化程度/工作素质的要求编制：5.2.1公司各部门所从事影响产品质量工作的任用人员之资历（资格）、经历（经验）、技能/工作素质要求由总经办和各部门领导依据公司最高管理层的要求和指示及本单位实际所需的员工工作技能进行编制；并交总经办领导对其进行审查，主管总经理审核，总经理批准；5.2.2《岗位说明书》至少包括两部分；一部分为岗位职责，一部分为任职资格要求；5.2.2.1资格要求至少从以下四方面阐述；资历（资格）；经历（经验）；所需培训；技能；5.2.3当公司任用从事影响产品质量工作的新进人员时，由总经办及各部领导按《岗位说明书》进行作业；根据《岗位说明书》确定从事影响产品质量工作的人员所需要的能力，进行培训，使之能够胜任所从事的岗位并进行评价；5.3确定培训范围分类5.3.1按培训人员分类：a)中高层管理人员b)技术、管理人员，内部质量审核员c)转岗、新上岗等人员d)重要岗位人员e)其他人员5.3.2按培训内容分类：a)一般性培训b)专业性培训5.4培训内容：5.4.1按培训人员分类培训内容：1）中高层管理人员应掌握质量管理基本知识、质量体系标准，评价质量体系有效运行的准则，安全技术知识，企业管理基本知识、有关法律、法规基础知识及专业业务知识等；2）技术、管理人员，内部质量审核员应掌握质量管理基本知识、质量体系标准、安全技术知识、专业知识、有关法律、法规基础知识等；3）转岗、新上岗等人员的培训内容：a)质量管理基本知识；b)安全技术知识；c)专业知识包括基础理论知识、岗位技能；d)有关法律、法规基础知识等；4）重要岗位人员的培训内容：a)从事电工、叉车工、驾驶等外培重要岗位人员由上级主管定期组织培训考核、换证、取证；b)从事内培重要岗位不需上级主管培训考核的人员，一般情况下每两年进行一次技能、基础理论知识考核；内培重要岗位：库管、试验、检验等岗位；5.4.2按培训内容分类培训内容a)一般性培训：当本公司任用从事影响产品质量工作的新进人员时，由总经办召集新进人员进行职前培训，使新进人员了解本公司的发展历程、企业文化、管理规章制度、生产安全和质量管理体系等基础知识，增强员工质量意识；b)专业性培训：从事与质量有影响的有关人员，正式工作前，由人力资源部主导、用人单位协助进行专业性知识职前培训；其中产品设计和开发人员必须熟悉和掌握以下适用的工具和技能要求：1）、几何尺寸和公差（GD&T）；2）、质量功能展开（QFD）；3）、失效模式及后果分析（DFMEA/FMEA等）；4）、计算机辅助工程/设计（CAE/CAD）；5）、制造设计DFM/装配设计（DFA）；6）、试验设计（DOE）；7）、可靠性工程计划；8)、实体造型；9）、仿真技术；10）、SPC；11）、MSA；12）、APQP；13）、PPAP等；5.5保存有关记录；员工招聘、任用、管理及离职由总经办按《员工手册》相关规定执行5.6为确保公司生产能顺利进行，保证公司的产品能准时交付至顾客；总经办和各相关单位根据公司的组织结构和实际的生产经营状况提出的需求对从事与质量有影响的工作人员（包括执行验证和审核人员）、管理人员、重要岗位人员、其它岗位的工作人员编制和确定其人员素质和工种顶岗计划，由各单位领导审查、总经办核准；各单位领导随时掌握本单位人员素质提升/下降和人员流动的状况，以作为对本单位人员素质和工种顶岗掌握的依据；5.7总经办于每年12月初发出“培训需求表”至各相关单位，调查公司各部门下年度的培训需求，各单位于12月20日前将其填好，交送总经办；5.8总经办根据各部组提报的“培训需求表”中内容，结合公司实际的培训状况和公司最高管理层对培训的要求/指示，于每年度结束前将其汇总成“年度培训计划”，并由最高管理层审查、批准；如各部门如因生产、管理、工作需要需增加临时性培训时，可随时填写培训需求表交总经办；5.9将审核、批准后的“年度培训计划”以文件的形式公布；制定出《年度培训计划》（其中的项目和内容必须包括：对不符合顾客质量标准的后果、顾客特殊要求、产品安全性、质量体系标准、体系文件、方针和目标、安全、统计过程控制（SPC）、测量系统分析（MSA）、产品质量先期策划（APQP）、生产件批准程序（PPAP）、潜在失效模式及后果分析（FMEA）等）；5.10根据《年度培训计划》总经办编制《月度培训计划》（临时增加的培训经批准后加入月度培训计划中）发放给相关部门，并组织/监督相关单位进行培训；如果培训班没有按《年度培训计划》/《月度培训计划》进行，总经办可以与相关单位确定具体时间，并转入确定时间的《月度培训计划》中；5.11培训计划实施,确定内部培训/外部培训：内部培训：5.11.1办班单位要做好培训的相应记录,培训结束后,将培训记录交总经办；6.11.2每次的培训记录包括：培训签到表；培训实施记录；培训教材或教材名称；考试试卷；成绩单；5.11.3对培训不符合要求的员工应进行重新培训；委外培训：5.11.4对于委外培训人员，由单位提出需求，经申请单位协商推选好人选后，填写“员工外出培训申请表”；由总经办审核、总经理批准后，委外培训人员到总经办/各部门办理相关委外培训手续；b)培训后凭成绩单或证明（书）到总经办登记后方可到财务科报销费用；5.12总经办建立员工培训档案，并做好培训记录工作，保存培训档案；5.13为确保从事与质量有影响的有关人员认识到所接受的培训对所从事活动的相关性和重要性以及让其为实现公司质量目标做出贡献和努力，总经办于每次培训结束1-3个月内，对培训班进行培训有效性评估；培训有效性评估由总经办和被评估对象组主管共同进行；评价为不合格的员工应重新进行培训；5.14为促进公司所有人员对产品质量和技术的认知积极性和质量意识，确保质量目标的实现，以对公司质量管理体系进行持续不断地改进和建立促进创新的环境，公司根据生产经营管理的需要建立员工激励制度，并对其进行有效实施和运作，以衡量员工理解他们的工作相关性和重要性及他们对达到质量目标所做出的努力贡献；5.15根据公司实际的生产经营管理状况和需求，公司员工激励制度项目分为：行政激励、物质激励、升降激励、调迁激励、荣誉激励、示范激励、日常激励等；(见附件)5.16总经办根据公司的实际状况和需求同相关协助组进行制定和编制员工激励制度，激励制度制定和编制后，由总经办主导召集相关部主管对新制定的员工激励制度进行讨论；由总经办编制、总经理批准；5.17员工激励实施的具体工作由总经办主导、相关单位配合和协助实施；5.17.1设立相关激励制度的激励目标：相关激励制度的激励目标由相关单位主管制定,由总经办审查、总经理批准；由总经办和相关单位在与此目标有关的员工中进行公告、宣导、交流和沟通，以便让参与该激励工作的所有员工知悉和了解；员工激励制度实施和执行的其它方法/方式还适当包括：①设立意见箱②通过以下方式（如：改进建议、质量小组、零缺陷计划、张贴宣传/竞赛活动、培训、信息交流会等）达到在公司所有组中提高员工的质量意识；5.17.2激励目标考核：相关激励制度的激励目标制定后，由总经办主导、被考核部门协助按以下适用的考核方式和方法对所考核的项目进行资料收集、统计和评估；①从考核的主体上来划分，主要有：自我考核、同级考核、上级考核和下级考核；A）、自我考核：指对自己的行为和态度进行的自我反省和评价；主要通过自我鉴定、述职等途径进行；B）、同级考核：指同级人员对他人的行为和态度进行的评价；C）、上级考核：指上级领导特别是直接领导，对下属人员的工作表现和态度进行的评价；D）、下级考核：指下级对上级的领导和管理进行的评价；②从考核的内容和时空上来划分，主要有：综合考核、量化考核、平时考核和阶段考核；A）、综合考核：指公司对领导干部所在单位或组的整体绩效和业绩及管理水平等方面进行的全面性评价；B）、平时考核：指对干部和员工工作的平时表现和态度进行的评价；平时考核的基本要求，就是建立健全的各种日常登记制度，并坚持执行，以便为综合考核和阶段考核提供详细可靠的客观数据；C）、阶段考核：指对干部和员工工作表现和态度进行周期性的、有规律的评价；一般根据行业门类、任务性质和不同的对象来确定；5.18为了解员工对公司各项规章制度、质量方针、质量目标等规定的满意程度，人力资源部应根据公司产品质量和公司实际的生产经营状况来确定员工满意度调查的内容和项目；总经办负责将员工满意度调查的项目和内容以“员工满意度调查表”的形式列出，由总经办审查，批准后，进行员工满意度的调查工作；5.18.1员工满意度调查项目和内容确定：a）物质回报b）精神回报c）成长与发展d）后勤保障及支持e）资源配备f）工作环境g）内部和玄谐度h）管理机制i）管理风格j）企业文化5.19总经办于每年度结束前根据上年度员工满意度和不满意度状况及结合本公司实际生产经营状况拟定下年度的“员工满意度调查计划”；由总经办负责执行；5.20员工满意度每半年调查1次，一年共调查2次，每次的员工满意度调查工作由总经办以“员工满意度调查表”的形式向与本公司所有从业人员进行调查发放；5.20.1员工满意度调查的方式，采用记名和/或不记名问卷调查方式进行；5.21“员工满意度调查表”发出后，由总经办负责追踪、反馈，在两周内应回收所有员工满意度调查的问卷/资料且收回率应至少达80%以上；5.21.1“员工满意度调查表”中的调查内容包含“满意、较满意、一般、不满意、”等4个等级，由员工根据本公司实际所提供的产品质量、对公司的质量方针、质量目标的理解及对公司的规章制度和福利待遇等实际状况进行填写；5.22“员工满意度调查表”回收后，由总经办根据员工反馈的调查结果作满意度和不满意度的统计、汇总和分析，对员工满意的趋势和不满意的主要方面必须形成书面文件，并需以员工的客观书面资料予以支持；5.23员工满意度调查经总经办统计、汇总和分析后，对员工满意度调查的结果进行总结，并将其总结的状况记录于“员工满意度调查总结报告”中，调查报告应注明以下项目：调查时间；有效调查表份数；最满意的项目；最不满意的项目；调查总分；是否达到公司规定满意度分数；不满意项目的纠正；满意项目的持续改进等5.24经统计后对员工不满意的项目和内容，按《纠正和预防措施控制程序》之规定以“纠正与预防措施报告”的形式对其进行原因分析，并针对分析后之主要因素拟定纠正与预防措施；5.25“纠正与预防措施报告”由单位领导审查由主管总经理/总经理核准，并报总经办备案5.26责任组按批准的“纠正与预防措施报告”进行实施，总经办根据相关单位拟定的纠正与预防措施进行改善效果追踪和确认，对确认无效的由相关责任组重新进行原因分析和重新拟定纠正与预防措施，直到问题得到有效解决和处理；5.26人力资源管理方面的资料由总经办归档；培训方面的资料由总经办归档；5.27.附件：行政激励：公司的行政激励分为以下三种；①按照公司规章制度给予的警告、记小过、记大过、留用察看、开除等处罚和嘉奖、记小功、记大功、荣誉称号等；②按照公司规章制度通过各相关单位评比而确定的各类委员、代表、标兵、模范、先进工作者等以及对其的豁免；③按照公司规章制度通过各相关单位评比而评定的科技进步成果奖和科学发明奖；物质激励：就是通过满足或者限制个人的物质利益的需求，来激发干部和员工的积极性和创造性；公司的物质奖励方式有：奖品、奖金、休假、疗养、旅游等福利待遇；处罚方式有：扣发奖金、工资、罚款等；升降激励：公司的升降激励以任人唯贤，升降得当为原则，并坚持正确的干部路线，唯能是用，德才兼备；公司建立严格的上岗考核制度和选拔任用制度，尽量做到选贤任能；调迁激励：公司的调迁激励方式有：岗位调动、部门调动、任务调动和入学深造等；它主要通过调动干部和员工去重要岗位、重要部门担负重要工作或者去完成重要任务，使干部和员工有一种信任感、尊重感和亲密感，从而调动积极性，产生一种正强化激励作用；同时还可将不胜任工作的干部和员工从重要部门、重要岗位调出，免去其所担负的重要任务，使其看到自己的差距和不足，从而产生一种负强化激励作用；荣誉激励：公司的荣誉激励方式有：被公司授予的荣誉称号（如：先进工作者、劳动模范、优秀干部/员工等）等；被公司授予荣誉称号，即时公司承认为群体干部、员工的学习榜样，标志了某方面追求的成功和自我价值的增值，是对一种高级精神需要的满足；示范激励：公司的示范激励方式有：某人在某个方面值得学习，即将其树为某个方面的榜样；某人在某一层次有代表性和可学性，即将其树为某一层次干部和员工学习的榜样；如：工作积极、兢兢业业、做事平凡的干部和员工等；日常激励：公司的日常激励方式主要采取：语言表达方式和形体示意方式；①语言表达方式有：文字语言，及时宣扬好人好事，批评不良行为；口头语言，即用口语通过声音传播激励信息，及时告诉员工是与非、对与错、可行与不行、赞扬与反对，以此规范员工的言行；②形体示意方式有：目光示意，即通过眼睛这一心灵的窗口和无声的语言，在目光相遇的一瞬间，把激励信息告诉给对方，使员工心领神会，明确管理者的意图；面部表情示意，即以笑容、怒容等更形象、更生动的表情来传递激励信息，反应思想感情，为对方所接受；有手势和体态示意，即通过握手接触、拍拍肩膀、身体前倾、手势动作等，更有效地传递激励信息，收到更为良好的效果；6.支持文件及表单6.1XX-P007教育训练管理程序6.2XXHR-FR003年度培训计划6.3XXHR-FR004员工满意度调查表6.4XXHR-FR005员工满意度汇总表6.6XXHR-FR007培训需求表6.7XXHR-FR006人员需求申请表6.8XXHR-FR008培训记录表文件标题教育训练管理程序文件编号XX-P007版本B0制定单位总经办制定日期2022/04/11页码2页1.目的:1.1配合本公司经营政策,实施教育训练充分开发、运用人力资源；1.2明确为工作需要及自主性教育训练原则,以期提升各职类从业人员之各项专业本职学能；2.范围:2.1共同训练:新进人员教育训练；2.2专业训练:从事关键重要岗位，对产品质量有重大影响的工作人员训练，包括（专长训练,在职训练,亦涵盖各项特长训练）；3.权责:区分需求(签订)审查核定执行考核记录保存实施时间共同训练总经办权责主管总经办主管总经办总经办视需要专业训练各部门各部门各部门主管各单位总经办视需要在职训练各部门各部门各部门主管各单位总经办视需要4.定义:4.1共同训练:全员质量意识，质量方针，属于本公司传统、公司概况、企业文化,员工手册、组织状况,管理规章,工作指导原则及福利措施、安全等范畴。4.2专业训练:属于各单位内之工作职务,可能产生关键重要质量管理岗位(生产操作人员、质量管控、采购、业务课等)工作人员的质量意识，专业知识,技术及设备、机械、仪器具操作保养或维修及工业安全卫生等范畴均属,亦涵盖各项特殊专长训练,特殊专长要求详见〈岗位说明书〉。4.3凡于公司内部在职训练时，总经办需作全程跟踪。5.作业内容:5.1各部门于当年度十二月份提交次年<培训需求表>，总经办结合本公司营运需要、员工能力、工作岗位需求及客户指定项目所需等因素,在当年十二月末制订<年度培训计划表>，经总经理签核后实施；5.1.1共同训练课程由总经办统筹办理；5.1.2以内训为原则,新进员工教育及特殊技能训练一律内训；5.1.3外训人员以职务调迁之人员或工作职位需要外训时,由本部门主管提出申请交于总经理批准后，再由总经办统筹安排外训；5.1.4外训部门要选择由国家认可的培训机构并有资格证，人员均以考获证照为优先要求标准；5.1.5内训人员以本职专长、学能及技术鉴定为要求条件；5.1.6按照年度教育训练实施前，需将具体训练时间、地点提前告知总经办，总经办将全程跟踪教育训练，训练结束后，培训部门需将讲义交至总经办统一存档，并且综合将对部分教育训练进行事后满意度调查；5.1.7如各部门因生产、管理、工作需要增加临时性培训时，可以提前填写〈培训需求表〉报总经办审核，经总经理批准后实施；5.1.8月度教育训练计划应由总经办每月定期检讨其执行状况，对因故不能执行的训练项目，总经办应对计划进行修正，报请总经理核准；5.1.9总经办于年底对当年度教育训练进行总结分析，并制定下年度需改善项目；5.2各部门依<年度培训计划表>及教育训练程序流程图按时实施训练及评鉴，受训人员应准时参加并形成<培训记录表>；5.2.1内、外训人员需于前二天接受主管通知,并由部门主管调度工作；5.2.2教育训练除重大不可抗力因素外,不得请假或缺课,受训人员一律须由训练单位考核确认；5.2.3新进人员共同训练开班标准为十人以上，若当次上课人数不足十人，需由用人部门进行专业训练，共同性教育训练并入