ISOTS16949质量管理体系程序

PAGEPAGE1河北锟达机械零部件制造有限公司程序文件分发号：KD/QP-A-2010受控状态：版本：A.0本程序文件自二○一○年六月十八日发布自二○一○年六月二十日起实施河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次1/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.201目的通过对质量管理体系文件的控制，保证各职能部门使用受控有效版本的文件，本程序规定了质量管理体系文件的审批、分发、更改和保管等内容。2适用范围适用于公司对质量管理体系有关的所有文件及适当的外来文件（包括图纸、、手册等）管理。3职责3.1综合管理部是公司质量管理体系文件的归口管理部门，其职责是：3.1.1负责全公司质量管理体系文件的目录管理，控制公司质量手册、程序文件、质量#表格#和第三层次文件的数量及其有效性。3.1.2负责组织、指导各职能部门进行质量管理体系文件的编制。3.1.3负责质量管理体系文件的标识、编码、复印、发放、更改、归档、处置及销毁。3.2质量管理体系文件编制分工如下：3.2.1综合管理部负责质量手册的编制，管理者代表审核，总经理批准。3.2.2各职能部门负责本部门程序文件、质量表格及第三层次质量管理文件的编制，部门负责人审核，管理者代表批准。3.2.3技术质量部负责技术文件（如图纸、标准等）的编制，部门负责人审批。3.2.4综合管理部负责组织各部门编制经营，管理者代表审核，总经理批准。3.3质量管理体系文件的使用部门负责本部门的有关文件的管理。4内容4.1质量管理体系文件的范围和分类4.1.1质量管理体系受控文件的范围是：质量管理体系标准/规范、质量手册、程序文件、第三层次质量管理文件、经营计划、各种质量计划、作业文件、外来文件和资料、质量表格（空白表格）、质量记录。4.1.2本公司质量管理体系受控文件分为以下几类：河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次2/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.20第一层次：质量手册；第二层次：程序文件；第三层次：质量管理文件、经营计划、图纸、控制计划、作业指导书、外来文件和资料、质量表格（空白表格）等。4.2质量管理体系文件的编写、审批4.2.1综合管理部负责质量手册的编写，管理者代表审核，总经理批准。4.2.2相关部门负责程序文件、质量表格及第三层次质量管理文件的编制，部门负责人审核，管理者代表批准。4.2.3技术质量部负责技术文件（如图纸、作业指导书、标准等）的编制、部门负责人审批。4.2.4综合管理部负责组织各部门编制经营计划，管理者代表审核，总经理批准。4.2.5APQP小组负责APQP相关文件的编制，部门负责人审核/审批，需要时，报上级领导批准。4.3文件的编号：综合管理部负责组织相关部门编制《文件编号管理办法》并执行。4.4部门代码及分发号按《文件编号管理办法》执行。4.5质量管理体系文件的发放管理4.5.1质量管理体系文件应编号发放，分为受控类和非受控类，受控文件由发放部门盖红色“受控”章，并注明分发号；非受控文件盖红色“参考”章；作废而保留的文件盖红色“作废”章。4.5.2综合管理部负责质量手册、程序文件、质量表格的发放，管理者代表负责审批发放的范围和数量。4.5.3如果外来文件需要发放，由相关部门负责对该文件进行审批确认，并确定发放的范围和数量。4.5.4相关部门负责本部门编制的第三层次文件的发放，部门主管负责审批发放的范围和数量。河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次3/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.204.5.5文件发放部门填写“文件发放/回收登记表”并发放，接收部门负责在“文件发放/回收登记表”中做好记录。4.5.5.1特殊情况下，如以传真或电子邮件方式发放时，收发人应在“文件发放/回收登记表”做好记录，如以在相应的收发文内作“√”标记。4.5.6当文件丢失、损坏、增发时，由提出部门填写“文件申请单”，经原审批部门批准后，并由原发放部门按4.5.5条款进行发放。4.5.6.1对于损坏的文件，由发放部门负责在“文件销毁清单”上做好记录，并销毁。4.5.6.2对于丢失的文件，发放部门应给予新的分发号，原分发号作废。4.5.7对于因增发文件时，应在部门原分发号上加分号。4.5.8各相关部门应将受控有效文件的版本发放到现场使用处，以便于操作。4.5.9通常，质量手册、程序文件、质量表格发放范围：总经理、管理者代表、各职能部门等；第三层次文件发放范围：具体使用部门。4.6质量管理体系文件的标识4.6.1所有的受控文件均应有“受控”字样的红色标识或分发号。4.6.2所有受控文件均不得随意复印，确需复印时，应经原发放范围批准人批准后方可，并在复印文件上加盖红色受控标识。4.6.3受控文件应由各使用部门的持有者保管，不得外借、外传、外赠，文件持有人（一般工作人员）工作调动时，应将所使用的文件归还本部门；文件持有人（管理层领导）工作调动时，应将所使用的文件归还原发放部门，归还者应在“文件发放/回收登记表”上签字，文件转交他人时，应按4.5.5条款执行。4.6.4各相关部门负责编制本部门的“受控文件清单”，每年12月，综合管理部按“受控文件清单”进行核查。4.7质量管理体系文件的更改和换版4.7.1质量管理体系文件更改时，应由提出部门/人员填写“文件更改通知单”，说明更改的原因并填写更改内容，经部门负责人审批后，报原文件编河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次4/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.20制部门进行更改。4.7.2质量管理体系文件的更改、换版应由原审核、批准部门/人员进行，因特殊原因由其他部门/人员进行编制审核、批准时，该编制审批部门/人员必须获得该文件有关背景资料。4.7.2.1当公司机构、职责、方针、目标等发生变化时，综合管理部负责质量手册的更改，管理者代表审核，总经理批准。4.7.2.2各职能部门负责程序文件、质量表格、第三层次文件的更改，原审核、批准部门/人员负责审核、批准。4.7.3质量管理体系文件更改的内容、生效日期应明确，对以活页方式装订的文件，每次更改时，采用换页的方式进行更改，并在修订状态栏上按“1、2、3……”表示，将更改后的新页加在原页的相应位置，原页作废。4.7.4质量手册的换版4.7.4.1质量手册的换版应依据以下原因：a质量手册引用的标准或法规已进行更改；b公司产品结构、经营环境、组织机构发生重大变化；c质量手册规定的质量活动内容或职责分工需作较大变动时；d质量手册章节更改数超过40%时；e需要时每三年可换版一次。4.7.4.2质量手册换版时，应更改版本号：版本号用“A、B、C、D……”，表示，当质量手册版本号升级后，原每个章节更改状态全部重置“0”。4.7.5程序文件的换版当程序文件的更改超过40%或单页更改超过5次以上时，版本升级一次，版本号用“A、B、C、D……”，表示，当程序文件版本号升级后，原页更改状态全部重置“0”。4.7.6第三层次文件的更改和换版，按4.7.3、4.7.5条款执行。4.7.7质量表格的更改和换版，应每次更改后进行换版一次，版本号用“A、B、C、D……”，表示。河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次5/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.204.7.8各相关部门应按原发放范围和数量进行发放，并收回作废文件。4.8所有更改、换版、编制发放的受控有效质量管理体系文件送综合管理部一份备案。4.9质量管理体系文件的收回、作废与销毁4.9.1对于文件编制部门收回的质量管理体系文件，则应填写“文件回收/回收登记表”，经原批准部门/人员批准后，通知各部门送回，并在“文件发放/回收登记表”上做好记录。4.9.2对有参考价值的作废文件而需保留的文件，需盖“作废”章，印章并隔离存放，对没有参考价值的作废文件应及时销毁（烧毁、粉碎），并填写“文件销毁清单”。4.10外来文件的控制4.10.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制其分发以确保其有效，具体按4.5.1、4.5.3、4.5.5条款执行。4.10.2每年至少一次，综合管理部负责与外来文件（受控）的管理部门联系，需要时，技术质量部协同，以便随时掌握有关质量管理体系方面的法律法规、国际、国家、行业标准的最新版本，确保外来文件的适宜性、充分性和有效性，并及时收回失效版本。4.10.3顾客图纸由技术质量部按《技术文件控制程序》执行。4.11质量管理体系文件的借阅4.11.1当有关人员要借阅文件时，须在“借阅登记表”上登记，经文件保管部门负责人批准后，方可借阅，并在规定期限内完好归还文件。4.12记录的保管本程序产生的记录由各相关部门按《质量记录控制程序》执行。5相关文件5.1《技术文件控制程序》5.2《质量记录控制程序》5.3《文件编号管理办法》6质量记录河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42010KUNDA文件控制程序版本：A.0页次6/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.206.1文件发放/回收登记表6.2文件申请单6.3受控文件清单6.4借阅登记表6.5文件销毁清单6.6文件更改通知单PAGEPAGE158河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42020KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次1/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.201目的本程序规定了技术文件（包括电子媒体）的控制方法，以保证各技术文件使用场所均使用现行有效的文件。2使用范围适用于与公司产品有关的技术文件的控制，包括适当范围的外来文件如顾客工程图样、工程标准/规范、法律法规等。3职责3.1技术质量部是技术文件的归口管理部门，其职责是：3.1.1负责全公司技术文件的目录管理。3.1.2负责技术文件的编制、修改。3.1.3负责技术文件的标识、编号、复印、发放、更改、归档、处置及销毁。3.2各使用部门负责本部门有关技术文件的管理。4内容4.1技术文件的范围和编号4.1.1技术文件主要包括：各类国家标准、行业标准、企业技术标准、图纸、作业指导书、检验标准、实验方法、校准标准、技术协议、产品图样、技术通知及适用的外来文件，如顾客工程图纸、图样、规范、技术协议、企业标准等。4.1.2技术文件编号方法所有的技术文件都应编号，技术质量部负责按《文件编号管理办法》执行。4.2技术文件的编制、审核与批准技术质量部负责技术文件的编制，部门负责人负责审批，需要时，组织相关部门会签和/或报管理者代表批准。4.3技术文件的发放管理4.3.1技术文件发放时，应经技术质量部负责人确定发放的对象和份数，由技术质量部填写“文件发放/回收登记表”并发放。4.3.2外来文件如需要发放时，应经技术质量部负责人负责审批其适用性，河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42320KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次2/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.20并确定发放的对象和份数，由技术质量部填写“文件发放/回收登记表”并发放。4.3.3收文部门负责在“文件发放/回收登记表”上签收，并检查文件的完整性，对不完整的文件有权拒收。4.3.4技术文件因破损而影响使用时，应将破损的文件送回技术质量部更换，更换后的文件仍沿用原文件的受控号，破损的文件由技术质量部负责销毁。4.3.5技术文件丢失或增发文件时，由提出部门填写“文件申请单”，经原审批部门批准后，并由原发放部门按4.3.1或4.3.2条款执行，发放部门应给予新的分发号，原分发号作废。4.3.5.1对于因增发的文件，应在部门原分发号上加分号。4.3.6技术质量部应将受控有效的技术文件发放到现场使用处，以便于操作。4.4技术文件的标识4.4.1所有的受控的技术文件均应有“受控”字样的红色标识或分发号。4.4.2所有受控技术文件均不得随意复印，确需复印时，应经技术质量部原发放批准人批准后方可，并在复印文件上加盖红色受控标识。4.4.3受控技术文件应由各使用部门的持有者保管，不得外借、外传、外赠，文件持有人（一般工作人员）工作调动时，应将所使用的文件归还本部门；文件持有人（管理层领导）工作调动时，应将所使用的文件归还技术质量部，归还者应在“文件发放/回收登记表”上签字，文件转交他人时，应按4.3.1或4.3.2条款执行。4.4.4各部门应编制本部门“受控技术文件清单”，每年12月，综合管理部按清单对各部门进行检查。4.5技术文件的更改和换版4.5.1对于顾客提出的过程更改，由技术质量部按4.8条款执行。4.5.2对于内部或供方提出的过程更改4.5.2.1提出部门/人员填写“文件更改通知单”交技术质量部（说明更改的原因并填写更改内容）。4.5.2.2技术质量部负责就更改对过程的影响进行评审，评审应考虑更改对河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42020KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次3/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.20产品组成部分和已交付产品的影响。4.5.2.3技术质量部在评审后应就更改能否满足过程设计输入的要求进行验证，并对更改后产品能否满足使用要求进行确认，确认后，更改方可能执行，4.5.2.4对于有专有权的设计，如果更改影响到顾客要求（如影响到产品的装配性、成型、功能或耐久性要求），技术质量部均应将更改的情况形成文字，并与顾客共同进行评审，以便所有的影响都能得到评价，并尽可能得到顾客的批准，具体按《生产件批准控制程序》执行。当顾客有要求时，技术质量部应满足其额外的附加验证/识别要求。4.5.2.4更改应经技术质量部原审核、批准人员同意后，由技术质量部原编制人进行更改，因特殊原因由其他人员进行编制、审核、批准时，该编制、审批人员必须获得该文件有关背景资料，填写“文件更改通知单”通知相关部门进行更改，以确保与顾客需求相一致。4.5.3更改的内容、生效日期应明确，可采用以下方式进行更改：4.5.3.1“划改”某页中有个别文字/数字需更改时，应采用“划改”的方式进行，在更改的文字上划一横线，在划改的适当位置注明正确的内容，并加盖更改者印章或签名及注明日期。4.5.3.2“换页”某页中有三处文字/数字需更改时，应采用“换页”的方式进行，将更改后的新页加在原页的相应位置，原页作废。4.5.3.3“换版”引用的标准或法规已进行更改、产品结构发生重大变化时、改动超过40%或单页更改超过5次以上时，需要重新编制的应进行换版，换发新的版本，收回旧的版本。4.5.3.4对于“划改”、“换页”存在修订状态栏的技术文件，应在修订状态栏按“1、2、3……”表示。4.5.3.5对于存在“更改记录栏”的技术文件，应在“更改记录栏”内标明更改情况。河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42020KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次4/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.204.5.3.6对于“换版”存在版本号的，版本号用“A、B、C、D……”，表示，当技术文件版本号升级后，原页更改状态全部重置“0”；对于不存在版本号的，应以年月日来表明最新版本。4.5.4相关部门应及时更新受影响的文件，如PPAP的文件等，包括在线产品的处理。4.5.5更改的日期必须记录在更改通知单上予以保存，如顾客有时间要求，必须按其时间要求注明更改实施日期。4.5.6临时更改如果工程更改是临时的，技术质量部按照以上要求发出“文件更改通知单”，并注明为“临时更改”，以及更改的截止日期（或所适用的范围），相关的文件可不变动，临时更改过期后，原工程规范自动代替该更改继续使用，或者技术质量部根据需要，按以上要求发出正式的更改通知单，并要求相关部门修改相关的文件。4.5.7技术质量部应按原发放范围和数量进行发放，并收回作废文件。4.6技术文件的归档所有更改、换版、编制发放的受控有效的技术文件应送技术质量部一份备案，4.7技术文件的收回、作废与销毁4.7.1对于技术质量部收回的技术文件，应填写“文件回收/回收登记表”，经原批准人员批准后，通知各部门送回，并在“文件发放/回收登记表”上做好记录。4.7.2对有参考价值而保留的作废文件，需盖“作废”章，印章并隔离存放，对没有参考价值的的作废文件应及时销毁（烧毁、粉碎），并填写“文件销毁清单”。4.8外来技术文件的控制4.8.1技术质量部在接到顾客工程标准/规范及其更改时，应按顾客要求的时间安排（如顾客没有要求，应尽快进行评审，评审不应超过2个工作日），技术质量部负责组织相关部门进行评审，填写“顾客工程规范/更改评审记河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42020KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次5/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.20录”，有异议时应及时与顾客沟通，如评审可以实施由技术质量部负责发放到相关部门实施。4.8.2对于顾客的工程更改，技术质量部应按顾客时间要求注明更改实施日期，并填写“文件更改通知单”通知相关部门并保存。4.8.3如顾客工程规范或其更改影响到相关文件（如PPAP包含的文件）时，技术质量部应组织相关部门更新这些文件。4.9外协图纸的控制4.9.1技术质量部根据供销部对外协件的布点，发给其相应数量的图纸，填写“文件发放/回收登记表”。4.9.2对外协图纸的更改，由技术质量部下发给供销部“文件更改通知单”，由供销部通知外协厂家图纸已更改或换版。4.10每年至少一次，技术质量部负责与外来文件（受控）的管理部门或顾客联系，以便随时掌握有关产品技术方面的法律法规、国际、国家、行业标准或图纸的最新版本，确保外来文件的适宜性、充分性和有效性，并及时将现场使用的失效版本收回。4.11技术文件的借阅4.11.1当有关人员要借阅技术文件时，应经技术质量部同意后，并在“借阅登记表”上登记后，方可借阅，并在规定期限内完好归还文件。4.12公司技术文件主要是以书面的形式出现，对承载媒体不是纸张的文件不用于执行，仅作为备份。4.13记录的保管本程序产生的记录由各相关部门按《质量记录控制程序》执行。5相关文件5.1《质量记录控制程序》5.2《生产件批准控制程序》5.3《文件编号管理办法》6质量记录6.1文件发放/回收登记表河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42020KUNDA技术文件控制程序版本：A.0页次6/6章节号：4.2.3实施日期：2010.06.206.2文件申请单6.3受控技术文件清单6.4借阅登记表6.5文件销毁清单6.6文件更改通知单6.7顾客工程规范/更改评审记录河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42030KUNDA记录控制程序版本：A.0页次1/3章节号：4.2.4实施日期：2010.06.201目的确保记录的有效性、完整性，为证明产品满足规定要求的程度和质量管理体系的有效运行提供客观证据，并为质量改进提供参考，同时为有可追溯性要求的场所提供证实。2适用范围适用于公司质量管理体系文件中涉及到的所有质量记录。3职责3.1综合管理部是本程序的归口管理部门，负责质量记录的编号、标识、复印、发放。3.2各职能部门负责本部门范围内质量记录的归档。4内容4.1凡是用于证明产品是否符合规定的要求和质量管理体系是否有效运行的质量记录，都属于需控制的范围，包括但不限于：a评审记录；b检验/试验记录；c产品认可/过程认可记录（如样品认可报告、批准/批量认可报告、CPK/PPK能力测定报告、人员培训/签定记录等）；d质量审核记录（体系/过程/产品/供方审核报告）；e质量控制图；f顾客索赔记录；g与纠正和预防措施有关的记录；h设备/模具/工夹具保养、维修记录；i测量设备校准记录。4.2质量表格形式的设计和审批4.2.1各部门根据工作需要，自行设计成固定的质量表格格式，其格式应简明、清晰完整，内容应满足所记录的质量活动的要求，质量表格编号受控后方可使用，并报综合管理部备案。4.2.2质量表格的审批按《文件控制程序》执行。河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42030KUNDA记录控制程序版本：A.0页次2/3章节号：4.2.4实施日期：2010.06.204.3质量表格的标识质量表格的编号按《文件控制程序》执行，为保证质量表格具有唯一性的标识，由综合管理部负责编制“质量记录清单”，以明确每一种质量表格的名称、编号、填写部门、保存期、保存部门。4.4质量记录的管理4.4.1各职能部门负责本部门范围内质量记录的收集、整理并归档，每年一次，综合管理部负责综合检查质量表格的编号及归档情况，对过期的质量记录进行销毁。4.4.1.1每月一次，各部门应及时收集汇总本部门范围内的质量记录，并分类整理、编目，并按先后顺序装订成册后归档，便于查阅和追溯。4.4.2质量表格的填写应用碳素笔或圆珠笔填写，字迹清晰可辨、端正，数据准确、真实并填制完整、齐全，并应有记录者的签名或盖章而成为质量记录。4.4.3质量记录必须存放于适宜的贮存环境，防止在规定的保存期限内损坏、变质和丢失，同时应便于存取和检索，贮存应符合以下要求：a质量记录应有文件柜保存；b应提供防火、防潮、防虫、防霉变的贮存环境；c必要时对重要质量记录采用双备份方式归档。4.4.4质量记录保存期限应满足国家法律法规、行业通用规则、顾客的特殊要求和产品责任方面要求，并写入“质量记录清单”中，对于以下质量记录应遵守最低保存期限：a生产件批准文件、工装记录、采购订单/销售合同和修订单的保存时间，为零件在现行生产和服务中的在用期或停产后再加上一个日历年，除非顾客另有特殊要求。b质量性能记录（控制图、检验和试验结果）在其产生的当年和下一个日历年中保存。c内部质量体系/过程/产品审核记录、管理评审记录的保存期为三年。4.5质量记录的更改河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—42030KUNDA记录控制程序版本：A.0页次3/3章节号：4.2.4实施日期：2010.06.204.5.1在原记录下划线，并填写正确记录及更改人姓名、日期。4.6质量记录的查阅4.6.1本公司人员因工作需要查阅质量记录时，应经质量记录归口管理部门同意，填写“借阅登记表”，并在规定地点查阅，如需外借，应经部门主管批准后提供复印件，阅完后按规定期限归还，需要时，由管理者代表批准。4.6.2合同要求时，在商定期限内，质量记录可以提供给顾客或其代表评价时查阅，查阅应经管理者代表或总经理批准，并填写“借阅登记表”。4.7质量记录的处理4.7.1已超过保管期的或无查考价值的质量记录，由各职能部门负责销毁，并填写“文件销毁清单”4.8各部门按“质量记录清单”中的要求保存好质量记录。4.9综合管理部负责以上记录的保管，具体按《质量记录控制程序》执行。5相关文件5.1《文件控制程序》5.2《质量记录控制程序》6质量记录6.1质量记录清单6.2借阅登记表6.3文件销毁清单河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—54010KUNDA经营计划控制程序版本：A.0页次1/4章节号：5.4.1实施日期：2010.06.201目的为了不断提高公司产品的市场占有率和竞争力，采取与竞争对手进行比较的方式，制定本公司的经营计划，并对经营计划在公司有效实施和沟通进行控制。2.适用范围适用于公司与质量管理体系有关的财务、市场、过程设计和开发、质量、生产、人事和环保领域。3职责3.1综合管理部负责组织各职能部门制定各项经营计划并进行汇总，同时监控经营计划的实施效果。3.2经营计划由管理者代表审核，总经理批准。4内容4.1经营计划的主要内容，可包括以下内容：a与市场有关的问；b财务策划及成本；c增长预测；d公司／设施计划；e目标成本；f人力资源开发；g研究与开发计划，预算及带有适当经费的项目；h预期销售额；i质量目标；j顾客满意计划；k关键质量管理体系及运行性能指标；l健康、安全及环境问题。4.2制定经营计划的前期策划4.2.1供销部通过调查本行业市场、质量、生产能力、经营状况等信息，了解同行业的经营状况和顾客的要求和期望，进行短期（1—2年）和长河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—54010KUNDA经营计划控制程序版本：A.0页次2/4章节号：5.4.1实施日期：2010.06.20期（3年以上）销售预测，整理成文字材料后，传递到相关部门。4.2.2参与经营计划制定的部门除了依据供销部提供的信息外，还应通过参加行业活动、展览会、研讨会、专业杂志等了解国内外同行的产品和经营情况，并对本公司的质量趋势、运行能力（生产率、效率、质量成本等）及关键产品和服务的质量水平及同行状况，通过统计技术分析确定目前公司水平（具体见《数据分析控制程序》）。4.3经营计划的制定4.3.1综合管理部负责组织相关部门采用多方论证的方法确定经营目标和实施计划，分别制定短期（1—2年）和长期（3年以上）经营计划，经营计划应说明制定的目标依据和来源，并是可衡量的。4.3.2长期发展规划主要包括：序号分项目内容归口提供部门1市场发展情况供销部2竞争对手分析供销部3各部门现状分析各部门4公司政策和方向综合管理部5年度分目标内容综合管理部6投资计划综合管理部4.3.2.1长期发展规划应由总经理批准。4.3.2.2长期发展规划执行按照年度来分解（即年度经营计划）。4.3.3年度经营计划应包括以下主要内容：序号项目计划名称制定部门1年度销售目标销售目标计划供销部2增长预测主要经济指标增长计划财务部3财务成本利润计划和资金收支计划财务部4不良成本质量成本计划财务部5市场开发、占有率市场开发、占有率计划供销部河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—54010KUNDA经营计划控制程序版本：A.0页次3/4章节号：5.4.1实施日期：2010.06.206新产品开发、技术改进科技攻关计划技术质量部7质量目标质量工作计划各部门8投资目标计划厂房扩（改）建计划综合管理部9健康、环境安全环保与安全计划综合管理部10人力资源人力资源工作计划综合管理部11行政管理行政工作计划综合管理部12人力资源人力资源计划综合管理部13关键内、外质量指标CPK、PPM提升计划技术质量部14设备利用率设备利用率计划生产部15生产率和效率生产率和效率计划生产部16库存优化库存优化计划供销部4.3.4综合管理部负责编制《经营计划》，目标和计划的制定应以对竞争产品的分析和汽车行业内外以及公司确定的基准为基础。4.3.5《经营计划》为受控文件，应经总经理批准，未经总经理同意，《经营计划》和“经营计划调查分析报告”不得调阅和分发。4.3.6综合管理部负责全体员工了解经营计划的目标要求。4.4经营计划的评审、实施和监控4.4.1综合管理部负责组织各部门评审经营计划的可操作性，经管理者代表审核，总经理批准后实施，经营计划的实施要求各部门之间相互沟通，以利于过程和质量的改进。4.4.2每半年，综合管理部组织各部门对经营计划的实施情况进行一次汇总、跟踪，记录各项指标趋势，以测定公司当季的经营情况，并与经营计划中所确立的目标对比，通过对比了解公司的目前情况。4.4.3对于未达到目标的，由管理者代表按《纠正和预防措施控制程序》中要求采取改善计划，以优先解决与顾客相关的问题，确保在下一个季采取相应措施以达到或超过计划的目标值。采取相应措施以达到或超过计划的目标值。4.4.4管理者代表负责将经营计划的实施情况提交管理评审，并重新审河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—54010KUNDA经营计划控制程序版本：A.0页次4/4章节号：5.4.1实施日期：2010.06.20核经营计划的可信性和适宜性，一般情况下，每半年，对《经营计划》进行更新和修订。4.5每年12月份，总经理提出下一年度的经营计划指导思想。4.6相关记录由相关部门保存。5相关文件5.1《纠正和预防措施控制程序》5.2《经营计划》5.3《数据分析控制程序》河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次1/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.201目的通过设置部门并赋予职责、权限，明确组织内外沟通的渠道，以确保公司质量管理体系的有效实施及顾客满意。2适用范围适用于公司建立的质量管理体系涉及到的所有部门。3职责3.1总经理负责任命管理者代表及相关部门各岗位负责人。3.2总经理负责设置公司组织机构并赋予其职责和权限。4内容4.1总经理a全面负责公司质量管理工作，贯彻执行国家及顾客的质量政策和有关质量标准，对公司的质量负责，并把全部经营活动纳入质量管理轨道；b负责批准公司的质量方针、质量目标，并对质量方针进行宣传，以确保公司各级人员都理解；c根据董事会或集团公司提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，经集团公司或董事会确定后组织实施；d建立和完善公司的质量管理体系，配备合适的资源，使之有效运行，并按规定时间间隔领导对质量管理体系进行管理评审，任命管理者代表、顾客代表及各岗位人员任命；e授权综合管理部组织、协调、计划、指导、考核本公司的质量体系管理工作；f授权技术质量部能独立行使监督、检验的职权，保证其不受任何部门和个人的干预正确行使鉴别、把关、报告的职能；g拟订公司内部管理机构设置和基本#管理制度#，并确定各职能部门的质量职责和权限，确保对质量有关的部门和人员能独立行使其职责；h主持公司的基本团队建设、规范内部管理，负责协调各职能部门的工作；i审定公司具体规章、奖罚条例，审定公司工资奖金分配方案，审定经河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次2/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20济责任挂钩办法并组织实施；j审核签发以公司名义发出的文件，负责质量手册的批准；k召集、主持总经理办公会议，检查、督促和协调各部门的工作进展，主持召开行政例会、专题会等会议，总结工作、听取汇报；l主持公司的全面经营管理工作，组织实施董事会决议；m向董事会或集团公司提出企业的更新改造发展规划方案、预算开支计划，组织实施年度经营计划和投资方案；n处理公司重大突发事件；o以实现顾客满意为关注焦点，围绕顾客的要求和期望，将质量目标层层分解和落实；p推进公司企业文化的建设工作；q负责管理评审计划、业务计划、培训计划的批准。4.2管理者代表a负责按ISO/TS16949：2009标准建立、实施和保持质量管理体系；b负责定期向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需要；c负责在公司内教育、培训员工提高满足顾客要求的意识；d负责与外部有关质量管理体系的事宜的联络工作；e负责公司质量手册的审核，程序文件、质量表格、作业文件的批准，各项管理制度的批准考核；f负责任命审核组长，组织内部质量审核；g负责组织对管理评审提出的纠正和预防措施的跟踪验证工作；h协助总经理分配公司的质量职能；i负责监督产品或过程不合格信息的处理。4.3综合管理部a文件管理：负责以公司名义上报或下发文件的审查/编写，组织相关材料；负责以公司名义组织的会议记录整理/下发，文书信函处理归档；下发河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次3/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20各种通知（含会议通知）。负责参观接待管理、公司保密工作、印章管理、负责接待用车的管理；b体系管理：建立实施符合现代化企业管理模式的企业管理体系，按ISO/TS16949：2009标准建立质量管理体系,并使之不断趋于完善。监督、评价、考核、验证体系中存在的各类问题和各个部门。保证企业不断的按照PDCA过程，提高管理水平；负责质量管理体系内部审核实施；c行政管理：负责环境（办公室）卫生、基建、办公用品、通讯设备（含话费）、安全、保卫、消防的考核管理及共青团、工会工作；d人力资源管理：负责公司劳动人事管理、职工培训，组织中层以上管理人员的业绩考评；e综合管理与考核：负责公司的人事及其它临时性任务的考核管理，负责公司各项规章制度执行情况的综合管理与考核工作，汇总考核结果，定期公布，并负责公司业务计划编制和考核工作；f综合计划管理：负责组织编制公司年度、月度工作计划并监督各部门工作计划的实施情况；g安全管理：负责日常安全生产管理工作，及时进行安全监督检查，对事故进行原因分析、责任落实、采取措施；h负责公司的数据分析。4.3.1部门主管a协助总经理制定公司发展战略规划、经营计划、业务发展计划；b协助监督各项管理制度的制定及推行；c组织、监督部门各项规划和计划的实施；d指导公司人力资源管理工作；e完成总经理临时下达的任务。协助总经理建立、完善和实施质量管理体系，参与质量方针、质量目标的制定；f组织编制和实施基础设施保障和工作环境保护计划，保证基础设施和河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次4/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20工作环境满足质量管理体系及环境管理体系的要求；g负责本部门质量目标的实施和考核；h负责员工的激励管理；i主持公司安全管理工作，制定安全管理规定；j负责组织公司的数据分析。4.3.2人力资源主管a组织制定公司人力资源发展的各种规划，并监督各项计划的实施；b组织制定、完善、执行、监督公司人事管理制度；c向公司高层管理者提供有关人力资源战略、组织建设等方面的建议，并致力于提高公司的综合管理水平；d根据部门人员需求情况，提出内部人员调配方案（包括人员内部调入和调出），经上级领导审批后实施，促进人员的优化配置；e及时处理公司管理过程中的重大人力资源问题；f制定招聘计划、招聘程序，进行初步的面试与筛选，做好各部门间的协调工作等；g制定薪酬政策和晋升政策，组织提薪评审和晋升评审，制定公司福利政策，办理社会保障福利；h组织员工岗前培训、协助办理培训进修手续；制定公司及各个部门的培训计划和培训大纲，协助公司培训计划的组织、后勤保障工作及考核；i执行各项公司规章制度，处理员工奖惩事宜；j帮助建立积极的员工关系，协调员工与管理层的关系，组织策划员工的各类活动；k协助上级完成对员工的年度考核；l负责公司质量管理体系文件管理，并对工作环境进行检查，及对各部门的工作进行过程监视。4.3.3后勤主管a编制公司基础设施建设计划；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次5/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20b主持非生产用设施的日常运行操作、维修和保养的技术管理工作；c负责公司的保安、消防、保全、清洁、绿化等工作；d负责公司水、电、气、热等能源后勤保障工作。4.3.4行政主管a组织、协调公司年会、员工活动、市场类活动及各类会议，负责外联工作及办理公司所需各项证照；b起草及归档公司相关文件；c组织好来客接待和相关的外联工作；d核算及监督公司的水电费和管理费；e对控制成本的方法提出建议；f组织办好会议接待、娱乐等各项活动；g管理公司的公共卫生、食堂就餐工作；h安排落实上级要求的各项任务，提供相关服务和后勤保障；i负责公司办公家具、设备、用品的选购与使用管理；j协调与公司运行相关的政府部门的关系，维护公司利益。4.3.5其他a管理劳动合同，办理用工、退工手续以及员工考勤结算；b办理劳动年检；c办理养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、住房公积金等社会保险和基金；d办理外国人入境登记手续、护照、签证延期及外国人居留证；e完成直属上司交办的临时性工作。j办理公司购车、车辆年检的相关手续，安排活动用车，并统计人员用车的费用。4.4财务部a资金管理：制定财务收支计划，有针对性的进行资金的筹集和分配；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次6/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20严格执行公司有关资金结算的管理规定，确保资金在企业内部的良性循环；负责税款的申报和缴纳，协调公司与工商、财政等政府机关的关系，确保公司有良好的外部环境；b账务管理：审核原始凭证，确保其真实、准确和完整；制作并审核会计凭证，保管会计档案；定期或不定期与客户、供应商核对往来款项；按月编制会计报表，提报公司决策层所需的会计信息；c成本管理：对公司产品成本的核算和控制，包括库存材料、配套件、半成品、备件（含工具），生产车间、工装（含新产品开发）物料消耗考核；固定资产、低值易耗品的核算和控制。确保企业资产的安全完整；对企业固定费用的核算和控制。4.4.1财务主管a利用财务核算与会计管理原理为公司经营决策提供依据，协助总经理制定公司战略，并主持公司财务战略规划的制定；b建立和完善财务部门，建立科学、系统符合企业实际情况的财务核算体系和财务监控体系，进行有效的内部控制；c编制公司年度资金预算及控制公司年度资金预算的执行，监控日常支出，并定期进行反馈；d对公司投资活动所需要的资金筹措方式进行成本计算，并提供最为经济的酬资方式；e筹集公司运营所需资金，保证公司战略发展的资金需求，审批公司重大资金流向；f分析税收、外汇管理政策，负责与财政、银行、工商、税务、外汇管理局等政府部门的联系与协调工作，维护公司利益；g对公司税收进行整体筹划与管理，按时完成税务申报以及年度审计工作；h审核财务单据，整理档案，管理发票；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次7/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20i审核记账凭证、核对调整账目、预算分析、控制日常费用、管理往来账、应收、应付款、固定资产、无形资产，每月计提核算税金、费用、折旧等费用项目；j编制财务报表，提交财务管理工作报告；k完成总经理临时交办的其他任务。4.4.2会计a负责办理银行信贷、财税上缴,核对银行账、未达账项内容并编制余额调节表；b负责协调与财政、税务、工伤、金融等部门的业务关系；c负责原材料、半成品及成品库的数控管理，定期抽查；d负责抽查现金、借条和差旅费结算的执行情况；e根据财务数据分析，为领导提供决策依据；f负责各往来账、明细账的登记及对账工作；g负责各配套厂家增值税发票的开具工作；h编制成本预算，落实成本指标，分析成本计划的执行情况，汇总并落实成本考核结果，正确计算产品成本，编制成本报表及成本分析；i负责成本程序文件的编制及修订，并严格监督其执行情况；j负责财务档案的归集管理工作。4.4.3出纳a负责现金、银行收付业务；b负责现金保管工作；c负责银行对账工作。4.5技术质量部a依据相关标准（国际、国家、企业/行业或特殊）的要求，适时开发新产品并保证连续性，跟踪行业领先技术，积极应用新技术、新材料、新成果；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次8/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20b制造过程、产品质量审核：按国家标准、企业标准及相关技术文件实施、制造过程、产品审核，监督实施纠正和预防措施，避免质量事故的发生；c按国家标准、企业标准、技术文件及相关合同要求，对进货物资、过程产品、最终产品进行严格地检验和试验，确保产品质量；d独立行使监督、检验的职权，保证不受任何部门和个人的干预正确行使鉴别、把关、报告的职能；e确保未经检验和验证的原材料，不投入使用和加工，按检验规程采取专检、抽检等多种检验和试验方式对各过程进行监控；f对不合格品组织评审、判定并做进一步处理；g主持新产品的评审和试验，对新产品能否投入生产提出意见；h负责对车间生产产品质量进行汇总分析。i负责质量信息的分析，跟踪验证和评价考核；j负责生产和检验用计量器具的统一受控管理；k实验室管理：严格按照相关国家、行业标准以及客户的要求进行产品性能实验，对试验结果的准确性负责；按公司相关部门的委托完成抽检试验并及时出具实验结论；精心维护管理实验室；l对特殊需货订单、新产品指定质量保证人，并负有质量责任；m负责新产品实现的策划活动，负责编制公司持续改进计划，并监督考核；n验证：负责纠正和预防措施的验证。4.5.1部门主管a根据公司整体质量状况制定质量控制方案及质量改善目标，并有计划地推进、实施；b负责领导对产品质量生产全过程进行控制和管理；c处理客户反馈，依据反馈改善质量控制；d建立并完善部门结构，对人员进行定期的培训及评定，确保部门工作合理、有效进行；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次9/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20e推动5S政策，运行情况监督、评价及改善；f建立、维护并持续改善管理体系，并确保其有效运行；g制定产品质量检验标准、产品信息反馈、统计流程；h主持产品过程设计和开发、工艺流程的审核工作，以确保其符合质量保证的要求，；i主持部门内部数据分析的管理工作（包括数据采集的真实性、数据分析的可靠性和数据分析的实用性）；j组织制定新产品质量管理计划，并监控实施，使新产品质量水平达到预定目标；k通过客户体验，掌握客户需求，在公司内部有效地传递客户的质量需求和产品质量信息，主持新产品试制及质量控制；l分析最终产品及过程产品失效原因，并提出改进方案；m监督纠正和预防措施实施情况，并对重大质量事故组织相关部门/人员进行分析及采取措施；n完成总经理委派的其他任务。4.5.2技术员a严格按ISO/TS16949：2009质量管理体系的要求开展新产品的过程设计和开发；b负责新产品技术文件的编制及管理，保证技术文件/标准的符合性、准确性、统一性和有效性；c工艺管理：负责工艺配套，监督技术文件的及时准确性及技术文件的执行情况，加强过程工艺管理，提出工艺改进的措施；d负责工装的设计；e负责相关AQPQ技术文件的编制；f参与产品实现的策划。4.5.3质检员河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次10/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20a定期审核、分析质量报表，预测工程中将出现的质量问题，制定相应预防措施并推动相关部门及时解决；b对发生的工程不良制定相关对策并监督执行；c对生产作业中出现的质量异常，有权停止生产，要求改善；d主持部门内部使用的监视和测量装置的管理与维护的具体工作；e协助上级分析、处理和解决客户质量问题，满足内、外部客户的质量需求，不断提高产品质量满意度；f监控项目现场质检工作的具体实施情况，包括人员组织、技术实施、质量、进度、安全、成品保护等；g对入库品及出库品实施有效的质量管理，确保入库品及出库品的正常；h对原材料、半成品、成品及外协加工产品检验，控制产品质量。4.5.4化验员a负责对各职能部门交给的化验任务；b负责正确进行产成品或原材料的试验；c负责实验室设备及仪器的维护及保养；d负责试验报告的填写及呈报，设备、仪器出现故障无法解决的要及时上报；e负责实验室内卫生的打扫及保持。4.5.5计量员a负责公司计量器具的校准；b负责负责计量器具的编号、标识和发放。4.5.6图纸管理员a负责内部文件和资料的管理工作；b负责技术文件的收发工作；c及时解决处理一些临时性的任务。4.6生产部河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次11/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20a依据生产计划，保质保量的完成生产计划。对本部门下发的各种计划、报表的有效性、真实性负责。b各车间：结合本车间实际情况，贯彻执行质量方针和目标，严格执行公司程序文件，合理使用资源（人、物力）减少废品损失，严格执行消耗定额，对生产过程中出现的不合理损耗，负有经济责任。保证生产成本不断降低。c负责公司所有生产设备的改造、二级维修、大修、保养工作，保证设备的正常使用；d对设备的安全（含噪音、能耗、排放）等指标及验收负责；e对公司能源的规范使用，实现节能降耗的目标负责，将能耗按合理指标分解到各个用能部门并实施监督考核；f负责生产现场的清洁管理，即5S运动。4.6.1部门主管a建立并完善生产管理体系，组织建立良好的生产管理、实施团队；b随时掌握生产过程中的质量状态，协调各部门之间的沟通与合作，及时解决生产中出现的问题；c组织新技术、新工艺、新设备的应用推广；d组织落实、监督调控生产过程各项工艺、质量、设备、成本、产量指标等；e协调联络技术部门对公司基础设备维护，保证生产现场能够正常生产，设备处于良好状态；f综合平衡年度生产任务，审批月度生产计划，做到均衡生产；g贯彻、执行公司的成本控制目标，确保在提高产量、保证质量的前提下不断降低生产成本；h贯彻执行公司的安全管理规章制度，确保无安全事故发生；i切实做好环境保护和劳动保护工作，不断改善劳动条件；j根据生产加工流程和技术要求确定所需人员的资格条件、工作步骤，河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次12/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20分配工作任务；k申购生产设备、设施；l搞好工装、工具、量具管理，使其处于受控状态；m负责原料库、成品库的管理，确保产品的“先进先出”。4.6.2车间主任a确保产品质量、产量，减少人为废品率。确保按ISO/TS16949：2009质量管理体系的要求执行；b协调车间各项工作进度，按生产进度安排车间流水线工作进度；c确保各工序安全生产，杜绝重大事故发生，提出改进工艺流程、生产设备、生产环境等方面的建议；d保证设备工装模具等能满足生产需要，维护为主，维修及时，确保工人正确使用、保养设备、模具、工装，并按工艺规程操作；e按程序变化或其他因素的变化调整生产计划；f对工作定额、劳动定额进行分析测定，并实施改进；g确保现场定置、物流、标识、记工、产品防护等管理的规范化，提高各车间的生产效率。4.6.3生产统计a根据各工序报表，统计生产量；b对生产用材料、半成品及成品进行统计、核算，并以此为基础进行控制，做到节能降耗统计；c对生产、出勤、考核等情况进行统计、分析、提报；d车间工资、福利、劳保用品的领用与发放；e办公用品的统计、申报与领用、发放。4.6.4生产班长a按主进度计划安排所属各工序的工作进度；b协助生产主管解决产品线冲突；河北锟达机械零部件制造有限公司文件编号：KD/QP—55010KUNDA职责和权限控制程序版本：A.0页次13/17章节号：5.5.1实施日期：2010.06.20c对新进员工进行岗位及安全教育，协助综合管理部对试用期满员工进行评价；d监督所辖工程工人的工作质量、工作进度；e规划分配工作，执行工作规程规