第3章 选题与文献回顾

null第三章 选题第三章 选题第一节 选择调查课题 第二节 建立研究假设 第三节 研究设计null第一节 选择调查课题 一、选择调查课题的重要意义 二、调查课题的类型 1.理论研究课题和应用研究课题 2.描述性研究课题和解释性研究课题 三、课题选择原则和形成途径 1.正确选择课题的基本原则 需要性、创造性、可行性 2.课题形成的途径 查阅文献资料、专家咨询、从实践社会中来null 社会调查的设计与组织主要包括选择调查课题，建立研究假设，对研究课题中所涉及的主要概念作出可操作的明确界定，设计调查的总体方案等项工作。 第一节 选择调查课题 一、选择调查课题的重要意义 调查课题是社会调查研究所要反映或解释的某一特定的社会现象或社会问题。进行社会调查，首先要解决调查什么的问题。在众多的社会生活中，可供研究的课题很多，涉及社会现象的各个方面。但是，由于受到主客观诸多因素的限制，我们不可能漫无边际地开展调查而只能从社会实践的需要出发，从社会现象的很多方面选择其中的一个或数个方面，从众多课题中选择一个课题进行调查研究。 选择调查课题在整个社会调查研究的过程中，有着十分重要的意义，对此可以从三个方面来理解：null 第一，选择调查课题可以明确研究方向。科学的社会调查研究同日常生活中人们对社会的了解有着质的差别。科学的社会调查研究，则是要通过对社会现象的考察，揭示社会运行的规律，指出社会问题的症结，并提出改进社会的方案。实践证明，课题选择得好，事半功倍，可以迅速取得研究成果，反之，会使研究工作受到影响，甚至半途而废，造成人力、物力、财力和时间的巨大浪费。 第二，社会调查课题的选择，决定着调查研究的价值。爱因斯坦指出“提出一个问题往往比解决一个问题更重要，因为解决一个问题也许仅是一个数学上的或实验上的技能而已。而提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧的问题，都需要有创造性的想象力，而且标志着科学的真正进步。”选择调查课题，不仅是社会调查研究目的的集中体现，而且是调查研究者的指导思想、观察能力和学识水平的具体反映。如社会学家迪尔凯姆关于“自杀”的研究；费孝通关于“农村经济”和“小城镇建设”的研究。都说明课题选择对于整个社会调查来说是关键的一步。null 第三，调查课题的选择决定着社会调查的方案设计，制约着社会调查的全部过程。这是因为选择的调查课题不同，调查的内容、方法、对象和范围也就不同，调查人员的选择、调查队伍的组织、调查工作的安排也就不同。例如，农村妇女生育率和农民居住情况这两个课题，设计的调查方案就很不相同，进行调查的方法和研究的过程也有很大差别。前者只能以农村15-49岁的育龄妇女为调查对象，主要调查育龄妇女年平均人数和年出生人数等指标，只宜于选派妇女作调查人员，只适合于采用访谈法或辅之以文献法，调查时间以年初调查前一年的情况为宜。后者则不同，它以农民住房为调查对象，主要调查住房的间数、面积、建筑结构等指标。它不仅可采取访谈法，更应采取观察法，对于调查人员和调查时间的安排比较灵活。调查课题的选择制约着调查研究的具体过程。选择调查课题是社会调查最重要的决策，它对整个社会调查研究工作的成败具有决定性的意义。null二、调查课题的类型 社会调查研究必须从社会需要出发。社会需要是多种多样的，因此；社会调查的研究课题也是多种多样的。归纳起来，社会调查研究的课题可分为以下几类。 1．理论研究课题和应用研究课题 理论研究课题是指为检验和发展某些理论或假设而从事的社会调查研究课题。这种研究的成果以揭示某种社会现象的本质及其发展规律为主要目的。例如，有人根据独生子女日益成为家庭旋转“中心”和“小皇帝”、“小太阳”的现象，推测独生子女从家庭走向社会后，适应社会生活的能力比非独生子女要差。理由是独生子女性格孤僻、不合群、自我中心、不关心他人、缺乏自我管理的能力、独立生活能力差。而他们的这些品质，是与适应现代社会的要求相悖的。有人则作出相反的推测，认为独生子女从家庭走向社会后，适应社会生活的能力将比非独生子女更强，原因在于他们无论在身心发育上，还是在智能培育上，都比非独生子女有着更为优越的条件。两种推测都是作为一个理论假设而提出来的，因为它们研究的不是某一时期某一地区的独生子女问题，而是独生子女适应社会生活能力的一般情况，属于理论研究。null 应用研究课题是为了认识与解决当前社会问题而提出的研究课题，目的是为了满足社会实际应用的需要。在社会现实中，一些新变化新现象的出现需要得到陈述；一些迫切需要解决的问题，需要通过研究其原因，进而制订可行的对策等等，这都属于应用研究课题的范围。应用研究注重实用性，主要目的是解决社会实践中紧迫的社会问题。我国的社会学应用课题主要有两类：一类是一般性的应用课题。它研究一些较长时间内普遍存在的社会问题。如人口问题、婚姻问题、生态平衡问题、社会管理问题等等。另一类是特殊的应用问题，即在一定的时期或在某种特定的情况下存在的问题。如计划生育问题、城市化问题、社会保障的改革问题、人口流动问题、国有企业部分下岗职工再就业问题等等。null 2，描述性研究课题和解释性研究课题 根据对社会现象的研究深度和认识要求的不同，又可以将调查课题区分为描述性研究课题和解释性研究课题。 描述性研究课题，是指那些为弄清发生了什么事而提出的调查研究课题。提出它的意图在于探明和详细描述社会已发生的现象，它所要回答的问题是什么事和什么情况已经或正在出现，或回答发生了的现象“是什么”的问题，而不是企图说明“什么会发生”或“为什么会发生”的问题。当社会出现某些新的现象或问题时，为了弄清这些现象或问题，便需要作这样的研究。如人口普查就是描述性研究的范例。人口普查的目标是对人口的各种特征作出准确的描述。又如选举期间的民意测验，目的在于对选民的投票倾向进行描述。市场调查的目的则是对购买或将要购买某种产品的消费倾向进行描述等等。null 解释性研究课题是在对特定的社会现象作出描述的基础上，进一步对现象产生的原因和过程作出解释或说明的研究课题。它所要回答的是“为什么”和“怎么样”的问题。解释性课题的研究较描述性课题的研究能进一步深化人们对社会现象的了解。如研究选举人的投票倾向是描述性研究；而研究为什么有些人准备投甲候选人的票，另一些人准备投乙候选人的票，则属于解释性课题的研究。 在解释性研究课题中还可以进一步延伸出预测性研究课题。预测性课题是在说明社会现象的现状及其因果联系的基础上，进一步推测社会现象发展趋势的课题，它主要回答“将怎样”、“应怎样”的问题。像“未来10年小学生生源变化趋势预测”“中国职工状况的与预测”就是预测性的课题。 调查课题的分类只具有相对的意义。在实际中，不少课题常常是理论性研究与应用性研究，描述性研究与解释性研究兼而有之，只是其侧重点不同而已。null 三、课题的选择原则和形成途径 1．正确选择课题的基本原则 第一，需要性原则。 根据社会发展的客观需要选择调查课题。“调查就是解决问题。” 当然，对社会需要应作全面的理解，有党和国家制定方针、政策、法律、的需要，有解决人民群众疾苦的需要，有实际工作的需要，有理论研究的需要等等。当前，应善于发现那些在社会实践中对国计民生、社会主义现代化建设有重大影响的课题，这样的课题才具有现实意义和社会价值。如国有企业改革中所遇到的困难与问题，私营企业的发展状况，农村的教育问题，社会阶级阶层结构的变化，学校招生与分配制度的改革，公费医疗制度的改革，乡镇企业的发展问题，农村基层政权的建设问题，农村的社会保障和社会服务体系的改革问题等等，都是现阶段具有重要社会价值的调查研究课题。null第二，创造性原则。 创造性是科学研究的灵魂，也是选择调查课题所要遵循的一条重要原则。所谓创造性，就是要按照新颖、独特和先进的要求选择调查课题。如果选择的调查课题只是简单重复别人早已调查清楚了的问题，那就从根本上失去了进行社会调查的意义。在这里，对创造性原则应作广义的理解，即要看到在创造性的课题中，有的是别人从未做过的首创性课题，有的是外国、外地做过调查而本国、本地尚未调查过的移植性课题，有的是从新角度、新侧面去研究老问题的扩展性课题等等。总之，调查研究要注重发现新情况，研究新问题，提出新见解。 发现新问题，提出新见解有较大的难度，但正是这种新探索，往往具有更大的科学价值。null第三，可行性原则。 选择课题时还要考虑到条件的许可。客观条件主要是指调查所需的人力、物力、财力、时间等因素。人员数量和素质对于课题的选择会有很大的制约作用。同时，课题的选择也必须考虑调查所必需的物质条件，如所能提供的资料，录音机、照相机、录像机等。另外，开展社会调查，还需要一定的经费。如调查人员的工资和津贴、差旅费、住宿费、办公费、调查复制费、调查表格的印刷费等诸如此类的调查费用。 调查课题的选择还要受到时间因素的制约。时间因素对选题的影响主要有两个方面。一方面是要考虑调查对象的时间因素。有的课题时效性很强，如物价问题；有的课题在选择调查时间时要考虑不能妨碍被调查者的正常活动。如对农民的调查，不能在农忙季节进行。另一方面是调查者能够进行调查的时间与课题研究所需要的时间必须相适应。时间短，选题要小一些；时间长，选题可大一些。若时间很短而选题过大，就会使调查工作难以深入，不能达到预期的效果。null 选题时要考虑的主观因素，主要是指调查者本人的知识结构、能力等因素。做好社会调查研究，需要广泛涉猎有关知识，调查者的学识能力是提高调查水平、完成研究课题的基础。因此，调查人员的学识能力是否与课题的难易程度相适应，是选题时必须考虑的一个重要因素。 选择课题应考虑的因素很多，还必须考虑所要收集的资料的难易程度，考虑课题是否与党和政府的重大方针政策相冲突，能否得到调查对象所在组织的支持等等因素。与选择课题有关的因素考虑得越细致周到，调查研究就越切实可行。null 2．课题形成的途径 课题形成的途径主要有： (1)查阅文献资料。即了解前人或他人对有关研究课题的调查研究成果和研究过程。通过查阅文献资料，可以了解到：围绕某一课题，前人或他人已经研究过哪些问题，研究到什么程度，有哪些领域还没有人研究或研究得不够，有哪些领域出现了与已有研究不同的新情况、新变化等等。弄清了这些情况，可以避免重复劳动和无效劳动，可以保证课题的新意或深度，可以明确调查课题的起点和重点。 (2)向有关专家咨询。即向有关领域的专家询问、请教。某一研究领域的专家一般对该领域有专门的研究，对该领域的研究现状也比较了解，故向他们请教会得到十分有益的启迪，特别在课题的研究价值、可行性以及重点、难点等方面。null (3)从现实社会中来。现实社会是一个复杂而庞大的系统。在这个庞大而变化着的社会里，社会现象丰富多彩，社会关系盘根错节，它无疑为我们认识社会、改造社会提供了取之不尽、用之不竭的研究课题。如费孝通教授从农民致富渠道不畅通的弊病中，发现了必须重视小城镇建设的课题。他说：“由于落实了正确的政策，农村的农业副业和工业都出现了新的发展。可是我们发现农村的富裕不那么稳固。如农民的养兔事业，就随着海外兔毛市场的涨落而波动，一时间家家户户都养起了长毛兔，没过多久又纷纷杀兔吃肉。看来农村地区没有一个相当稳定的经济中心，农民的命运就只能操在别人手中，这就提出了小城镇建设的问题，由此可见，社会调查的题目，从根本上说是来自社会实践的发展。”null第二节 建立研究假设（理论假设） 一、假设的特点与作用 1.如何选择合适假设 2.假设应该符合如下条件 1）不应与公理、正确理论相违背 2）不能与已知的和验证过的事实发生矛盾 3）必须有一定想象力 4）必须是可以验证的 3.假设的作用 1)设计调查方案的指南 2)收集材料的向导 3)探索客观真理的桥梁 二、假设的类型与表达方式 1.假设类型主要有： 1)一元假设(x)； 2)二元假设(x→y)； 3)多元假设(x→y→z) 2.假设的表达有：1）函数式；2）条件式；3）差异式 3.假设形成的方法 归纳推理法 逻辑推理法 类比推理法null第二节 建立研究假设（理论假设） 一、假设的特点与作用 调查研究课题的确定与研究假设的形成密切相关，研究假设是指根据已有的事实材料和科学原理，对未知事实及其规律提出的一种不完备的、尚待验证的设想与推测。如某研究者选定“城乡犯罪比较研究”这一课题，其中关于犯罪率，可能的情形有： 城市犯罪率=（<、>）农村犯罪率 通过查阅有关犯罪问题的各种资料，及研究者自己所积累的经验与知识，最后选定“城市犯罪率高于农村犯罪率”作为研究假设。 null在科学研究中，假设的提出必须符合以下几个条件： 第一，在某个领域中所提出来的假设，不应与该领域已证实为正确的理论相违背； 第二，假设不能与已知的和验证过的事实发生矛盾。在已知的事实中，如果假设同其中的一个事实不符，那么这个假设就应该被抛弃或修改，如“女青年的理想子女数目与她们的受教育程度无关”就是一个与已知事实明显有矛盾的假设，因而不能成为一个科学假设。null 第三，假设必须具有一定的想象力。不能与已知的事实和科学理论相矛盾，这只是假设必须具备的基本要求。如果假设只是重复已被验证的事实或科学理论，那么这样的研究就会失去意义。科学研究的生命力就在于有所创见，假设是否具有一定的想象力是调查研究能否有所创新的重要前提。 第四，假设必须是可验证的。即它能够用事实材料来证明其正确或错误。假设中所涉及的都只能是社会事实，而不能是人们的意愿、价值判断或信念，因为人们无法用事实来证明其真伪。如“到未来社会家庭必然会消亡”这一命题反映的是某些人的一种信念，它无法用事实来验证，因而不能成为假设。再如，“人们每年应参加一次义务献血”这一命题只是一种意见的陈述，不能用事实证明其正确或错误，因而也不能成为假设。但如果说“有2％以上的北京市居民每年都参加一次义务献血”，则因为这一命题是可以验证的，故而可以成为假设。null建立研究假设在社会调查过程中具有重要的作用。 假设是设计调查方案的指南。任何调查方案的设计，特别是调查指标的设计，在客观上都是以一定的研究假设为指南的。如研究小城镇的兴衰，有的人假设人口的增减是衡量小城镇兴衰的唯一标志。也有的人认为，衡量小城镇的兴衰，不仅要看人口的增减，还要看经济发展状况。他所设计的调查方案就不仅会包括一些关于人口的调查指标，而且会设计一些关于经济发展状况的调查指标。若还有的人假设，除人口和经济状况外，城镇的基础设施和生态环境等也是衡量小城镇兴衰的重要标志。那么，他所设计的调查方案，就会再增加一些关于基础设施、生态环境方面的调查指标。由于调查指标不同，整个调查方案——包括调查的对象、范围、方法和过程等，也就会有很大的差别。由此可见，人们在设计调查指标、调查方案时，不管自觉不自觉、承认不承认，在客观上总是要受到一定的研究假设的引导和制约。null 假设是搜集材料的向导。人们在搜集材料的过程中——无论是直接感知社会现象，还是间接查阅各种文献，假设都具有明显的导向作用。以调查中的观察为例，人们的观察总是在研究假设的引导下有选择地进行，而不是对外部事物进行纯客观的扫描。因此，在实地观察同一事物时，人们的研究假设不同，观察的侧重点就会有所不同，观察所获得的感性材料就会有较大的差异。比如，同样是观察农产品集贸市场的状况，由于研究假设不同，有的人可能重点观察上市农产品的品种和结构，有的人可能重点观察参加集市人员的数量及其构成，有的人可能重点观察农产品的价格和成交规模，有的人可能重点观察集贸市场的建筑和管理等等。可见研究假设的不同，会使人们在同一调查对象上得到不同的感性材料。同样，在文献调查、访问调查的过程中，假设也会对搜集材料的工作产生巨大的向导作用。 null 假设是探索客观真理的桥梁。科学真理的发现，实际上是一个不断提出假设，又不断证实假设的过程，人们通过调查掌握的客观事实，是检验假设的最重要的依据。在检验过程中，原有的假设可能被证实，可能被证伪，在更多的情况下是被修改、被补充、被完善。随着调查的逐步深入，原有的假设被不断地修改、补充和完善，人们的认识也就越来越接近实际，直到最后发现真理或进一步发展真理。这说明，在探索客观真理的道路上，假设是一种不可缺少的工具或桥梁。检验假设、修改假设、完善假设的过程，实质上就是发现真理和发展真理的过程。 假设在设计调查方案、搜集调查资料、探索客观真理的过程中，都具有十分重要的作用。null 并非所有的调查研究都必须预先设立研究假设。研究假设主要适用于以探寻现象间的因果关系为目的的解释性研究课题。对于以摸清情况和描述事实为目的的调查，一般不一定要预先提出研究假设，如全国人口普查、全国农业普查等。 二、假设的类型与表达方式 假设作为对某种社会现象的推测性说明，它总是通过两个或者两个以上的概念之间的关系来表达的，其类型主要有： (1)一元假设(x)。指某一个社会事实的单义判断。如大部分独生子女受到家长的娇惯。 (2)二元假设(x→y)。指某一社会事实与另一社会事实之间关系的判断。如“城市人口密度越高，城市中的犯罪率也就会越高”，“生活水平的提高与生育率的下降有密切关系”。 null (3)多元假设(x→z→y)。指某一社会事实与另外两个或更多的社会事实之间关系的判断。如，缺乏社会整合性(x)会导致精神沮丧(z)，而精神沮丧的人会有行为偏差(y)。又如，青少年犯罪原因(z)，主要有家庭教育不当(y1)，社区环境不良(y2)，结交了不良伙伴(y3)等等。 假设的表达方式，可用简明的文字语言表达，也可用数学语言、图表来表达。通常的方式有： (1)函数式。“y是x的函数”，即y与x成正向(或反向)变化关系。如：个人的理想子女数目会随着其教育程度的提高而递减。 (2)条件式。“如果有x，则有y”。如不良家庭的子女具有较高的犯罪率。 (3)差异式。“如果x不同，则y不同”。如不同职业的人，其时间的分配结构亦不同。null形成假设的方法主要有： (1)归纳推理法。局部的观察结果和事实材料经过归纳，形成具有普遍意义的假设。如根据自己在生活中的观察以及从报刊等新闻媒介上得到的信息，对于“影响人们生育意愿的因素”这一研究课题就可以形成诸如文化水平越高，生育意愿越低；传统观念越浓厚，生育意愿越高等等假设。 (2)逻辑推理法。根据以往的理论或事物发展的必然规律对事物的发展变化趋势作出某种推测的方法。如独生子女家庭的普遍化会导致若干年后小学生源的不足；社会风气不好必然导致青少年犯罪率上升等等。经济发展越高，文化消费越高。 (3)类比推理法。面对陌生的社会现象，拿所熟悉的事物、过程、规律与之类比，形成假设。如在社会主义市场经济条件下，可以借鉴资本主义国家已经发生或正在发生的一些现象、规律来对我国相应的现象、规律作出假设。第三节 研究方案设计第三节 研究方案设计一、调查总体方案的内容 1、确定调查目标（成果形式、成果目标、社会目标） 2、选择调查单位（调查地区、范围、对象） 3、选择调查方法（搜集资料和研究资料的方法） 4、调查工具的使用（器具性工具、文书型工具） 5、调查人员的组织（课题分解、负责人确定） 6、调查经费的筹措 7、调查时间的安排（避开节假日、避开农忙） 8、其他有关工作的安排二、制定调查总体方案的原则二、制定调查总体方案的原则1、可行性原则：选择熟悉的课题、群众关心的课题 2、完整性原则：方案要面面俱到，考虑所有可能出现的问题 3、时效性原则：充分考虑时间因素，不要马后炮 4、经济性原则：节约人力、物力、财力和时间 5、留有余地原则：客观和实际总是有差距，总会遇到意想不到的新情况、新问题。因此，设计方案时要留有余地，保持弹性。三、调查方案的可行性研究三、调查方案的可行性研究1、逻辑分析方法（设计指标要确切，避免两义性） 2、经验分析方法（用以往经验判断、修改调查设计方案） 3、试验调查方法，通过小规模的实地调查来检验调查设计的合理性、可行性选题的标准选题的标准一、重要性 二、创造性 三、可行性 四、合适性null一、重要性 研究问题具有意义或价值，这项研究有无用处？有什么用？ 二、创造性 完全无人涉足的现象现在几乎不存在。但是可有自己独特、新颖的做法，如大城市青年择偶标准，80年代青年人的生育观念。 三、可行性 自身条件、经济条件、研究时间、数据资料支持、研究经验、知识结构、组织能力、相关单位不支持等。 “青少年初次犯罪原因研究”、“离婚妇女的心理冲突和调适研究” 四、合适性 个人兴趣，选择自己熟悉的社会社会领域课题文献研读文献研读感兴趣问题选择较宽泛地查阅文献初步确定研究问题进一步查阅专门文献进一步明确研究问题