美国337调查：规则、实务与案例》试读版(CC协议版)A

本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可进行许可。 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例 !!!!!!!!钟!山!主!!编 商务部进出口公平贸易局!组织编写 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 内容提要 国际金融危机后!中国企业面对的国际竞争更加激烈和复杂"在#走出去$ 过程中!国内企业如 何在跨国公司和专利公司的知识产权布局及诉讼阵中突围%本书全面介绍和梳理美国""#调查的规则 和运行机理!深入解析应诉的策略和技巧!总结典型案例的经验和教训!为国内企业提供权威应诉指 南"尤其是!国内外资深律师在应诉策略选择&应诉团队组建&证据收集与保全&商业秘密保护&专 利权利要求阐释&规避设计&反制以及海关执法等方面提供的详细的实务解决!对于国内企业具 有重要参考价值" 读者对象'外贸经营者&行业组织管理人员&知识产权领域科研人员&政府公务员&法律工作者& 高校师生以及普通大众" 责任编辑%倪江云!!!!!!!!责任校对%韩秀天 装帧设计%张!冀 责任出版%卢运霞 图书在版编目!/$I" 数据 !美国""#调查(规则'实务与案例P钟山主编)商务部进出口公平贸易局组织编写K,北 京(知识产权出版社" B42B?> !$EXO3#=]#]>2"4]43#4]C ! 3 ? / 美2 4 ? / 钟2 0 商 5 ? / 关税法,研究,美国 6 ? / <3#2-BBB !中国版本图书馆/$I数据核字!B422#第B>2"FF号 美国""#调查%规则&实务与案例 L'*Z9+""# <*)+8Q)( ;9*T'' EQ*S9 e9 G%5* 钟!山!主编 商务部进出口公平贸易局!组织编写 出版发行% 社!!址%北京市海淀区马甸南村2号!!!!!!!!!!!邮!!编( 2444== 网!!址% Q&&R( PPSSS?*RRQ?8%!!! 邮!!箱% UVUl8%*R(?8+0 发行电话% 424 J=B444=C4转=242P=24B 传!!真% 424 J=B44>4#4P=B444=3" 责编电话% 424 J=B444=C4转=""> 责编邮箱% %*V*)%Z_9%l8%*R(?8+0 印!!刷%北京雁林吉兆印刷有限公司 经!!销%新华书店及相关销售网点 开!!本% #B400m3C400!2P2C!!! 印!!张% BB?#> 版!!次% B42B年>月第2版 印!!次% B42B年>月第2次印刷 字!!数% "3C千字 定!!价% CB?44元 !"#$ %&' ] & ] ()*+ ] +%&+ ] , -. - )*&/0*',/1 出版权专有!侵权必究 如有印装质量问题'本社负责调换( 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 目!!录 第一部分!规则篇 第一节!""#调查概述 B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% ""# 调查简介 B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查制度的起源和发展 " !!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% ""# 调查制度的历次修改 = !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第二节!""#调查的参与各方 2F !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 调查和裁决机关 2> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 当事人 2# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 执行及其他相关机构 2= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第三节!""#调查的立案条件 B2 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 侵犯知识产权类型案件的立案条件 B2 !!!!!!!!!!!!!! 二% 针对其他不公平行为的 ""# 调查案的立案条件 BF !!!!!!!!! 第四节!""#调查的基本程序 BF !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 立案 B> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 证据开示 BC !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 开庭 "4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 初裁 "B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 复审及终裁 "" !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 六% 总统审查 "" !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第五节!""#调查的救济措施及执行 "F !!!!!!!!!!!!!!!! 一% 排除令 "F !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 制止令 "> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 临时救济措施 "C !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 保证金 "# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! + 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 五% 救济措施的执行 "# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第六节!""#调查实体法规则 "= !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 专利法 "= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 商标法 F2 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 版权法 F" !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 商业秘密法 F> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第七节!""#调查后续和关联司法程序 F# !!!!!!!!!!!!!!! 一% 不服 ""# 调查裁决的上诉程序 F# !!!!!!!!!!!!!!!! 二% 平行诉讼和关联诉讼的处理 F3 !!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 反诉 >4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第八节!""#调查制度在多边遭遇的挑战 >4 !!!!!!!!!!!!!! 一% 23=2 年加拿大诉美国汽车弹簧组件进口案 >2 !!!!!!!!!!! 二% 23=# 年欧共体诉美国 ""# 条款案 >" !!!!!!!!!!!!!!! 三% B444 年欧盟就美国 ""# 条款提出磋商请求 >= !!!!!!!!!!! 第二部分!形势篇 第一节!美国""#调查情况总体分析 CB !!!!!!!!!!!!!!!! 一% ""# 调查案件年度分析 CB !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查涉案国家 !地区" 分析 C" !!!!!!!!!!!!!!! 三% ""# 调查涉案产业分析 CF !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% ""# 调查涉案类型分析 C> !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% ""# 调查的申请人和被申请人分析 CC !!!!!!!!!!!!!! 六% ""# 调查裁决结果分析 CC !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 七% 小结 C# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第二节!我国企业""#调查应诉情况分析 C= !!!!!!!!!!!!!! 一% 我国企业被提起 ""# 调查现状分析 C= !!!!!!!!!!!!!! 二% 我国企业成为 ""# 调查主要对象的原因分析 #2 !!!!!!!!!! 三% 我国企业 ""# 调查应诉结果不利的原因分析 #B !!!!!!!!!! 四% 我国应对 ""# 调查的政策建议 #> !!!!!!!!!!!!!!!! 五% 小结 #= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第三节!我国电子信息产品行业频繁遭遇""#调查浅析 #3 !!!!!!!! 一% 我国电子信息产品行业遭遇 ""# 调查的情况 #3 !!!!!!!!!! ! 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 二% 电子信息产品企业应对 ""# 调查的情况 =F !!!!!!!!!!!! 三% 我国电子信息产品行业涉及 ""# 调查的原因思考 => !!!!!!!! 四% 对 ""# 调查应诉情况的反思 =3 !!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 应对 ""# 调查的意见和建议 34 !!!!!!!!!!!!!!!!! 第四节!浙江省企业遭遇""#调查情况及其应对 3" !!!!!!!!!!! 一% 浙江省企业涉及 ""# 调查的基本情况 3F !!!!!!!!!!!!! 二% 被控侵犯知识产权案件主要特点 3F !!!!!!!!!!!!!!! 三% 浙江省企业遭遇 ""# 调查的主要原因分析 3> !!!!!!!!!!! 四% 浙江省商务主管机构的一些主要做法 3# !!!!!!!!!!!!! 五% 关于今后一段时期 ""# 调查应对工作的建议 33 !!!!!!!!!! 第五节!日&韩及我国台湾地区企业遭遇""#调查特点及应对分析 244 !! 一% 概况 244 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 日本公司参与 ""# 调查的情况和经验 24B !!!!!!!!!!!! 三% 韩国公司的应对经验 243 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 我国台湾地区公司的应对经验 222 !!!!!!!!!!!!!!! 五% 小结 22B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第三部分!实务篇 第一节!如何建立企业对外贸易知识产权战略 22C !!!!!!!!!!! 一% 我国企业对外贸易知识产权战略的现状 22C !!!!!!!!!!! 二% 企业对外贸易知识产权战略的工作重点 22# !!!!!!!!!!! 三% 企业对外贸易知识产权战略的具体内容 2B" !!!!!!!!!!! 四% 企业利用 ""# 调查维护其市场权益 2B= !!!!!!!!!!! 第二节!企业如何决策是否应诉 2"4 !!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 企业决定是否应诉应考虑的主要因素 2"4 !!!!!!!!!!!! 二% 把握时间& 尽早决定是否应诉 2"2 !!!!!!!!!!!!!!! 三% 企业如何决定是否作为第三人应诉 2"B !!!!!!!!!!!!! 第三节!""#调查中如何组建应诉团队 2"" !!!!!!!!!!!!!!! 一% 企业如何组织内部团队 2"" !!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 企业如何选择外部律师 2"F !!!!!!!!!!!!!!!!!! 第四节!证据收集与保全过程中的应对策略 2"# !!!!!!!!!!!! 一% ""# 调查的查证制度简介 2"# !!!!!!!!!!!!!!!!!! " 目##录 ! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 二% ""# 调查的查证范围 2"3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% ""# 调查的查证机制 2F4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 我国对查证的特殊要求 2FB !!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 企业如何履行查证义务 2FB !!!!!!!!!!!!!!!!!! 六% 企业不能履行查证义务的后果 2F" !!!!!!!!!!!!!!! 七% 在查证中节省应诉成本的建议 2FF !!!!!!!!!!!!!!! 第五节!""#调查中商业秘密的保护策略 2F3 !!!!!!!!!!!!!! 一% 法律依据 2F3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查程序中的商业秘密保护 2>4 !!!!!!!!!!!!!!! 第六节!""#调查中专利权利要求阐释策略 2>B !!!!!!!!!!!!! 一% 马克曼听证的由来 2>" !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 行政法官对权利要求阐释的基本规则和程序实务 2>= !!!!!!! 三% ""# 调查中取得庭审前权利要求阐释的策略分析 2CF !!!!!!!! 四% ""# 调查中取得庭审前权利要求阐释的实际影响 2CC !!!!!!!! 五% 庭审中的权利要求阐释 2#4 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 六% 小结 2#2 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第七节!如何进行规避设计 2#B !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 企业如何决策进行规避设计 2#B !!!!!!!!!!!!!!!! 二% 企业进行规避设计的具体操作 2#" !!!!!!!!!!!!!!! 第八节!如何在""#调查中尽早结案 2#F !!!!!!!!!!!!!!! 一% 申请$-/作出简易裁决 2#> !!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 要求申请人撤诉 2#C !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 与申请人达成和解 2#C !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 请求$-/签发同意令 2## !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 与申请人协商仲裁 2#= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第九节!""#调查中的反制策略 2#= !!!!!!!!!!!!!!!!!! 一% 美国联邦法院的宣告式救济申诉方案 2#= !!!!!!!!!!!! 二% 复审程序 2#3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 干预程序 2=2 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 提起新的 ""# 调查 2=B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 在美国联邦地区法院进行反诉 2=" !!!!!!!!!!!!!!! 六% 在美国之外提起反诉 2=F !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 七% ""# 调查涉及多个被申请人时的特殊考虑 2=F !!!!!!!!!!! $ 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 第十节!""#调查中的海关执法应对策略 2=> !!!!!!!!!!!!!! 一% 海关及 ""# 调查排除令* 现行程序 2=> !!!!!!!!!!!!! 二% 产品成为排除令潜在执行对象时公司可采取的应对方案 2=# !!!! 三% 海关程序的未来发展趋势 232 !!!!!!!!!!!!!!!!! 第十一节!""#调查中的费用控制问题 23B !!!!!!!!!!!!!!! 一% 中国律师为企业费用把关 23B !!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 选择性价比较高的美国律师 23" !!!!!!!!!!!!!!!! 三% 和解结案以节省律师费 23" !!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 资源共享以节约成本 23" !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 共同聘用律师整合资源 23F !!!!!!!!!!!!!!!!!! 第四部分!案例篇 第一节!宁波贝发公司应诉美国世孚公司""#调查案 23C !!!!!!!! 一% ""# 调查的发起 23C !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查的具体过程 23# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 本案对贝发公司的影响 23= !!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 从本案看 ""# 调查的一般性应诉策略 23= !!!!!!!!!!!! 第二节!四川大西洋公司应诉美国林肯公司""#调查案 B4B !!!!!!! 一% 案件概况 B4" !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 针对不恰当提起$-/调查程序而提出的处罚动议 B4F !!!!!!! 三% 参与地区法院司法程序的挑战 B4= !!!!!!!!!!!!!!! 第三节!星月等公司应诉美国克莱斯勒公司""#调查案 B24 !!!!!!! 一% ""# 调查的发起 B24 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查的具体过程 B22 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 本案对中国企业的启示 B2F !!!!!!!!!!!!!!!!!! 第四节!长春大成生化公司应诉日本味之素公司""#调查案 B2C !!!!! 一% 本案应对概况 B2# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 证明味之素的涉案专利无效 B23 !!!!!!!!!!!!!!!! 三% 小结 BB2 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第五节!浙江通领集团应诉美国帕西)西姆公司""#调查案 BB2 !!!!! 一% 通领集团应诉案的过程 BB2 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 为上诉奠定的基础工作 BB" !!!!!!!!!!!!!!!!!! % 目##录 ! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 三% $-/裁决上诉案的特别之处 BBF !!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 上诉中由于大量记录和材料而导致的挑战 BBC !!!!!!!!!! 五% 如何向法庭解释复杂的技术问题 BB# !!!!!!!!!!!!!! 六% 小结 B"4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第六节!中国电池企业应诉美国劲量公司""#调查案 B"4 !!!!!!!! 一% ""# 调查的发起 B"4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查过程 B"B !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% $-/裁决要点分析 B"F !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 四% 本案的启示 B"> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第七节!山东圣奥公司应诉美国富莱克斯公司""#调查案 B"# !!!!!! 一% ""# 调查的发起 B"# !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% ""# 调查的过程 BF4 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 本案的启示 BF> !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第八节!中国复合木地板企业应诉荷兰尤尼林公司""#调查案 BF> !!!! 一% 案件调查过程 BFC !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 应对策略选择 BF3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 在排除令发出之后有关当事方应采取的对策 B>> !!!!!!!!! 四% 强制执行程序 B>= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 五% 本案当前状态 B>= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第九节!东莞富美康公司应诉美国@E$公司""#调查案 B>3 !!!!!!! 一% 本案的调查过程 B>3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 申请人为何提起 ""# 调查 BC4 !!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 被申请人为何同意签署同意令 BC2 !!!!!!!!!!!!!!! 四% 其他被申请人不答复申请书的后果 BCB !!!!!!!!!!!!! 五% $-/为何签发普遍排除令 BCB !!!!!!!!!!!!!!!!!! 六% 本案的启示 BCF !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 第十节!江铃等公司应诉美国迪尔公司""#调查案 BCC !!!!!!!!! 一% 本案的调查过程 BCC !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 二% 本案的启示 BC= !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 三% 商标侵权案应诉策略 BC3 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! & 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 附!!录 附录一!美国""#调查及应诉常见问题系列问答 B#B !!!!!!!!!! 附录二!美国*$+"*年关税法+ 第""#节!英文" B=B !!!!!!!!! 附录三! *'()操作与程序规则+ !英文" B3" !!!!!!!!!!!! ' 目##录 ! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 书书书 !!!!!!!!!!!! !! 第一节!""# 调查制度概述 第二节!""# 调查的参与各方 第三节!""# 调查的立案条件 第四节!""# 调查的基本程序 第五节!""# 调查的救济措施及执行 第六节!""# 调查实体法规则 第七节!""# 调查后续和关联司法程序 第八节!""# 调查制度在多边遭遇的挑战!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 第一节!""# 调查制度概述 一! ""#调查简介 ""#调查是美国国际贸易委员会!$%&'(%)&*+%),-().'/+00*11*+%" $-/# 依据美国$23"4年关税法%第""#节的有关规定"针对进口贸易中的知识产 权侵权行为以及其他不公平竞争行为开展调查"裁决是否侵权及有必要采取 救济措施的一项准司法程序& ""#调查通常应当事人的申请发起"原则上也可由$-/自行发起& ""#调 查虽然不是由司法机关负责"但其调查程序'调查方式与民事诉讼有许多相 似之处&它由一名行政法官负责审理"一项完整调查的程序可大致分为以下 阶段(立案'证据开示程序'开庭'行政法官初裁' $-/复审'总统审查和 $-/终裁&根据调查结果"若$-/认定被申请人违反""#条款"可应申请人的 请求"针对被申请人发布有限排除令!5*0*&'. 678,91*+% :(.'(#"或在满足特 定条件的前提下发布普遍排除令!;'%'(),678,91*+% :(.'(#"禁止侵权产品进 入美国市场&此外" $-/还可发布制止令!/')1')%. <'1*1&:(.'(#"要求美国 境内的批发商或零售商等停止销售相关侵权产品& 实践中"涉及侵犯美国知识产权的""#调查案件=> ! 以上是针对专利侵 权行为"少数调查涉及注册商标侵权'版权侵权'集成电路布图设计侵权和 外观设计侵权等行为&其他不公平竞争案件的类型包括普通法商标侵权'虚 假指定原产地'仿冒'虚假广告'侵犯商业秘密'商业外观侵权'违反反垄 断法'商标淡化以及其他不公平竞争行为等& ""#调查与裁决所遵循的法律规则包括实体法和程序法两部分&在实体法 方面" ""#调查主要适用美国$23"4年关税法% 第""#节的有关规定"美国 联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律"以及其他关于不公平竞争的 法律)在程序法方面" ""#调查主要适用包括$联邦法规汇编% !/?@?A?# 关于$-/调查的有关规定' $$-/操作与程序规则%' $联邦证据规则% 关于民 事证据的规定' $行政程序法%关于行政调查的有关规定等&此外"美国联邦 法院关于知识产权和""#调查上诉案件的判例对$-/的调查与裁决也有一定 影响& !一" 美国 ""# 条款 美国$23"4年关税法% 第""#节简称*""#条款+"其前身是$23BB年 ! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 关税法%第"2C条"现被汇编在$美国法典% !D?E?/?# 第23编第""#节" 主要调查进口贸易中侵犯知识产权以及其他不公平竞争的行为&经过$23#F 年贸易法%' $23==年综合贸易与竞争法% 以及$233F年乌拉圭回合协议法% 等多次修改"该条款已成为美国在国际贸易中保护知识产权的重要机制& !二" #$-/操作与程序规则$ $-/依据$$-/操作与程序规则%开展""#调查& $$-/操作与程序规则% 系$联邦法规汇编%第23编第B24节*裁决和执行+部分"适用于""#调查 及相关程序"其内容主要包括( !2#普遍适用的规则) !B# 调查前程序和调 查程序) !"#申请书) !F#动议) !>#证据开示和强制程序) !C# 庭审前会 议和听证会) !##裁决和采取行动) !=#临时救济) !3# 强制执行程序和咨 询意见& !三" 美国联邦法院关于 ""# 调查的判例 ""#调查案件可能涉及的美国联邦法院包括(美国联邦地区法院'美国联 邦巡回上诉法院和美国联邦最高法院&美国联邦地区法院受理""#调查中的 反诉!'与""#调查案件争议相关的平行诉讼"和依据$-/起诉判定罚金#" 美国联邦巡回上诉法院!/G@G#受理""#调查当事人因对$-/终裁不服提起 的上诉"美国联邦最高法院审理对美国联邦巡回上诉法院裁决的上诉"其判 决也是最终判决&联邦法院在司法实践中通过判例确定的原则和方法等对""# 调查案件的调查与裁决也具有约束作用& 二! ""#调查制度的起源和发展 ""#调查制度最早可追溯到美国$23BB年关税法%"在美国国内政治' 产业竞争和对外贸易政策变化等因素影响下"它经历了停滞'复苏的发展 历程"经过B4世纪#4 H34年代期间的四次立法推动" $-/的管辖权得以确 立和扩大" ""#调查程序和救济手段不断充实和丰富" ""#调查制度成为美 " 第一部分#规则篇 ! ! " # 在""#调查中"如果被申请人向$-/提出反诉请求"该反诉将被迅速移送到对同案有管辖权 的联邦地区法院审理"联邦地区法院仅对源于本诉的同一件事的反诉有管辖权& 被申请人在同时面临同一案由引发的""#调查和联邦地区法院侵权诉讼时"可以申请暂时中 止联邦地区法院的诉讼程序&申请人向$-/请求发起调查的"4日内"经被申请人请求"联邦地区法院 中止案件审理&当$-/作出""#调查的最终裁决后"联邦地区法院再行审理"而且联邦地区法院可以 利用$-/的审理记录& 根据$23#3年贸易协定法% 的规定"当$-/对违反其排除令或制止令的行为提起民事诉讼" 要求处罚罚金时"联邦地区法院可以审理并作出判决& 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 国知识产权保护体系的重要组成部分"被美国专利权人及跨国公司日益频 繁的使用& !一" ""# 调查制度的萌芽 !23BB 年" 在美国早期的经济贸易发展中"关税法起到增加和调节政府财政收入' 保护国内产业和维护美国对外贸易利益的作用&美国国会于232C年建立关税 委员会!$-/前身#"负责调查本国海关法对财政和产业的管理效应'海关法 的税则安排和商品归类'美国与外国关税间的关系及其他与国际贸易相关的 事宜"关税委员会向总统和国会提交信息和报告&!对于进口贸易中的不公平 竞争方法和不公平行为"美国$23BB年关税法% 在第"2C条作出规定(如果 关税委员会发现存在这些做法"应向总统报告"总统有权对有关产品增加关 税或禁止这些产品进入美国& $23BB年关税法%第"2C条是""#条款的雏形"但它并未明确侵犯美国知 识产权的进口行为是否属于其管辖范围& 23BB H23"4年"关税委员会通过对 四个案件的调查和裁决实践"确定境外仿造美国境内商品'假冒商标和侵犯 美国专利是不公平竞争方法或不公平行为)在以上四个案件中"总统均对进 口产品签发了进口禁令&"在其中一个案件的上诉中"美国海关和专利上诉法 院!//IG"即/G@G的部分前身# 维持了关税委员会裁决的实体内容"#实 质上支持了关税委员会对侵犯专利行为是不公平竞争方法或不公平行为的认 定"但是保留了对专利有效性认定的专属管辖权& !二" ""# 调查制度的产生 !23"4 年" 23B3年"美国国会考虑修订关税法"同年"因股票市场崩溃"美国出现 经济大萧条"贸易保护主义思潮加剧& 23"4年C月"美国为保护国内产业通 过了$斯穆特,霍利关税法% !!"#$%&&'J()*+#,!)-.//01'#"即$23"4年关 税法%"设定了美国历史上最高的关税税率&$该法在第""#节纳入了$23BB 年关税法%第"2C条的内容"赋予关税委员会调查权&以保护知识产权!尤 $ 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! ! " # $ 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( #2 J#"K 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >34K 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >32K 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( 3CK 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 其是专利权#为特征的""#条款由此得名& 23"4 H23">年"关税委员会的肯定性裁决仅限于专利案件"即使某些案 件涉及其他不公平行为"关税委员会在案件处理中仍以专利违法为核心"总 统接受关税委员会关于颁布禁止进口令的建议)即使有时出现非议"海关和 专利上诉法院仍支持关税委员会依据以专利为基础的救济请求所采取的 行动&! !三" ""# 调查制度的停滞 !23"C H23C= 年"" 23"C H23C=年"关税委员会对""#条款的实施采取消极的态度&其间" 关税委员会收到CC件救济申请"仅作出三项肯定性裁决"而总统未对任何一 项裁决签发禁止进口令&# ""#条款的适用陷入停滞&一是由于关税委员会与海关和专利上诉法院存 在分歧& 23">年"在*阿姆托格贸易公司案+ 中"请求救济的美国专利权人 提出(提炼某种磷酸盐岩的方法是受专利保护的&关税委员会在判决中确认 了他的请求"建议禁止该产品进口到美国&在对该案上诉中"海关和专利上 诉法院推翻了关税委员会裁决"裁定方法专利不受""#条款的保护&$此后" 关税委员会建议国会将专利事务移交联邦法院处理"所有其他不公平行为的 案件移交联邦贸易委员会处理"并表示管理不公平行为的职责不符合关税委 员会的主要职能&%虽然关税委员会多次提出该建议"但国会没有接受&关税 委员会对""#条款的实施采取回避态度"经常在不公开原因的情况下"拒绝 受理收到的救济请求&尽管在23F4年国会颁布的修正案中"规定$23"4年关 税法%第""#条应该保护方法专利"但关税委员会仍只在极少数情况下才展 开调查&二是美国贸易自由化的选择&第二次世界大战以后"除美国以外的 其他资本主义强国均遭重创"美国成为世界头号经济强国&为在世界市场推 动美国出口"美国极力倡导自由贸易"要求各国开放市场"并成为最大的受 % 第一部分#规则篇 ! ! " # $ % 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >3BK 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >3"K 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >3CK 吕霜莼K美国*""#条款+ 制度与实务研究.//K北京(北京大学法学院" B44C( >K 布鲁斯-克拉伯K美国对外贸易法和海关法.L/K蒋兆康"王洪波"何晓睿"等"译K北 京(法律出版社" B444( >3" J>3FK 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 益者"这一时期的""#条款基本处于*休眠+状态& !四" ""# 调查制度的复兴和发展 !23C= 年以后" 23C=年"一位美国专利权人向关税委员会提出救济申请"声称一种药品 未经许可进入了美国市场&关税委员会提出""#调查建议"总统签发了临时 禁止令"这是自23"C年以来的"B年时间里第一次根据该法采取行动& B4世 纪#4 H34年代"美国先后颁布了$23#F年贸易法%' $23#3年贸易协定法%' $23==年综合贸易与竞争法%和$233F年乌拉圭回合协议法%"推动了""#调 查制度的发展& 一是$-/权力不断扩大& 23#F年以前"在""#调查案件中"关税委员会 仅仅是一个咨询机关"其任务是将有关的违法情况报告给总统&在$23#F年 贸易法%施行后"关税委员会更名为$-/"并成为""#条款下违法行为以及处 罚措施的裁决机关&在$23#3年贸易协定法% 中" $-/更是拥有了通过民事 诉讼程序强制执行其禁令的权力&并且" $-/在进行""#调查和签发救济措施 的过程中拥有相当大的自由裁量权& 二是规制范围明确&在23==年以前" ""#条款规制的范围是所有进口或 与进口有关的销售中的不公平行为!除倾销与补贴行为外#"对于侵犯知识产 权的行为是否属于""#条款中规定的*不公平行为+"在实践中和理论上一直 存有争议& 23==年以后"侵犯知识产权的行为被明确纳入""#条款调查的 范畴& 三是保护作用加强& 23==年以前"知识产权案件中的申请人必须证明损 害的存在) 23==年以后" ""#条款取消了知识产权案件中的损害要件"从而 使知识产权权利人能够更容易地获得""#条款的救济& 四是救济措施多样& $23#F年贸易法% 规定的救济措施主要是排除令和 制止令"而且两种救济方式不能同时使用& $23#3年贸易协定法% 增加了$-/ 可以征收罚金& $23==年综合贸易与竞争法% 规定的救济措施更加多样化" 包括( !2#授权$-/发布临时排除令) !B# 明确制止令既可以单独使用"也 可以和临时排除令同时使用) !"# 对于违反制止令的" $-/可以处以罚金) !F#如果被申请人不应诉" $-/可以缺席判决) !># 授权$-/发布扣押和没 收令等& ""#条款的复兴"有着深厚的时代背景&从其自B4世纪#4年代以来的演 变可以看出"围绕""#条款的修改贯穿着两条主线(其一是贸易保护主义政 策的影响" B4世纪七八十年代的两次大的修改均是在美国对外贸易出现不利 及国内产业的游说情形下进行的"以图通过国内立法加强对国内市场的贸易 & 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 保护)其二是在实行贸易保护政策时"迫于贸易伙伴的压力"对国内立法进 行调整"适应$关税与贸易总协定% !;G--#和M-:规则& B4世纪#4年代"在美国的经济形势恶化'知识产权强化保护'新贸易保 护主义的兴起和司法保护的不足等背景下" ""#条款得以复兴"并担当起保护 美国产业和防止不公平贸易行为的重任&在23#F年到23=2年之间" ""#条款 成为*打击所谓国际贸易中不公平竞争而使用最多的法律之一+&!越来越多 的美国企业开始利用""#条款对进口产品发起调查"一些跨国公司为了保护 美国市场利益"也在注册为美国公司后策略性地利用""#条款打击竞争对手& !2#世界各国的经济发展对美国造成冲击&进入B4世纪#4年代后"随 着西欧和日本经济的恢复和迅速发展"美国的一些国际市场不断丧失"有关 国家的产品源源不断销往美国"美国企业的本土市场空间也被挤压& B4世纪 #4年代以来"美国对外贸易收支状况持续恶化" 23#2 HB44=年的"=年中" 美国贸易有"C年为贸易逆差!23#"年和23#>年为贸易顺差#"而且逆差呈现 上升趋势&长期居高不下的贸易赤字一直困扰着美国"知识产权大量被侵权和 巨额贸易赤字之间似乎存在某种此消彼长的联系"即只要能够有效地制止对美 国知识产权的侵权行为"美国的商品出口就会增加"贸易收支的严重不平衡就 能得到极大改善&"在这一背景下"美国国内新贸易保护主义势力逐渐抬头"要 求政府对进口贸易中的知识产权保护和干预" ""#条款也因此被委以重任& !B#知识产权成为产业竞争的战略资源&知识产权在美国经济发展中逐 渐发挥更重要的作用& B4世纪>4年代"知识产权对美国出口的贡献率为 24 ! 左右"到B4世纪34年代末"该比例已上升到接近>4 ! & B442年"美国 出口产品对知识产权的依赖度已经达到了C> ! & #知识产权成为美国经济发 展的战略资源&美国认为"世界各国对美国知识产权的盗取"并利用本国的 原材料'劳动力'制造成本等优势"使得美国的产品失去竞争力&因此"美 国非常重视利用知识产权打击进口产品中的侵权行为& !"#弥补司法程序对知识产权保护的不足&运用司法程序保护知识产权" 需要司法机关具有属人管辖权&对于进口产品侵犯知识产权"由于国外生产商 在美国一般无经营场所"受害者只能针对美国国内进口商起诉&但仅对国内进 ' 第一部分#规则篇 ! ! " # 苏珊-NK塞尔K私权'公法,,,知识产权的全球化.L/K董刚"周超"译K北京(中国人 民大学出版社" B44=" #CK 刘剑文K-A$IE视野下的中国知识产权制度研究.L/K北京(人民出版社" B44"( B#K 王一娟K跨国公司逐鹿中国市场的两大利器.OP:5/K经济参考报" B442 J24 J22K.B443 J 4" J4>/KQ&&R(PPSSSKT)+U)+K8+0P1R'8*),P%'S1R)R'(1PB442P24PVV8WU222442KQ&0,K 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 口商起诉"国外生产商可通过变更进口商规避"削弱当事人通过司法途径限制 外国侵权产品进入美国的效果&此外"通过司法程序"法院也很难判令非当事 人的国外生产商提供起诉所需的资料"使得侵权事实的调查取证变得困难&尤 其是在涉诉事实涉及*方法专利+的情况下"如果侵权事实发生在国外"更无 法收集侵权的证据&而$-/在""#调查中的管辖权针对进口产品"一旦立案" $-/具有广泛的调查取证权利"即使被申请人不参加调查"不影响$-/作出裁 决"对申请人提供救济"禁止侵权产品进入美国市场& 三! ""#调查制度的历次修改 !一" 23#F 年 ""# 调查制度的修改 尽管美国$23"4年关税法% 中详细规定了""#条款"但美国产业界认 为在提起侵权之诉后"该条款缺乏有效的救济措施&代表相关地区贸易和 产业利益的国会议员也不断向国会和美国政府施加压力&在这种背景下" 美国的政策制定者对""#条款进行修改&在此之后" ""#条款重新在知识产 权保护方面发挥了重要作用& $23#F年贸易法% 对""#条款修改的主要内 容包括( !2#将美国关税委员会更名为$-/"将""#调查的权力由总统转移到 $-/&此前"如果关税委员会发现存在违反""#条款的行为"应将情况报告总 统"由总统决定是否签发进口禁令& !B# $-/有权签发制止令&根据修改后的规定" $-/有权发布排除令和制 止令"总统将对违反""#条款的产品采取救济措施的决定权授予$-/"使$-/ 成为具有决策权力的机构&通过制止令" $-/可以禁止已经进口到美国的产品 继续销售&但总统对$-/作出的决定有权进行审查"在特殊情况下"总统出 于政策考虑"可以在C4日内否决$-/的命令& !"#增加了调查时限&在此之前"由于""#调查案件没有时限的规定" 一些案件久拖不决"甚至长达数年不能结案&这期间"侵权行为仍然可以继 续不受限制"对申请人不利&! $23#F年贸易法% 规定" ""#调查应遵循严格 的时间期限" $-/必须在调查开始之日起2B个月内"或对于复杂的案件"在 2=个月内结束案件的调查&修改后的时限要求留给被申请人的准备时间非常 紧迫"使优势从被申请人转移到申请人一方& ( 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! ! 苏珊-NK塞尔K私权'公法,,,知识产权的全球化.L/K董刚"周超"译K北京(中国人 民大学出版社" B44=" #CK 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 !F#增加了按$行政程序法% 举行听证会的程序要求&此前"关税委员 会曾对部分""#调查案件举行听证会"听证会不是必经程序"仅是调查过程 的一个组成部分&从关税委员会的案件档案与各方当事人和证人的问话笔录 中也可以获取有关案件相关信息& $23#F年贸易法% 规定"依据""#条款进 行调查时"必须按照$行政程序法% 记录存档&这要求$-/在作出决定时要 提供有关案件的文件或事实的说明"并举行类似联邦地区法院程序的听证会" ""#条款的准司法性得到增强& !>#增加了抗辩理由&根据$23#F年贸易法%规定"被申请人可以通过 专利无效或不具有强制执行力等理由进行抗辩& !二" 23#3 年 ""# 调查制度的修改 $23#3年贸易协定法%对""#条款的修订"主要体现在( !2#明确$-/的管辖范围& $-/管辖的是进口贸易中的不公平竞争行为" 但反倾销和反补贴案中的掠夺性定价或补贴也可以认为是不公平竞争行为" 这样似乎$-/也对反倾销或补贴案件具有管辖权& $23#3年贸易协定法% 专 门对此作了规定(单独基于反倾销和反补贴法范围的行为不属于$-/的管辖 范围& !B# $-/有权对违反其排除令或制止令的行为提起民事诉讼"要求对违 反行为处以不高于24万美元P日的罚款或相当于其每日违令输入美国产品的 国内价值B倍的民事处罚"以金额较高者为准& !三" 23== 年 ""# 调查制度的修改 进入B4世纪=4年代"美元大幅升值" 23=4 H23=>年"美元升值高达 "> ! "严重削弱美国产品的出口竞争力"使美国贸易赤字从23=4年的"2F亿 美元上升到23=>年的2 ""C?>亿美元&!与此相反"世界各国的产品借助美元 升值优势抢滩美国市场&美国电影协会!LIGG#'美国药品制造商协会 !ILG#'计算机和商业设备制造商协会!/X6LG# 以及知识产权持有者公司 积极向国会游说"抱怨""#条款没有切实保护他们的权利"侵权人对知识产 权权利人的侵权行为可以由于程序的拖沓而继续& 美国国会认为"美国知识产权受到来自世界范围的侵害"给美国公司造 成巨大的经济损失"美国有必要采取积极的措施对此予以回应&贸易保护主 义倾向开始抬头&为此"美国23==年颁布$23==年综合贸易与竞争法%"对 ) 第一部分#规则篇 ! ! 张燕生K=4年代以来美国经济的政策和结构调整.Y/K宏观经济研究" B442 !2#K 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 ""#条款再次进行了重要修改"修改的着眼点在于加强对美国知识产权的保 护&!这次修改"奠定了现行""#条款的基础"主要包括( !2#将知识产权列出单独的条款& ""#条款将其调整的案件分为两类" 即知识产权案件和非知识产权案件"并规定了不同的适用条件&为使""#条 款的规定与$-/的实际做法一致" $23==年综合贸易与竞争法% 将侵犯美国 知识产权的行为单独作为一个条款"与其他不公平竞争方法和不公平行为作 为并列的两种违反""#条款的行为加以规定&" !B#对*损害+的修改&此次修改取消了知识产权案件中的损害标 准"对于知识产权案件只规定了行为要件和产业要件"只需证明在美国境内 存在与申请人主张的知识产权相关的产业"不再要求证明有损害的存在&对 于非知识产权案件" ""#条款则不但规定了行为要件和产业要件"还需要证明 损害的存在&这样一来"申请人在知识产权侵权案件中所承担的证明义务要 轻于其他不正当竞争案件& !"#只需证明国内产业存在或正在建立即可&根据修改后的规定"申请 人只需要证明国内产业正在*经济的'有效率的+ 运营中"只需证明国内产 业存在或正在建立即可&这一修改"使得申请人的申请调查成本大大降低& !F#扩大了国内产业的认定范围&此次修改"扩大了国内产业的认定范 围"凡在美国进行的工厂投资或设备投资"或劳动力的雇用及资本的投入" 或开发知识产权的投资等"均视为国内产业&只要具备上述条件"就可以构 成国内产业"无论是否在美国销售产品& !>#授权$-/发布临时排除令&根据修改后的规定" $-/有权在发布调 查公告后一定期限内发布临时排除令&#其中"一般案件为发布调查公告后 34日"复杂案件为发布调查公告后2>4日&根据修改后的规定" $-/可以根 据临时排除令"禁止被调查产品的继续进口&这对申请人非常有利"而且即 使申请人最终败诉"其代价也仅仅是保证金被没收& !C#明确了$-/发布制止令的条件&根据修改后的规定"制止令既可以 单独使用"也可以和临时排除令同时使用&而此前" $-/曾经理解为两种禁令 不能同时使用"美国国会在法律修订报告中特别指出这种理解是错误的&$ *+ 美国 ""# 调查! 规则" 实务与案例! ! " # $ 薄守省"等K美国""#调查程序实务.L/K北京(对外经济贸易大学出版社" B44>( "K 胡馨月K美国23"4年关税法""#条款研究,,,分析'对策及借鉴.//K北京(北京大学法学 院" B44C( 3K 判断标准是( !2# 被申请人违法的可信程度) !B# 申请人胜诉的可能性& 薄守省"等K美国""#调查程序实务.L/K北京(对外经济贸易大学出版社" B44>( FK 本作品采用知识共享署名－非商业性使用－禁止演绎 2.5 中国大陆许可协议进行许可。 !##加强了对被申请人缺席的处罚&根据修改后的规定"如果被申请人 不应诉" $-/可以根据申请人提供的事实和请求作出缺席裁决&通过这一规 定"迫使国外的被申请人应诉"从而有利于$-/进行调查取证"也为美国律 师提供了更多的法律服务市场& !=#授权$-/发布扣押和没收令&根据修改后的规定" $-/有权对涉案 产品进行扣押或没收"以防止产品的所有权人'进口方'销售方'代理方等 逃避排除令的限制& !3#加强对保密信息的保护&根据修改后的规定"一方当事人根据调查 和诉讼的需要"向另一方当事人'海关' $-/以及有关政府人员提供的保密信 息"未经提供一方当事人同意"不得对外披露& !24#授权$-/终止调查&根据修改后的规定" $-/有权通过签发同意令的 方式终止全部或部分调查"也可以通过和解协议的方式终止全部或部分调查& 此外"此次修改还授权$-/发布禁令"禁止滥用披露程序等&修正后""#条 款赋予$-/更大的自由裁量权"使得""#条款的受理门槛'认定标准大大降低&! !四" 233F 年 ""# 调查制度的修改 23=3年"针对欧共体对""#条款的投诉" ;G--专家小组认定美国""#条 款部分违反了;G--关于国民待遇原则的规定"建议美国对其进行修改& 233B H233"年期间"参议员两次向国会提交修改""#条款的法案"这一法案 经修改被克林顿政府接受"最后纳入$233F年乌拉圭回合协议法% 正式实 施&主要修改内容包括( !