IATF16949带解释

IATF16949:2016汽车行业质量管理体系解析培训讲师：齐金刚——————————————————1章节结构IATF16949：20161—范围（Scope）2—规范性引用文件（Normativereference）3—术语和定义（Termsanddefinitions）4—组织的环境（Contextoftheorganization）5—领导作用（Leadership）PLAN6—质量管理体系策划（Planning）7—支持（Support）8—运营（Operation）DO9—绩效（Performanceevaluation）CHECK10—改进（Improvement）ACTION——————————————————2、、、——————————————————4.1理解组织及其环境顾客与其他相关方7支持过程要求————————————————————————4.2理解相关方的需求和期望顾客满意产品服务————————————————————————10持续改进5领导作用6质量管理体系策划8运行9绩效评估4.4总则与过程方法4.3确定QMS范围31.范围——————————————————本标准为下列组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注1：在本标准中，术语“产品”或“服务”仅适用于预期提供给顾客，或顾客所要求的产品注2：法律法规要求可称作法定要求。41.1范围-汽车行业对ISO9001:2015的补充本汽车QMS标准规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的、生产，以及（相关时）装配、安装和服务的质量管理体系。本汽车QMS标准适用于制造顾客指定生产件、服务件和/或配件的组装生产。应当在整个汽车供应链中实现本汽车QMS标准。——————————————————配件在交付给最终顾客之前（或之后），与车辆或动力总成以机械或电子方式相连的顾客指定的附加部件（如：定制地垫、车厢衬、轮罩、音响系统加强件、天窗、尾翼、增压器等等）。52.规范性引用文件——————————————————下列文件中的条款对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅标注的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件（包括任何修改），其最新版本适用于本标准。ISO9000：2015质量管理体系基础和术语62.1规范性引用标准和参考性引用标准附录A（控制计划）本汽车QMS标准的规范性部分附录B（参考书目—汽车行业补充）为参考性部分，提供了有助于理解和使用本汽车QMS标准的附加信息。——————————————————每个零件编号有一个控制计划；但是在很多案例中，一个控制计划族可以涵盖采用了共同过程所生产的这类相似零件。控制计划是质量计划的输出。73.术语与定义——————————————————基在于本标准的目的，ISO9001：2015界定的术语和定义适用于本标准。8重点术语解释（一）--汽车行业专用术语——————————————————挑战（原版）件具有已知规范、经校准并且可追溯到标准的零件，其预期结果（通过或不通过）用于确认防错装置或检具（如通止规）的功能性。（结合10.2.4防错条款，应有文件化的过程符合QSB中防错装置和错误探测装置的验证管理要求，每天至少验证一次，以避免防错装置因为自然磨损、移位或超出调整范围引发的失效。）顾客特定要求（CSR）对本汽车QMS标准特定条款的解释或与该条款有关的补充要求。（结合4.3.2顾客特定要求，一般在主机厂的客户特殊要求手册中有明确描述）装配的设计（DFA）/制造的设计（DFM）出于便于装配的考虑设计产品的过程/产品的设计与过程策划的整合，用于设计出可简单经济地制造的产品。（结合8.3.2.1设计和开发策划—补充）9重点术语解释（二）--汽车行业专用术语——————————————————具有设计职责的组织有权制定一个新的或更改现有的产品规范的组织。注：该职责包括在顾客指定的应用范围内，试验并验证设计性能。防错为防止制造不合格产品而进行的产品和制造过程的设计与开发。（结合10.2.4防错条款，通过产品设计进行防错和通过过程防错装置进行防错）升级过程用于在组织内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员可对这些情况作出响应并监控其解决。10重点术语解释（三）--汽车行业专用术语——————————————————制造可行性对拟建设项目的分析和评价，以确定该项目在技术上是可行的，能够制造出符合顾客要求的产品。这包括但不限于以下方面（如适应）：在预计成本范围内；是否必要的资源、设施、工装、产能、软件及具有所需技能的人员，包括支持功能，是或者计划是可用的。多方论证方法从可能会影响一个团队如何管理过程的所有相关方获取输入信息的方法，团队成员包括来自组织的人员，也可能包括顾客代表和供应商代表；团队成员可能来自组织内部或外部；若情况许可，可采用现有团队或特设团队；对团队的输入可能同时包含组织输入和顾客的输入。11重点术语解释（四）--汽车行业专用术语——————————————————未发现故障（NTF）表示针对服务期间被替换的零件，经车辆或零件制造商分析，满足“良品件”的全部要求（亦称为“未发现错误”或“故障未发现”）。（结合10.2.5保修管理体系，保修件有一些是由于偶发故障客户要求更换，但维修检测可能是未发生故障，此类保修件NTF仍然需要从类似FMEA的方法中进行分析。）外包过程由外部组织履行的一部分组织功能（或过程）反应计划检测到异常或不合格事件时，控制计划中规定的行动或一系列步骤。（结合4.4.1产品安全和9.1.1.1制造过程监视与测量中当不满足接受准则时的反应计划和事态升级计划）12重点术语解释（五）--汽车行业专用术语——————————————————周期性检修用于防止重大意外故障的维护方法，此方法根据故障或中断历史，主动停止使用某一设备或设备子系统，然后对其进行拆卸、修理、更换零件、重新装配并恢复使用。预测性维护通过对设备状况实施周期性或持续监视来评价在役设备状态的一种方法或一套技术，以便预测应当进行维护的具体时间。预防性维护为了消除设备失效和非计划性生产中断的原因而策划的定期活动（基于时间的周期性检验和检修），它是制造过程设计的一项输出。13重点术语解释（六）--汽车行业专用术语——————————————————特殊特性可能影响安全性或产品法规符合性、可装配性、功能、性能、要求或产品的后续处理的产品特性或制造过程参数。（不同客户的特殊特性符号不一样，控制要求也不一样）特殊状态一种顾客识别分类的通知，分配给由于重大质量或交付问题，未能满足一项或多项顾客要求的组织。（结合8.4.2.4供应商监视中的特殊状态顾客通知）全面生产维护一个通过为组织增值的机器、设备、过程和员工，维护并改善生产及质量体系完整性的系统。（精益生产中的TPM,考虑新增的8.5.1.5全面生产维护条款）144.组织的背景环境4.1理解组织及其背景环境——————————————————组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。注2：考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。注3：考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。154.2理解相关方的需求和期望——————————————————由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：a)与质量管理体系有关的相关方；b)这些相关方的要求。组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。164.3确定质量管理体系的范围——————————————————组织应界定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：a)各种内部和外部因素，见4.1；b)相关方的要求，见4.2；c)组织的产品和服务。对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型，若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用于组织质量管理体系的要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。174.3.1确定质量管理体系的范围—补充支持职能，无论是现场或外部（如设计中心，公司总部和配送中心），应包括在质量管理体系范围内。本汽车QMS标准唯一允许的删减是ISO9001第8.3条中的产品设计和开发要求，删减应以形成文件的信息（见ISO9001第7.5条）的形式进行证明和保持。允许的删减不包括制造过程设计。——————————————————184.3.2顾客特定要求必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内。——————————————————194.4质量管理体系及其过程——————————————————4.4.1组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系、包括所需过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a)确定每个过程所需的输入和期望的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效运行和控制；d)确定这些过程所需的资源并确保可获得；e)分配这些过程的职责和权限；f)按照6.1的要求应对风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和质量管理体系。204.4.1.1产品和过程的符合性组织应确保所有产品和过程，包括服务件及外包的产品和过程。符合一切适用的顾客和法律法规要求（见第8.4.2.2）。——————————————————8.4.2.2法律法规要求组织应有形成文件的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求214.4.1.2产品安全组织应有形成文件的过程，用于与产品安全有关的产品和制造过程管理；形成文件的过程应包括但不限于（在适用情况下）：a）组织对产品安全法律法规要求的识别；b）向顾客通知a）项中的要求；c）设计FMEA的特殊批准；d）产品安全相关特性的识别；e）产品及制造时安全相关特性的识别和控制；f）控制计划和过程FMEA的特殊批准；g）反应计划（见第9.1.1.1条）；h）包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；——————————————————224.4.1.2产品安全i）组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训；j）产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价（见ISO9001第8.3.6条）；k）整个供应链中关于产品安全的要求转移，包括顾客指定的货源（见第8.4.3.1）；l）整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性（见第8.5.2.1）；m）为新产品导入的经验教训。注：特殊批准是指负责批准含有安全相关内容文件的职能机构（通常为顾客）作出的额外批准。——————————————————234.4质量管理体系及其过程——————————————————4.4.2在必要的程度上，组织应：a)保持成文件信息以支持过程运行；b)保留成文件信息以确信其过程按策划进行。245.领导作用5.1领导作用和承诺——————————————————5.1.1总则最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：a)对质量管理体系的有效性负责；b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；d)促进使用过程方法和基于风险的思维；e)确保质量管理体系所需的资源是可获得的；25——————————————————f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g)确保质量管理体系实现预期结果；h)促使人员积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性做出贡献；i)推动改进；j)支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。注：本标准使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、营利或非营利组织。265.1.1.1公司责任组织应明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策“）。——————————————————275.1.1.2过程有效性和效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率。过程评审活动的结果应作为管理评审的输入（见9.3.2.1）。——————————————————285.1.1.3过程拥有者最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理。过程拥有者应了解他们的角色，并且具备胜任其角色的能力（见ISO9001第7.2条）。——————————————————29——————————————————5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意能力；c)始终致力于增强顾客满意。305.2方针——————————————————5.2.1制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针。质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b)为建立质量目标提供框架；c)包括满足适用要求的承诺；d)包括持续改进质量管理体系的承诺。31——————————————————5.2.2沟通质量方针质量方针应：a)可获取并保持成文信息；b)在组织内得到沟通、理解和应用；c)适宜时，可为有关相关方所获取。325.3组织的角色、职责和权限——————————————————最高管理者应确保组织内相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。最高管理者应分配职责和权限，以：a)确保质量管理体系符合本标准的要求；b)确保各过程获得其预期输出；c)报告质量管理体系的绩效及改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；d)确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；e)确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。335.3.1组织的作用、职责和权限－补充最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足。这些指派应形成文件。这包括但不限于：特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户。——————————————————345.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限最高管理者应确保：a）负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产以纠正质量问题；注：由于一些行业中的过程设计，并非总是能立即停止生产。在这种情况下，必须对受影响批次进行控制，以防将其发运给顾客。b）拥有纠正措施权限和职责的人员能够及时获知与要求不符的产品或过程，以避免将不合格品发运给顾客，并确保所有潜在不合格品得到识别与控制；c）所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人或代理职责人员。——————————————————356.策划6.1应对风险和机遇的措施——————————————————6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a)确保质量管理体系能够实现其预期结果；b)增强有利影响；c)预防或减少不利影响；d)实现改进。36——————————————————6.1.2组织应策划：a)应对这些风险和机遇的措施；b)如何：1)在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2)评价这些措施的有效性。应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。注1：通过信息充分的决策，应对风险可选择规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、或保留风险。注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。376.1.2.1风险分析组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。组织应保留形成文件的信息，作为风险分析结果的证据。——————————————————386.1.2.2预防措施组织应确定并实施措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。预防措施应与潜在问题的严重程度相适应。组织应建立一个用于减轻风险负面影响的过程，过程包括以下方面:a)确定潜在不合格及其原因；b)评价防止不合格发生的措施的需求；c)确定并实施所需的措施；d)所采取措施的成文信息；e)评审所采取的预防措施的有效性；f)利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生（见7.1.6）——————————————————396.1.2.3应急计划组织应:a）对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关的内部和外部风险；b）根据风险和对顾客的影响制定应急计划；c）准备应急计划，以在下列任一情况下保证供应的持续性：关键设备故障（见第8.5.6.1.1）、外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害、火灾；公共事业中断、劳动力短缺、或者基础设施破坏；d）作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间；e）定期测试应急计划的有效性（如：模拟，视情况而定）；——————————————————40f）利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审（至少每年一次），并在需要时进行更新；g）对应急计划形成文件，并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息。应急计划应包含相关规定，用以在发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后，以及在常规停机过程未得到遵循的情况下，确认制造的产品持续符合顾客规范。——————————————————416.2质量目标及其实现的策划——————————————————6.2.1组织应对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程设定质量目标。质量目标应：a)与质量方针保持一致；b)可测量；c)考虑适用的要求；d)与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；e)予以监视；f)予以沟通；g)适时更新。组织应保持有关质量目标的成文信息。42——————————————————6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：a)要做什么；b)需要什么资源；c)由谁负责；d)何时完成；e)如何评价结果。436.2.2.1质量目标及其实现的策划－补充最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。组织在建立其年度（至少每年一次）质量目标和相关性能指标（内部和外部）时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果。——————————————————446.3变更的策划——————————————————当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见4.4）。组织应考虑到：a)变更目的及其潜在后果；b)质量管理体系的完整性；c)资源的可获得性；d)责任和权限的分配或再分配。457.支持7.1资源——————————————————7.1.1总则组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。组织应考虑:a)现有内部资源的能力和局限；b)需要从外部供方获得的资源。46——————————————————7.1.2人员组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。7.1.3基础设施组织应确定、提供和维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。注：基础设施可包括：a）建筑物和相关设施；b）设备，包括硬件和软件；c）运输资源；d）信息和通讯技术。477.1.3.1工厂、设施及设备策划组织应使用多方论证的方法，包括风险识别和风险缓解方法，来开发并改进工厂、设施和设备的计划。在设计工厂布局时，组织应：a）优化材料的流动和搬运，以及对空间场地的增值利用，包括对不合格品的控制，并且b）在适用时，便于材料的同步流动。——————————————————48应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法。制造可行性评估应包括产能策划。这些方法还应适用于评价对现有操作的提议更改。组织应保持过程有效性，包括定期风险复评，以纳入在过程批准、控制计划维护（见第8.5.1.1）和作业准备的验证（见第8.5.1.3）期间作出的任何更改。制造可行性评估和产能策划的评价应为管理评审的输入（见9.3）。注1:这些要求应包括对精益制造原则的应用。注2:这些要求应当应用于现场供应商活动。——————————————————49——————————————————7.1.4过程操作的环境组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。注：适当的过程运行环境可能是人文因素与物理因素的组合，例如：a)社会因素（如无歧视，和谐稳定，无对抗）；b)心理因素（减压、预防过度疲劳、保证情绪稳定）；c)物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等）。由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。50注：在ISO45001（或等效标准）第三方认证被认可的情况下，该认证可以证明组织符合本要求的人员安全方面。——————————————————517.1.4.1过程操作环境－补充组织应保持生产现场处于与产品和制造过程需求相协调的有序、清洁和整理的状态。——————————————————52——————————————————7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。组织应确保所提供的资源：a)适合所开展的监视和测量活动的特定类型；b）得到维护，以确保持续适合其用途。组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。537.1.5.1测量系统分析应进行统计研究来分析在控制计划所识别的每种检验、测量和试验设备系统的结果中呈现的变异。所采用的分析方法及接收准则，应与测量系统分析的参考手册相一致。如果得到顾客的批准，其他分析方法和接受准则也可以应用。替代方法的顾客接受记录应与替代测量系统分析的结果一起保留（见9.1.1.1）。注：测量系统分析研究的优先级应当着重于关键或特殊产品或过程特性。——————————————————54——————————————————7.1.5.2测量溯源当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，测量设备应：a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息；b)予以标识，以确定其状态；c)予以保护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时应采取适当的措施。注：一个可追溯到装置校准记录的编号或其它标识符，满足ISO9001：2015要求的意图。557.1.5.2.1校准／验证记录组织应有一个形成文件的过程，用于管理校准／验证记录。用以提供符合内部要求、法律法规要求及顾客规定要求证明的所有量具、测量和试验设备（包括员工拥有的测量设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备），其校准／验证活动的记录应予以保持。组织应确保校准／验证活动和记录应包括以下细节：a)根据影响测量系统的工程更改进行的修改；b)校准／验证时获得的任何偏离规范的读数;c)对偏离规范情况导致的产品预期使用风险的评估；——————————————————56d)当在计划验证或校准期间，或在其使用期间，检验、测量和试验设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关检验、测量和试验设备先前测量结果有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准的最后一次校准日期和下一次校准到期日；e)如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；f)校准／验证后，有关符合规范的声明；g)对用于产品和过程控制的软件版本符合规定的验证；h)所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备）校准和维护活动的记录；i)对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）——————————————————577.1.5.3实验室要求7.1.5.3.1内部实验室组织的内部实验室设施应有一个确定的范围，包括其从事所要求的检验、试验或校准服务的能力。该实验室范围应包括在质量管理体系文件中。实验室至少应为以下事项明确规定并实施要求：a)实验室技术程序的充分性；b)实验室人员的资格；c)产品试验；d)正确执行这些服务的能力，可溯源到相关过程标准（如ASTM、EN）；如果没有可用的国家或国际标准，组织应明确并实施一个验证测量系统能力的方法；——————————————————58e)顾客要求，如有；f)对有关记录的评审。注：通过ISO/IEC17025（或等效标准）第三方认可可以证明组织内部实验室符合这个要求。——————————————————597.1.5.3.2外部实验室为组织提供检验、试验或校准服务的外部／商业／独立实验室应有一个确定的范围，包括其从事所要求的检验、试验或校准的能力，并且：——实验室应通过ISO/IEC17025或等效的国家标准的认可，认可（认证）范围应包括相关检验、试验或校准服务；校准证书或试验报告应包含国家认可机构的标志；或——应有证据证明该外部实验室可以被顾客接受。注：这些证据可以通过顾客评估来证实，或由顾客批准的第二方机构评估，等来证明该实验室满足了ISO/IEC17025或等效国家标准的意图。第二方机构评估可由评估实验室的组织，采用顾客批准的评估方法进行。——————————————————60当某一设备没有具有资格的实验室时，校准服务可以由设备制造商进行。在这种情况下，组织应确保7.1.5.3.1条中的要求得到满足。校准服务的采用，除了由具备资格的（或顾客接受的）实验室提供的以外，需要时，可能需要获得政府监管机构的确认。——————————————————61——————————————————7.1.6组织知识组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识和知识更新。注1：组织的知识是组织特有的知识，通常从其经验中获得，是以实现组织目标所使用和共享的信息。注2：组织的知识可以基于:a)内部来源（如知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目吸取的经验教训，获取和分享未成文的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）；b)外部来源（如标准、学术交流、专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）。627.2能力——————————————————组织应：a)确定其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；c)适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性；d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。注：适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员。637.2.1能力-----补充组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识（见7.3.1）在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力。从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。7.2.2能力-----在职培训对于承担影响质量要求、内部要求、法规或法律要求符合性的新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还应包括顾客要求培训），包括工或代理工。在职培训的详细程度应与人员的教育程度及其要在日常工作中执行的任务的复杂程度相称。从事影响质量的工作的人员应被告知不符合顾客要求的后果。——————————————————647.2.3内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员能力的更多参考，参见ISO19011。组织应保持一份合格内部审核员名单。质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现——————————————————65另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求。内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实：f)每年执行组织规定的最小数量的审核，并且g)保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。——————————————————667.2.4第二方审核员能力组织应证实从事第二方审核的审核员的能力。第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：a)汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)适用的顾客特定和组织特定要求；c)ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；e)与审核范围有关的适用的核心工具要求；f)如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。——————————————————677.3意识——————————————————组织应确保在其控制下工作人员知晓：a)质量方针b)相关的质量目标c)他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处d)不符合质量管理体系要求的后果。687.3.1意识－补充组织应保持形成文件的信息，证实所以员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、保持并改进质量中的重要性，还包括顾客要求及不合格品带给顾客的风险。7.3.2员工激励和授权组织应保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标、进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境。该过程应包括促进整个组织对质量和技术的认知程度。——————————————————697.4沟通——————————————————组织应确定与质量管理相关的内部和外部沟通，包括：a)沟通什么；b)何时沟通；c)与谁沟通；d)如何沟通；e)由谁沟通。707.5形成文件的信息——————————————————7.5.1总则组织的质量管理体系应包括：a)本标准要求的成文信息；b)组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的成文信息。注：对于不同组织，质量管理体系成文信息的多少与详略程度可以不同，取决于：a)组织的规模、以及活动、过程、产品和服务的类型；b)过程及其相互作用的复杂程度；c)人员的能力。717.5.1.1质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件，并包括一份质量手册，可由一系列（电子或硬拷贝形式的）文件构成。质量手册格式和结构由组织自行决定，取决于组织的规模、文化和复杂性。如果采用一系列文件，则应保留一份构成组织质量手册的文件的清单。质量手册应至少包括以下内容：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由；b）为质量管理体系建立的形成文件的过程或对其引用；c）组织的过程及其顺序的相互作用（输入和输出），包括任何外包过程控制的类型和程度；——————————————————72d）一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件（即：矩阵）注：可采用一个显示组织过程如何满足本汽车QMS标准要求的矩阵来辅助在组织过程与本汽车QMS标准之间建立联系。——————————————————73——————————————————7.5.2创建与更新在创建与更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；b）形式（如：语言、软件版本、图表）和载体（如：纸质的、电子的）c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.5.3文件化信息的控制7.5.3.1应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件化信息，以确保：a)在需求的场合和时机，均可获得并适用；b)予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或缺失）。74——————————————————7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用时，组织应进行下列活动：a)分发、访问、检索和使用；b)存储和防护，包括保持可读性；c)变更的控制（如版本控制）；d)保留和处置。对于组织确定的策划和运行质量管理体系所需的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期的更改。注：对成为信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。757.5.3.2.1记录保存组织应有一个确定的、形成文件的并且被执行的记录保存政策。对记录的控制应满足法律法规、组织及顾客要求。应保存生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加上一个日历年，除非顾客或监管机构另行规定。注：生产件批准形成文件的信息可包括已批准产品、适用的试验设备记录或已批准试验数据。——————————————————767.5.3.2.2工程规范组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准／规范及相关修订的评审、分发和实施。当工程标准／规范更改导致产品设计更改时，请参见8.3.6要求，当工程标准／规范更改导致产品实现过程更改时，请参见8.5.6.1的要求。组织应保留每项更改在生产中实施日期的记录。实施应包括更新过的文件。应当在收到工程标准／规范更改通知后10个工作日内完成评审。注：当设计记录引用了这些规范，或这些规范影响了生产件批准过程的文件，例如：控制计划、风险分析（如FMEA）等时，这些标准／规范的更改需要对顾客的生产件批准记录进行更新。——————————————————778运行8.1运行策划和控制组织应通过采取下列措施，策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程（见4.4），并实施第6章所确定的措施：a）确定产品和服务的要求；b）建立下列内容的准则：1）过程；2）产品和服务的接收。c）确定符合产品和服务要求所需的资源；d）按照准则实施过程控制；e）在需要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息：1）证实过程已经按策划进行；2）证明产品和服务符合要求。策划的输出应适合组织的运行需要。组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。组织应确保外包过程受控（见8.4）。788.1.1运行策划和控制——补充（之前的7.1.1）79为产品实现策划时,应当包括下列内容:a)顾客的产品要求和技术规范b)物流需求c)制造可行性d)项目计划(见ISO9001第8.3.2条)e)接收准则ISO9001第8.1c)中的资源是指所要求的产品特定的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动以及产品接收准则。80理解和实施理解：此变化是为了确保在产品实现策划时考虑和包括了关键过程。针对变化点：b)物流需求---包括产品防护、包装、运输方式和运输时间的限制，可能基于FMEA和顾客的交付周期、包装要求或适用的法规要求确定；C)制造可行性在前面7.1.3.1中已经明确对于新的或更改的现有的过程进行制造可行性评价要求，必然是产品实现策划的内容；d)项目计划—符合8.3.2的要求确定开发的阶段，内容、职责分配、时间进度及其控制的要求，没有额外的增加内容。实施：增加的b)-d)的要求已经在APQP手册阐述的活动和输出中。没有特别的实施改变，可能需要的是组织自身对照程序文件的修订。8.1.2保密（之前的7.1.3）81组织应确保正在开发中的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密。8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通与顾客沟通的内容应包括：a）提供有关产品和服务的信息；b）处理问询、合同或订单，包括变更；c）获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；d）处置或控制顾客财产；e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。828.2.1.1顾客沟通—补充（之前的7.2.3.1)83应按顾客同意的语言进行书面或者口头沟通。组织应有能力按照顾客的要求语言和形式沟通必要的信息，包括顾客规定的计算机语言和格式数据（例如：计算机辅助设计数据，电子数据交换等）。说明：增加书面和沟通的语言的要求，澄清计算机语言，没有其他新增的要求。理解：1：识别与顾客沟通的能力要求，包括语言和所要使用的数据格式，传输方式所需的计算机系统等。2：语言能力会作为确定与顾客沟通人员的能力要求之一；3：数据格式、传输方式所需的计算机系统在确定基础设施和使用这些计算机系统的人员能力要考虑。8.2.2与产品和服务有关的要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：a）产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。b）对其所提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。848.2.2.1与产品和服务有关的要求的确定-补充（之前的7.2.1的注2和注3）85这些要求应包括回收再利用，对环境影响，以及组织产品和制造过程的认知所识别的特性。遵守ISO9001第8.2.2(a)1)项的要求包括但不限于：所有适用的与材料获取，存储，搬运，回收，销毁或废弃有关的政府，安全和环境法规。理解：这里将原标准注的内容提升为标准的要求。实施：组织评审原有的过程是否包含了这些要求。8.2.3与产品和服务有关的要求的评审8.2.3.1组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c）组织规定的要求；d）适用于产品和服务的法律法规要求；e）与先前表述存在差异的合同或订单要求。若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容进行评审。868.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充（之前的7.2.2.1）87组织应保留形成文件的证据，证明对ISO9001第8.2.3.1条中正式评审要求的弃权有顾客授权。理解：增加了顾客弃权的文件化证据要求。8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性（之前的7.2.1.1）88组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制要求。理解：澄清了要求,实施上没有变化。原来为文件化，现在变更为批准文件，更能体现意图，关键是获取顾客对于SC制定、批准和控制的特定要求。实施：评审原有文件，获取顾客特定要求，确定是否满足。8.2.3.1.3组织的制造可行性（之前7.2.2.1）89组织应采用多方论证的方法，以确定组织的制造过程是否可行，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。组织应为任何对其而言新的制造或产品技术，以及任何更改过的制造过程或产品设计进行本可行性分析。此外，组织应当通过生产运行、标杆管理研究或其它适当的方法，确认其能够以所要求的速率生产出符合规范的产品。说明：这不是一个新要求，但内容变化很大。问题：制造可行性评审就是APQP中的可行性承诺吗？可行性评审的结果应包括识别风险，风险控制措施、能力分析及差异，拟采取的措施，基于风险和差异都已解决才能进行可行性承诺。理解：针对变化可以在新的产品实现策划或产品实现策划的更改活动中进行的可行性评审和更改评审时包括以下要求，1：要求使用多功能小组的方法；2：评估和确认的两个可行性：持续符合工程要求（包括产品和相关的过程）和产能要求（生产速率符合成本和顾客的交付周期的要求）；3:新的产品/过程或更改的产品/过程设计要进行；4：和7.1.3.1工厂，设施，和设备的策划可以结合实施用来评价现有操作的有效性。制造可行性评审示例90制造可行性评审示例-注塑产品91评审项目评审内容风险是否可行措施产品工艺性是否易于成型产品的壁厚太厚、大小两边的支撑厚度不均影响强度N和顾客沟通修改途中出模性能是否容易脱模出模方向倒扣，导致出不了模或出模困难Y沿出模方向上大下小产品结构是否和模具干涉存在干涉N和顾客沟通修改设计注塑性能进胶口的大小、位置位置不当，影响产品装配或性能过小，欠注Y进胶口不能在装配面和外观面按照规范2选择喷漆性能是否易于漆面附着模具型腔不光滑Y做镜面处理模具寿命10万次，ABS165具有腐蚀性，导致寿命短Y选择耐腐蚀材料模具磨损快Y坐氮化处理产能月需求量50000只，富于产能无法满足单穴Y4个模腔设备设备吨位无合适吨位的设备Y现有设备能够满足工厂和物流布局……   8.2.3.2适用时，组织应保留下列形成文件的信息：a）评审结果；b）针对产品和服务的新要求。8.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。928.3.1.1产品和服务的设计开发—补充（之前的7.3后的注）93ISO9001第8.3.1条的要求应适用于产品和制造过程的设计和开发，且应着重于于防错而不是探测。组织应对设计和开发的过程形成文件说明：强化标准，提升了注的要求。增加了设计和开发的文件化过程。对实施上没有变化。8.3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b）所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c）所需的设计和开发验证及确认活动；d）设计和开发过程涉及的职责和权限；e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；h）后续产品和服务提供的要求；i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；j）证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。948.3.2.1设计开发的策划（之前的7.3.1.1）95组织应确保设计和开发策划涵盖组织内所有受影响的利益相关者及其（适当的）供应链。使用多方论证的方法的方面包括但不限于：a)项目管理（例如APQP或VDA-RGA）;b)产品和制造过程设计活动（例如DFM和DFA），例如：考虑使用替代的设计和制造过程；c)产品设计风险分析（FMEA）的开发和评审，包括降低潜在风险的措施;d)制造过程风险分析（如：FMEA，过程流程，控制计划和标准的工作指导书）的开发和评审注：多方论证的方法通常包括组织的设计、制造、工程、质量、生产、采购、供应商、维护、和其他适当的人员。理解和实施961：要将a)-d)的要求转化为APQP过程个阶段的活动内容及要求；2：在多功能小组成员的选择和适当的阶段的活动考虑将所有的适用的利益相关方进入小组参与相关的开发活动。8.3.2.2产品设计技能（之前的6.2.2.1）97组织应确保负有产品设计职责的人员有能力达成设计要求，并具备适用的设计工具和技术技能。适用的工具和技术应得到组织的识别。注：基于数学化数据的应用便是一种产品设计技能。说明：增加了PD人员技能的例子，从实施上没有特别的要求。8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开发（新要求）98组织应有一个质量保证过程，用于其带有内部开发的嵌入式软件的产品。应采用软件开发评估方法来评估软件的开发过程。组织应按照风险和对顾客潜在影响的优先级，为软件开发能力自评估保留形成文件的信息。组织应将软件开发纳入其内部审核的范围（见第9.2.2.1条）理解：这是一个新的要求。对于带有内部嵌入式软件的产品的组织，对于软件的开发过程要建立质量保证过程，这个过程应该使用的是适用的软件开发评估方法进行自评，并保留文件化的信息，并在内部审核中策划对软件开发的审核。方法和参考附录B：CMI，汽车SPICE8.3.3设计和开发输入组织应针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的基本要求。组织应考虑：a）功能和性能要求；b）来源于以前类似设计和开发活动的信息；c）法律法规要求；d）组织承诺实施的标准和行业规范；e）由产品和服务性质所导致的潜在失效后果。设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。应解决相互冲突的设计和开发输入。组织应保留有关设计和开发输入的形成文件的信息。998.3.3.1产品设计的输入（之前的7.3.3.1）100组织应对作为合同评审结果的产品设计的输入要求进行识别，形成文件并进行评审.产品设计输入的要求包括，但不限于以下：a)产品规范,包括，包括但不限于特殊特性（8.3.3.3）b)边界和对接的要求c)标识，可追溯性，和包装。d)对设计的替代选择的考虑e)对输入要求风险的评价，以及对组织缓解/管理风险的能力（包括来自可行性分析的风险）的评估，；8.3.3.1产品设计的输入（之前的7.3.3.1）101f)对产品要求符合性的目标,包括：防护，可靠性，耐久性，可服务性，健康，安全和环境，开发时程安排和成本等方面；g)顾客确定的目的地国（如有提供）的适用法律法规；h)嵌入软件要求组织应有一个过程，将从以前的设计项目，竞争产品分析（标杆），供应商反馈，内部输入，使用现场数据和其他相关资源中获取的信息，推广应用于当前的或未来相似性质的项目。注：使用平衡曲线考虑设计替代选择的一种方法说明：该条款的变化扩大设计输入要求的最小设定，强调法规和软件要求理解1021：通过对样品订单，技术开发合同等的评审识别产品设计输入的要求，这些合同评审的结果就是产品的设计输入，评审结果及产品设计的输入要形成文件并加以评审。2：增加了边界和接口的要求，例如汽车消声器的设计，输入要包括发动机的边界参数中对设计有影响的要求：发动机的排气量、是否是涡轮增压，发动机的排气噪声频谱等。3：顾客提出或者组织识别适用的可以替代的设计要求也是输入的要求之一（例如；材料替代–玻纤改性材料替代金属材料，工艺替代：达克罗替代镀锌）。4：可行性分析和风险分析中识别的风险的减轻措施也要转为设计输入的要求（例如：冲压产品压伤的主要原因是模具排屑不及时，这个作为模具设计的输入）。理解1035：增加了可服务性（如易于拆卸），健康（如气味），安全和环境，开发时间的要求内容6：顾客提供的产品适用处（目的国）的法规要求也是产品设计输入必须考虑的内容之一7：如果产品包含了嵌入软件，关于软件的要求也是产品设计的输入内容8：经验、以往项目的不足及改进的要求也是设计输入的内容。实施：对于一个组织特定产品设计输入有可能不是在a)-h)项目上都有对应的输入要求，但至少在合同评审的过程中有一个a)-h)的检查列表用于识别和检查适用的要求。8.3.3.2制造过