证券从业基础

61 基础试卷1 a1. 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。 A.现金流 B.利息 C.本金 D.货币 a2. 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（ ）。 A.会大体保持相对稳定的关系 B.不相关 C.相等 D.不相等 b3. 假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（ ）。 A.15 B.30 C.7.5 D.45 a4. 金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。 A.单方面 B.双方面 C.选择性 D.强制性 b5. 根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（ ）的信息披露。 A.更宽松 B.更严格 C.一样 D.不同 a6. 我国目前对证券发行实行的是（ ）。 aA.核准制 B.注册制 C.审批制 D.备案制 a7. 在债券和余额中未规定利息支付的债券是（ ）。 A.零息债券 B.附息债券 C.息票累积债券 D.浮动债券 c8. 期货IB业务起源于（ ）。 A.日本 B.英国 C.美国 D.中国 a9. 一下那种风险不属于系统风险（ ）。 A.信用风险 B.政策风险 C.经济周期波动风险 D.利率风险 d10. 为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（ ）。 A.保值债券 B.国家建设债券 C.财政债券 D.特别国债 a11. 深圳证券交易所综合指数不包括（ ）。 A.中小企业板指数 B.深证综合指数 C.深证A股指数 D.深证B股指数 a12. （ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A.国务院 B.证监会 C.发改委 D.商务部 a13. 股票基金的投资目标之一是侧重于追求（ ）。 A.资本利得 B.股息 C.红利 D.控股权 a14. 证券公司经营融资业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（ ）。 A.融资专用资金账户 B.融资专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易证券交收账户 b15. 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。 A.百慕大期权 B.任选期权 C.障碍期权 D.平均期权 c16. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。 A.以单位利益优先 B.以客户利益优先 C.确保客户的利益得到公平的对待 D.以自身利益优先 a17. 股权式衍生工具的种类不包括（ ）。 A.货币期货 B.股票期货 C.股票期权 D.股票指数期货 a18. 交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（ ）。 A.下跌 B.上升 C.不变 D.无法确定 a19. 股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。 A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.证券公司 D.合伙制企业 b20. 一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者二股东权利受到一定的限制。 A.变化 B.固定 C.定期变化 D.与公司经营情况挂钩 d21. 证券市场监管的原则，不包括以下原则（ ）。 A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.三公原则 D.以自律为主原则 a22. 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。 A.供求关系 B.公司经营情况 C.投资者心理因素 D.宏观经济情况 a23. 全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。 A.中国人民银行 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证监会 D.银监会 a24. 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（ ）。 A.A股 B.国家持股 C.国有法人持股 D.外资持股 a25. 在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终收益率的方式是（ ）。 A.以收益率为标的的美式招标 B.以收益率为标的的荷兰式招标 C.以价格为标的的美式招标 D.以价格为标的的荷兰式招标 b26. 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。 A.浮动债券 B.息票累积债券 C.附息债券 D.零息债券 a27. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（ ）。 A.专项债券 B.普通债权 C.固定利率债券 D.浮动利率债券 a28. 关于债券市场禁入，以下说法错误的是（ ）。 A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取1-3年的证券市场禁入措施 B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施 C.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施 D.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚 a29. 我国证券公司的设立采取（ ）。 A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.备案制 a30. 有价证券本身（ ）。 A.没有价值但有价格 B.有价值但没有价格 C.既有价值又有价格 D.既没有价值也没有价格 a31. 两个或者两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。 A.金融互换 B.远期 C.期货 D.期权 b32. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 A.基金总资产 B.基金净资产 C.基金总收益 D.基金利润 c33. 按照约定名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期是（ ）。 A.股权类远期合约 B.债券类资产的远期合约 C.远期利率协议 D.远期汇率协议 a34. 证券公司可依法以（ ）参与本公司设立的集合资产管理计划。 A.自有资金 B.营运资金 C.营业外收入 D.利润 b35. 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（ ）。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.泄露信息 D.事后处理 a36. 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（ ）。 A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.证券公司 b37. 一下对债券票面利率没有太大影响的因素是（ ）。 A.借贷资金市场利率水平 B.资金使用方向 C.筹资者的资信 D.债券期限长短 c38. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。 A.股息 B.红利 C.资本利得 D.利息 b39. 基金托管费通常是（ ）。 A.逐日计算并累计，按周支付 B.逐日计算并累计，按月支付 C.逐日计算并累计，按年支付 D.逐月计算并累计，按年支付 a40. 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（ ）兼任。 A.发起人 B.受托人 C.资金和资产存管机构 D.信用增级机构 c41. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A.董事会——业务决策机构——分支机构——业务执行部门 B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构 C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 D.董事会——分支机构——业务决策机构——业务执行部门 b42. Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（ ）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 A.15 B.16 C.17 D.18 d43. 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（ ）的所有权。 A.千分之一 B.万分之一 C.十万分之一 D.千万分之一 b44. （ ）是金融机构的主动负债。 A.吸收存款 B.发行债券 C.发放贷款 D.公开市场业务 d45. 以下（ ）不属于证券交易所交易系统。 A.交易主机 B.交易大厅 C.参与者交易业务单元或交易席位 D.信息服务网 d46. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 A.2000万 B.5000万 C.1亿 D.2亿 a47. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的（ ）清偿。 A.面值 B.市场价格 C.内在价值 D.清算价值 d48. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（ ）。 A.场内一级市场 B.场内二级市场 C.场外一级市场 D.场外二级市场 a49. 对（ ）证券而言，利率风险是主要风险。 A.固定收益 B.浮动收益 C.权益类 D.衍生品 c50. 以下关于地方政府债券的说法错误的是（ ）。 A.地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券 B.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券 C.一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保 a51. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。 A.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券 B.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式 C.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出 b52. 一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）的债券。 A.期限较长 B.期限较短 C.利率较高 D.利率较低 a53. 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A.商业票据 B.政府债券 C.金融债券 D.股票 c54. 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。 A.恒生指数 B.H股指数 C.台湾证券交易所发行量加权股价指数 D.CBOE中国指数 a55. 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.资产管理业务 a56. 在ADR交易过程中，（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A.存券银行 B.托管银行 C.中央存托公司 D.证券公司 d57. 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ） A.到期兑付 B.承兑 C.贴现 D.预存预取 b58. 可以发行股票的公司组织形式是（ ）。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.合伙公司 D.个人独资公司 b59. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金公司 D.信托公司 a60. 证券公司从事投资咨询业务，应当有（ ）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 A.5 B.8 C.10 D.15 ABC61. 下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（ ）。 A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加 B.机构投资者范围增加 C.二级市场交易尚不活跃 D.二级市场交易活跃 abc62. 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（ ）。 A.金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入 B.《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具 C.金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源 D.金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险的获利 abcd63. 常见的行业因素包括（ ）。 A.行业或产业竞争机构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.劳资关系 abc64. 中国证监会对证券公司舍利子公司提出的监管要求包括（ ）。 A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股 abc65. （ ）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。 A.金融债券 B.外币债券 C.股票 D.短期融资券 ab66. ETF申购和赎回的特点是（ ）。 A.申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的 B.在一级市场，ETF申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍 C.申购和赎回使用的是现金 D.适合个人投资者 ab67. 固定收入型基金的主要投资对象是（ ）。 A.债券 B.优先股 C.普通股 D.权证 ac68. 以下关于股票分割的说法正确的是（ ）。 A.股票分割又称拆股、拆细 B.股票分割又称并股 C.股票分割通常会刺激股价上升 D.股票分割通常会刺激股价下降 ab69. 价格优先原则是指（ ）。 A.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 B.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 D.价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 abcd70. 下列机构中，属于证券服务机构的有（ ）。 A.证券投资咨询机构 B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.资产评估机构 abc71. 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。 A.优先股票的股息收益稳定可靠 B.在财产清偿时优于普通股票股东 C.优先股的风险相对较小 D.优先股的股息收益高于普通股 abc72. 金融远期合约主要包括（ ）。 A.股权类资产的远期合约 B.债券类资产的远期合约 C.远期利率协议 D.互换 abc73. 证券市场的产生得益于（ ）的发展。 A.社会化大生产和商品经济 B.股份制 C.信用制度 D.自然经济 abc4. 按发行主体分类，有价证券可分为（ ）。 A.政府证券 B.政府机构证券 C.公司证券 D.金融证券 abcd75. 我国《证券投资基金法》规定，公开披露基金信息，不得有（ ）行为。 A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.预测证券投资业绩 ab76. 现在日经股价指数分成（ ）。 A.日经225种股价指数 B.日经500种股价指数 C.日经300种股价指数 D.日经600种股价指数 abc77. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构执业证书时，应符合以下（ ）条件。 A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚 ab78. 记名股票是指在（ ）记在股东姓名的股票。 A.股票票面 B.股东名册 C.公司章程 D.招股说明书 abcd79. 恒生综合行业指数系列包括以下分指数（ ）。 A.资源矿产业指数 B.工业制造业指数 C.消费品制造业指数 D.服务业指数 abc80. 我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ ），并经国务院证券监督管理机构批准。 A.上市规则 B.交易规则 C.会员管理规则 D.监管规则 abcd. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（ ）。 A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本资讯机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息 abd82. 附认股权证的公司债预先规定的条件主要是（ ）。 A.股票的购买价格 B.股票的认购比例 C.公司债的转换价值 D.股票的认购期间 abcd83. 一般来说，权证的标的物种类可以是（ ）。 A.股票 B.债券 C.外表 D.指数 ab84. 根据我国《证券法》规定，公司上市条件有（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公司股本总额不少于人民币3000万元 C.公开发行的股份达公司股份总额20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D.公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载 abcd85. 金融期权交易的基础资产有（ ）。 A.外汇 B.债券 C.股票 D.期货 abc86. 债券的投资收益来自（ ）。 A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.股利 abcd87. 封闭式基金的费用通常包括（ ）等。 A.管理费 B.托管费 C.上市费用 D.交易费用 abcd88. 深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（ ）。 A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.指数独立 abcd89. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历的阶段有（ ）。 A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.稳定期 abcd90. 下列因素可能对股价产生影响的有（ ）。 A.政府重大经济政策的出台 B.社会经济发展规划的制定 C.重要法规的颁布 D.政权更迭、领袖更替等政治事件 abcd91. 证券服务机构主要包括（ ）等。 A.证券投资咨询机构 B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 abcd92. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（ ）。 A.减少公司注册资本 B.与持有本公司股份的其他公司合并 C.将股份奖励给本公司职员 D.股东因对股东会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的 abc93. 按照证券的品种不同，证券市场可分为（ ）。 A.股票市场 B.债券市场 C.基金市场 D.发行市场 abc94. 关于股票于债券，以下说法正确的是（ ）。 A.债券于股票都属于有价证券 B.债券于股票都是筹措资金的手段 C.债券于股票的收益率相互影响 D.股票和债券的目的相同 abc95. 下列行为中，违反《证券投资基金法》的有（ ）。 A.将基金财产投资于房地产 B.将基金财产向他人贷款或提供担保 C.将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D.基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息 abcd96. 银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。 A.国债 B.中央银行票据 C.政策性金融债券 D.企业中期票据 abcd97. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（ ）等权利。 A.分享基金财产收益 B.参与分配清算后的剩余基金财产 C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D.按照规定要求召开基金份额持有人大会 ab98. 证券公司董事会在自营业务中的职责是确定（ ）。 a A.自营规模 B.可承受的风险限额 C.具体的资产配置策略 D.投资事项 ac99. 当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在（ ）。 A.债权人之后 B.债权人之前 C.普通股股东之前 D.普通股股东之后 abc100.为保证基金管理人和基金托管人相互制衡的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（ ）上完全独立。 A.财务 B.人事 C.法律 D.配合 b101.证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。 A.正确 B.错误 b102.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所墨迹的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。 A.正确 B.错误 b103.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。 A.正确 B.错误 b104.证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。 A.正确 B.错误 b105.上证180指数的基期指数为100点。 A.正确 B.错误 b106.附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。 A.正确 B.错误 b107.债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格为最终中标价，各中标着的认购价格是不同的。 A.正确 B.错误 b108.我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。 A.正确 B.错误 b109.在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。 A.正确 B.错误 b110.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 A.正确 B.错误 a111.我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。 A.正确 B.错误 b112.在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从单笔交易中赚取暴利。 A.正确 B.错误 a113.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。 A.正确 B.错误 b114.所有的金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。 A.正确 B.错误 a115.目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券。 A.正确 B.错误 a116.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。 A.正确 B.错误 a117.证券投资基金在参与证券投资时，有可能享有大额投资在降低成本上的相对优势，获得规模效益的好处。 A.正确 B.错误 b118.从理论上说，期权出售者在交易所中所取得的盈利是无限的。 A.正确 B.错误 a119.与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式。 A.正确 B.错误 a120.预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。 A.正确 B.错误 a121.当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。 A.正确 B.错误 b122.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。 A.正确 B.错误 a123.龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标的的公开债券市场。 A.正确 B.错误 a124.投资者教育工作的重点事项投资者充分提示风险。 A.正确 B.错误 a125.美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.正确 B.错误 b126.基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。 A.正确 B.错误 a127.证券公司应当培育良好的内部控制文化，建立、健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训。 A.正确 B.错误 a128.15实际的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。 A.正确 B.错误 b129.从证券发行人或筹资者层面看，随着资本管理的放松，全球资产配置成为流行趋势。 A.正确 B.错误 a130.在现代期货交易中，绝大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的。 A.正确 B.错误 b131.我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定其他证券的发行和交易。 A.正确 B.错误 a132.储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。 A.正确 B.错误 a133.道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。 A.正确 B.错误 b134.证券交易都必须按照时间优先、价格优先为序的原则进行。 A.正确 B.错误 b135.证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。 A.正确 B.错误 b136.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内，外资比例不超过33%。 A.正确 B.错误 a137.双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，投资者可利用这一特征获得更加确定的收益。 A.正确 B.错误 a138.新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在实施后的第二个交易日纳入指数。 A.正确 B.错误 b139.金融期货交易可以进行套利、投机活动，但通常比现货交易具有更低的交易杠杆。 A.正确 B.错误 b140.按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。 A.正确 B.错误 b141.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股东总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。 A.正确 B.错误 b142.在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内违背证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须在经过批准。 A.正确 B.错误 a143.金融自由化是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 A.正确 B.错误 a144.债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 A.正确 B.错误 b145.我国发行的地方企业债券均以复利计息。 A.正确 B.错误 a146.我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。 A.正确 B.错误 b147.债权代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利。 A.正确 B.错误 b148.证券公司从事IB业务，可以将自己或其他证券公司的客户介绍给期货公司。 A.正确 B.错误 a149.证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格。 A.正确 B.错误 b150.证券公司承担内部控制监督检查职能的部门可以由财务主管部门完成。 A.正确 B.错误 b151.金融期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡。 A.正确 B.错误 a152.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。 A.正确 B.错误 b153.相对于商品经济而言，证券市场的历史要有就得多。 A.正确 B.错误 b154.公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。 A.正确 B.错误 a155.证券公司自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。 A.正确 B.错误 a156.投资者一经认购不可赎回优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回。 A.正确 B.错误 b157.证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的风险准备。 A.正确 B.错误 b158.我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。 A.正确 B.错误 a159.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 A.正确 B.错误 a160.制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者。 A.正确 B.错误 答案： 1.A 2.A 3.B 4.A 5.B 6.A 7.A 8.C 9.A 10.D 11.A 12.A 13.A 14.A 15.B 16.C 17.A 18.A 19.A 20.B 21.D 22.A 23.A 24.A 25.A 26.B 27.A 28.A 29.A 30.A 31.A 32.B 33.C 34.A 35.B 36.A 37.B 38.C 39.B 40.A 41.C 42.B 43.D 44.B 45.D 46.D 47.A 48.D 49.A 50.C 51.A 52.B 53.A 54.C 55.A 56.A 57.D 58.B 59.B 60.A 61.ABC 62.ABC 63.ABCD 64.ABC 65.ABC 66.AB 67.AB 68.AC 69.AB 70.ABCD 71.ABC 72.ABC 73.ABC 74.ABC 75.ABCD 76.AB 77.ABC 78.AB 79.ABCD 80.ABC 81.ABCD 82.ABD 83.ABCD 84.AB 85.ABCD 86.ABC 87.ABCD 88.ABCD 89.ABCD 90.ABCD 91.ABCD 92.ABCD 93.ABC 94.ABC 95.ABC 96.ABCD 97.ABCD 98.AB 99.AC 100.ABC 101.B 102.B 103.B 104.B 105.B 106.B 107.B 108.B 109.B 110.B 111.A 112.B 113.A 114.B 115.A 116.A 117.A 118.B 119.A 120.A 121.A 122.B 123.A 124.A 125.A 126.B 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.B 136.B 137.A 138.A 139.B 140.B 141.B 142.B 143.A 144.A 145.B 146.A 147.B 148.B 149.A 150.B 151.B 152.A 153.B 154.B 155.A 156.A 157.B 158.B 159.A 160.A