第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）

null黄卫平 彭刚黄卫平 彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材 21世纪经济学系列教材 普通高等教育“十五”、“十一五”国家级规划教材国际经济学教程国际贸易的现代与当代理论（II） 国际贸易的现代与当代理论（II） 国际经济学教程 第五章重点问题重点问题 产品的同质性 产品异质性 产业内与产业间贸易 扩大的H—O模型 新张伯伦模型 战略性贸易政策理论 主要内容主要内容 第一节 产业内贸易理论 第二节 政策贸易理论 第三节 贸易扭曲理论 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论一、产业内贸易理论的提出与假设前提 （一）问题的提出 本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求，为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？ 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（二）产业内贸易理论的提出 人们从已有的产业内国际贸易的事实出发，发现当代禀赋相似国家间的双向国际贸易似乎并没有引发大规模的资源的国内、国际的重新配置和收入的再分配。 产业内贸易理论有很多的模型，其中格林纳威（D.Greenaway）、格鲁贝尔(Grubel)、劳埃德(Lloyd)、迪克西特(A.Dixit)和克鲁格曼(P.Krugman)理论观点都颇具代性。第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三）产业内贸易理论的假设前提 理论分析基本是从静态出发进行的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因、结果而非强调过程。 分析以不完全竞争市场，而非完全竞争市场为前提 经济中具有规模收益，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。 比较其他理论，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论二、产品的同质性与异质性 （一）产品的同质性与异质性 产品同质性或相同产品：产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者的对这类产品的消费偏好完全一样。一般情况下大多属于产业间贸易的对象。 产品的异质性或差异产品：产品相似但又不完全一样，存在着一定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，交叉弹性小于同质性产品，在生产中要素投入具有相似性。大多数产业内贸易的产品都属于这类产品。第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（二）同质产品的产业内贸易 不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易。 经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易。 大量的转口贸易。 政府干预产生的价格扭曲。 季节性产品贸易。 跨国公司的内部贸易 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三）异质产品或差异产品的产业内贸易 水平差异：商品相同属性的不同组合而产生的差异性 技术差异：用新技术制造的新产品带来的差异，处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。 垂直差异：产品质量方面的差异 从供给方面分析存在着的规模经济，从需求方面看存在着的需求偏好方面的重叠，从经济环境上存在着不完全竞争的条件。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论三、新H－O模型 主要代表模型—法尔维（Falvey E.R）模型。 （一）新H－O模型的假设条件 在新H—O模型中，在一些模型分析的假设条件方面，仍然与传统的H－O模型相同：两国的要素相对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬率上也存在着差异。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论该模型的假设条件又与传统H－O模型有所区别： 在两种投入要素中，一种可以跨部门自由流动，另一种却不行； 两种产品中，一种可以是同质、无差别产品，但经济中至少有一个厂商生产差异产品；产品差异源于质量的区别，而质量的差异来自于与劳动力投入相关的资本量； 对于质量不同的商品的需求取决于商品价格和购买者的收入。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（二）新H—O模型的基本内容 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三）新H—O模型的实践含义 在实践中，新H—O模型解释的国际贸易类型，一般而言，属于垂直型差异产品之间的交易， 在相似的产业中，由于生产差异产品需要不同的要素存量比率，而人们的需求在相同或相似产品上又存在着区别，贸易便有发生的可能。 但是针对这一理论，也有人提出过质疑，并非高资本密集度的生产就必然决定发生高质量产品的出口。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论四、需求偏好相似（重叠）论 （一）需求偏好在国际贸易中的作用 国际贸易可以看成是一国国内贸易跨越国界的延伸，因为一国的厂商进行生产首先总是为了满足国内市场的需求的—即总是首先为自己所熟悉的国内市场而创新、而生产的。 实践中，一个国家的人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构。 禀赋类似的国家之间的贸易则更多地从需求的角度来进行说明。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（二）需求偏好相似理论的图形说明 ABPxY（产品加工深度） 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三）需求偏好相似论的评价与案例 需求偏好相似作为经济水平相近国家之间发生贸易的解释原因在一定程度上是具有说服力的。 传统的国际贸易理论大多产生于“差异”,需求偏好相似理论却从趋同的角度来分析国际贸易产生的原因。 在实践中，需求偏好相似引发贸易的设想得到了验证。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论 五、规模经济产生的贸易 （一）规模收益 规模收益描述的是产出增加的幅度大于要素投入增加幅度的现象，它是各国厂商所普遍追求的利益。 （二）规模经济与产业内贸易 产业内贸易的利益主要源于规模经济和差异产品的可选择性。规模经济是产业内贸易的基本原因。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论基于规模经济的贸易 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三）对于规模经济论的评价 规模经济理论在很大程度上反映了当今世界经济中的事实，具有一定的说服力。 从理论与实践的角度进行分析，如果某一产业存在着规模经济产生的额外的利益，而其他厂商却不能很快的进入该行业牟利，这说明该行业显然存在市场不完全的情况，如果其他厂商能够轻易地进入这一行业，则产生产业内贸易利益的规模经济将不复存在，因此完全市场条件下很难有规模经济的利益。第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论六、新张伯伦模型 新张伯伦模型(Neo—Chambelinian Model)是指，运用张伯伦对规模经济和垄断竞争市场的分析来构架新的贸易模型，解决我们在前面谈到过的所谓水平型差异产品间的贸易现象。 代表学者有克鲁格曼（P.Krugman），迪克西特和诺曼（Dixit, A,E & Norman）以及兰开斯特(Lancaster)等。其中克鲁格曼的贸易模型较为普遍。第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论前提：要素供给固定、厂商进出自由、平均要素投入递减、所有品种的商品对称地进入效用函数。 假设一个经济体只有一种生产要素，例如劳动（l），它的供给是固定的，在生产中有着大量的厂商，每个厂商以固定的数量的要素投入，可以随意生产i产品大类中的一个品种。 所有的商品的成本函数相同，即以不变的边际要素投入从事生产，如下式：第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论效用函数见下式： 在生产者的目标是利润最大化时，有： 行业的超额利润将趋于零，在长期均衡中每一厂商获得的是正常利润，价格必然等于平均成本。有下式： 即 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论在均衡条件下都会等于单个个人的消费和。对于任一商品i, 有： 生产全部品种产品所需要的劳动量不能超过固定供给量的劳动决定了厂商的数目： 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论如果这时存在着另一个与该国完全一样的经济体，二者之间不存在贸易障碍和运输成本，在开放的情况下，对于它们而言，除了扩大市场规模之外，其余条件均无实质性的变化。 消费品种的增加，消费者的效用得到提高。为： 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论七、产业内贸易指标 沃顿指数 接近于1时则表明贸易的结构属于产业内贸易，若该数值远离1，如为无穷小或无穷大，则该贸易的结构则为产业间贸易。目前这一指标已经基本不采用了。 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论巴拉萨指数 贸易相关度即出口的绝对值量（价格量）在多大的程度上为进口所抵销。 其经济含义是：净出口在多大程度上被进口所抵销，当Xj或Mj为0时，Aj=1；当Xj＝Mj时，Aj＝0，这样，该指数Aj与产业内贸易呈反比关系。第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论衡量同类加总产品的产业内贸易时，巴拉萨指数在进行了加权调整后也可以使用： 对个别产品加权的方法就需要改用为算术平均： 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论人们使用较多的是格鲁贝尔 (H.G Grubel)－劳埃德(P.J Lloyd)指数 当Bj接近100时，该国的进出口更接近产业内贸易，我们考察第i产业的G － L指数：第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论八、对产业内贸易理论的评价 （一）产业内贸易的分析更为符合实际 （二）产业内贸易对于福利的分析具有相应的特色 第一节 产业内贸易理论第一节 产业内贸易理论（三） 产业内贸易理论的不足 产业内贸易理论强调贸易的基础是规模经济，而在现实中，具有规模经济的产业部门大多为制成品生产部门，它们又大多在收入相对较高的发达国家，因此发达国家在国际贸易中呈现出优势，而发展中国家由于产业较少具有规模经济的特点，因此发展中国家在产业内贸易中显现出劣势的特点。 在新张伯伦理论中，假设前提是十分脱离实际情况的。 第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论一、战略性政策贸易理论 战略性政策贸易理论与比较利益学说、H－O模型主张的自由贸易相反，它是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的理论基础。该理论认为，一国可以通过各种政策的干预(如税收、补贴、经济合作等)，在对本国至关重要的生产领域中创造出比较优势，这样的干预虽然破坏了完全竞争，但却可以增加一国的经济福利。 第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论二、战略性政策贸易理论的提出 战略性政策贸易理论是1985年由斯宾瑟(B.Spencer)、布兰德(J.Brander)、格罗斯曼（G.Grossman）、迪克西特(A.Dixit)等以不完全竞争和古诺双寡头为条件，运用产业组织理论、市场结构的分析为工具提出的，其目的是证明在一定条件下，自由贸易的最优性未必存在，而补贴、征收反补贴税、运用关税等手段，以国家干预为出发点，可以提高该国的经济福利。第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论三、战略性政策贸易理论的假设前提 规模经济的存在是战略性政策贸易理论的前提之一。 市场的不完全性是战略性贸易理论的另一重要的前提。在这一理论中，存在着三种市场结构：可竞争市场、古诺寡头市场和垄断竞争市场。 第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论从规模经济角度出发，扩大厂商的生产规模有多种途径，技术因素是厂商在生产中具有动态规模经济的重要来源之一，这样便将技术变化的因素归纳为推进国际贸易发展的内生变量，而技术变化的经常形式则是技术创新(Innovation)以及所谓的干中学(Learning by Doing 或译为边干边学)。 所谓干中学，或边干边学是指，随着产量的累积扩大，生产经验、市场经验、管理经验不断积累，边际成本就会降低，从而改变生产函数。 第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论技术进步与成本降低T（时间）（成本）C第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论在规模经济与不完全竞争的条件下，政府应用补贴以及关税等手段，支持国内战略性的产业发展，带动相关产业，提升本国的国际竞争力，提高总体福利。 在实施战略性贸易战略时，政府需要完整掌握信息、决策及时到位且具有进行干预的有力手段。 克鲁格曼曾经（1985年）研究过东亚一些产业迅速崛起并占据国际市场份额的过程，提出了所谓的“以保护进口促进出口”（IPAEP）的理论模型。 第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论五、战略性贸易理论的政策结果分析 在战略性贸易理论的政策分析中，人们往往使用所谓美国波音公司和欧盟空中客车公司假设的贸易政策结果分析来说明这一理论。双方公司没有补贴时的财务损益情况双方公司没有补贴时的财务损益情况生产不生产生产 不生产-10 -1000100 00 100波音公司空中客车公司IIIIIIIV双方公司有补贴时的财务损益情况双方公司有补贴时的财务损益情况生产不生产生产 不生产-10 1000120 00 100波音公司空中客车公司IIIIIIIV第二节 政策贸易理论第二节 政策贸易理论六、对战略性政策贸易理论的简要评价 战略性贸易政策理论在假设前提上做出了更为符合实际的发展 从理论模型的分析角度看，战略性贸易理论更多地运用了经济学中的新成果和新工具，如信息经济学、博弈论、产业组织理论等 战略性没有理论具有相应的针对性 战略性贸易理论对于传统的贸易理论中有益的部分进行了相应的吸收 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论一、扭曲的发生 （一）达到帕累托状态的条件 在经济学中这种状态的获得至少要具有以下两个必要条件：其一边际成本相等。其二私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益。 （二）开放条件下的帕累托状态 只有当消费者对产品而言，在国内、国际市场上的边际替代率一致时，社会福利才有可能达到最大化。以上条件如果没有达到，则会出现扭曲。 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论二、国际贸易条件下扭曲的形式 产品的边际成本不等于价格即为扭曲(即对帕累托状态的背离)。 扭曲反映在国外市场上 扭曲反映在国内市场中 扭曲反映在国内消费上 扭曲反映在要素市场上 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论三、产生扭曲的原因及影响 在国际贸易中引起扭曲的原因有两大类： 政府政策干预造成的扭曲与市场不完全 要素无法充分流动造成的扭曲 扭曲的最大结果是造成边际成本与边际价格背离，人们为了纠正这些扭曲，往往要采取某些经济政策，甚至不得不人为地干预国际贸易的自由开展，因此有人认为它是贸易保护主义的根源之一。 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论四、消除贸易扭曲的措施 政策措施的实行主要围绕着针对贸易、生产、消费和要素的税收与补贴展开，在实行过程中除了使措施只针对产生扭曲的根源，即要遵守“专一规则”，还需要注意因干预不当而产生额外的附加扭曲。另外，在干预的“度”的把握上， （一）自由贸易的定义 人们对于没有本身不进行税收、补贴、法规方面的限制，但是允许对非贸易领域如国内要素市场、生产、消费进行税收等方面的干预。第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论（二）对于扭曲的纠正 如果扭曲反映在国外市场上，即产品的边际进－出口替代率不等于产品的边际转换率，但后者与产品消费的边际替代率相等，这时需要对国外市场扭曲进行纠正，最佳的政策为关税措施，使得国内价格与边际贸易条件趋于一致，次优的措施则为采用生产、消费、要素等方面的补贴与税收调整。 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论如果扭曲反映在国内市场中，即产品的边际转换率不等于产品的边际进口－出口替代率，但后者却等于产品消费的边际替代率，这时需要对国内生产扭曲进行纠正，最佳的政策为生产税或补贴，次优措施为关税调整或要素税收、补贴，但是采用消费税或补贴则不会产生任何效果。 如果扭曲反映在国内消费上，即产品消费的边际替代率不等于产品的边际替代率，但后者却等于边际进口－出口替代率，这时需要对国内消费扭曲进行纠正，这时最佳的政策为消费税或补贴措施，次优措施为关税及补贴，但对于生产和要素进行税收或补贴措施则无效。 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论如果扭曲反映在要素市场上，即某一国家的边际技术替代率与另一国家边际技术替代率之间不相等，生产点不在有效的生产可能性曲线上，这时需要对要素市场扭曲进行纠正，这时最优措施为要素税收与补贴，次优措施为生产税与补贴，再次为关税及补贴，但采用消费税或补贴的方法则无效。 第三节 贸易扭曲理论第三节 贸易扭曲理论五、对于扭曲理论的评价 国际贸易扭曲理论反映出了人们追求贸易自由化但又需要有一定程度政府协调、干预的思想，它不仅在理论上，而且在贸易政策实践上都具有一定的意义和实用性。 但是，国际贸易扭曲理论的前提和归宿是为了达到帕累托最优状态，这一状态本身在实践中它是很难存在的，或者说是根本不存在的，忽视了收入分配、经济结构对于贸易扭曲的作用，且理论也未对扭曲给予经济的宏观影响进行较有意义的分析，因此理论较难具有广泛的适用性。另外，国际贸易扭曲理论强调生产的封闭状态不利于要素流动。 复习复习核心概念 产业内贸易理论 产业 同质产品 异质产品 水平差异 技术差异 垂直差异 需求偏好相似论 规模收益 沃顿指数 巴拉萨指数 格鲁贝尔—劳埃德指数 战略性政策贸易理论 帕累托最优状态 复习复习复习与思考 1．试述产业内贸易理论并予以评价。 2．试述新H—O模型。 3．利用图形表述需求偏好相似论并予以评价。 4．利用图形表述规模经济贸易理论并予以评价。 5．试述新张伯伦模型。 6．试述战略性贸易理论并进行评价。 7．试用简单的博弈论模型阐述战略性贸易政策结果。 8．试述贸易扭曲理论并进行评价。 9．试述消除贸易扭曲的政策措施并进行评价。