经济全球化背景下对跨国公司权力行使的限制（可编辑）

经济全球化背景下对跨国公司权力行使的限制（可编辑） 河北大学 硕士学位 论经济全球化背景下对跨国公司权力行使的限制 姓名:李冰清 申请学位级别:硕士 专业:民商法学 指导教师:孙平 20090601摘要 摘 要 对于公司权力的限制,学者们的研究已经相对比较深入,国内外学者关于这方面的 言论也已经有不少问世。但是关于限制跨国公司的权力行使这一领域的研究相对较少, 文献资料也不是很多。迄今为止对跨国公司不当行为的约束基本上是由国内法规范完成 的,而实践证明,局部的约束并不能有效的制止跨国公司的某些行为。 跨国公司权力滥用的案件在我国屡见不鲜,但理论界对此的讨论也不多见,也显少 有关于这一问题的论文或者专著。迄今为止理论界对应该就跨国公司权力给与限制这一 方面已达成共识,所以我们急需对这一领域进行深入的研究。我国处于社会主义市场经 济体制的建立过程中,根据我国的实际情况,我国现在需要的是公司的发展而不是限制, 尤其是对我国经济发展起着重要作用的跨国公司。这一矛盾的凸显,也是许多发展中国 家都会遇到的并且难以平衡的问题。但是我们也看到了如此巨大的经济实力有可能使我 们的社会经济受制于人,更有甚者与民族或者国家的利益相抗衡。所以我们需要处理好 这两方面的关系,在经济全球化的背景下要发展我国经济,必须要鼓励跨国公司发展, 给公司以更大的空间;但是同时也需要明确授予政府必要的权力使其能够有足够的力量 抑制跨国公司所带来的不理后果。 法学理论需要与时俱进,本文借鉴了国际社会在限制跨国公司权力行使的经验,旨 在用大量真实的案例来分析实践中对跨国公司权力行使的具体限制,力图达到跨国公司 和国际社会利益的双赢,并且为我国限制跨国公司权力滥用的法律规制提供理论支撑和 方法论的指引。 关键词 公司权力 限制 责任 经济全球化 . ., . , . , , . ,.’ ? , , ’ , . . ., ,; , .. , ?. , ’河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文,是本人在导师指导下进行的 研究工作及取得 的研究成果。尽我所知, 除了文中特别加以标注和致谢的地方外, 论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果,也不包含为获得河北大学或其他 教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名: 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 、保密口,在??年??月??日解密后适用本授权声明。 、不保密口。 请在以上相应方格内打“?”保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为 的学位论文,是我个人在导师 指导并与导师合作下取得的研究成果,研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完 成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行 政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下:本论文的成果归河北大学所有,未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权,本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明,本人愿意承担相应法律责任。 声明人: 作者签名: 导师签名:引 言 吉 己 丁 目 随着生产力的不断发展,社会生产日益专业化、社会化、全球化,近几十年来,在 经济关系中发生了许多变化,其中跨国公司的发展被认为是最为重大的变化之一。第二 次世界大战之后随着生产力的飞速发展、科技的突飞猛进、资本积聚的急剧膨胀以及海 外直接投资的迅猛增长,跨国公司得到了前所未有的发展。一些大型公司通过对外直接 投资,在海外设立分支机构或子公司,逐步形成从国内到国外,从生产到销售,按照自 己制定的“全球经销战略”,在世界范围内攫取高额利润的内部一体化的经营管理体系, 这就是现代意义上的跨国公司。 跨国公司在世界经济中占据着重要地位,它们的经营活动对世界经济的发展有着重 要的作用和影响。对于东道国特别是发展中国家来讲,一方面跨国公司积极的推动东道 国的经济发展,因为跨国公司拥有雄厚的资金和先进技术,只要东道目采取正确的政策 和有的引导,有步骤、有选择、有限制的引进和利用跨国公司的资金和技术,就能 够弥补本国资金不足,提高本国的科学技术水平,增加就业机会,平衡国际收支,达到 促进本国经济发展的目的。另一方面,跨国公司对东道国的经济发展也有可能起到消极 作用,它们通过直接投资和技术垄断等手段,获取高额利润,控制当地重要的行业部门, 排挤和打击民族工业,扩大国际收支,严重阻碍其经济的发展。? 跨国公司在国际经济交往中占有十分重要的地位,对各国乃至整个世界经济的发展 有着举足轻重的影响,特别在经济全球化的今天更是如此。随着国际经济交往的发展, 关于跨国公司的法律问题也日趋复杂,尤其是涉及跨国公司公司权力方面的问题更需要 我们去探索和解决。 ?余劲松,《跨国公司法律问题专论》,北京:法律出版社,,第页。 河北大学法学硕士学位论文 第章 跨国公司的产生及发展 .跨国公司的特点 国际上对跨国公司的提法有很多,诸如“多国公司”、“国际企业”、“全球企业” 等等,而今运用最多的就是“跨国公司”。最早将在不同国家经营的私人企业提炼出一 种提法的是蒂姆博格.,他于年在《国际联合企业与国家主权》一文中, 创造出“多国公司”一词,并总结出跨国公司在地域、法律性质、组织结构等方面的一 些特点。此后,越来越多的机构和个人将目光投向了这一类的企业,学术界对此也争相 讨论力求为跨国公司做出一个精准的定义。联合国跨国公司委员会的成立,旨在为跨国 公司制定统一的行为准则,也将跨国公司的定义作为其主要的研究课题之一。年在 跨国公司委员会的特别会议上,报告员提出了一份关于定义的议 案,“本规则所用‘跨 国公司’一词是指一个企业,组成这个企业的实体设在两个或两个以上的国家,而不论 这些实体的法律形式和活动范围如何;这种企业的业务是通过一个或者多个决策中心, 根据一定的决策体制经营的因而具有一贯的政策和共同的战略;企业的各个实体由于所 有权或别的因素有联系关系,其中一个或者一个以上的实体能对其他实体的活动施加重 要影响,尤其是可以同其他实体分享知识、资源以及分担责任。?这是到目前为止对 跨国公司概括内容最全、适用范围最广的一个正式的官方定义。 从上面的定义我们不难看出,跨国公司不同于传统的公司组织形式,有其专属的特 性: 首先,公司的地域性。跨国公司的实体必然分布在两个或两个以上的国家,以一个 地点为指挥中心,控制和管理其在多个国家所从事的经贸活动。值得注意的是,分布在 不同国家的经营实体并不一定要取得所在国的国籍,就像一些西方学者所说:“有些多 国企业的多国特点仅是地理上的,它们在几个国家里生产和销售 它们的机器,但是它们 仍严密的附属于特定国家,即附属于保留全部或者几乎全部所有权并因此对它分散在世 界上的许多子公司保持绝对控制的母公司的国家。”? 回联合国经社理事会:《跨国公司委员会特别会议的报告》,///., /////. ,中文本,附件,。 ..,,, , .. .,.,。 第章跨国公司的产生及发展 第二,组织的紧密性。跨国公司是由多个实体组织而成,各实体之间存在着紧密的 联系,以某个国家为主的集团中心可通过所有权或者各种等形式控制着海外实体的 经营活动,也分享着公司内部的资源。正是因为这个原因,我们应当将运作的经营实体 与其控制者视为一体,必要时其海外实体在经营过程中所产生的责任应转嫁由跨国公司 承担。以规避滥用公司人格逃避公司责任的情况发生。也有学者指出,母公司对子公司 或者附属公司所有权等的垂直控制联系,是跨国公司的决定性特 征。 第三,战略的全球性。由于跨国公司的地域性特征,其公司战略则不会拘泥在单个 国家或者市场的范围内,而是着眼于其所在区域,更多的是将目光投放世界,以期获得 更大范围的利益。它们在全球范围内寻求资源的合理配置,以达到减少生产成本,增强 竞争力,占领国际市场的目的。 第四,自由贸易的依赖性。跨国公司的发展在一定程度上得益于全球性的自由贸易 规财的建立。跨国公司凭借雄厚资金和先进技术进入其他国家的市场,而一国政府完全 拥有权利对外来投资进行完全的或者必要的限制,这就造成了跨国公司拓宽市场的巨大 障碍。所以,减少国际贸障碍,推动自由贸易的发展一直是跨国公司所追求的目标。特 别是在世纪末期,贸易的自由化得到了巨大的成功,为跨国公司的全球化发展奠定 了坚实的基础。 公司是商品经济发展到一定阶段的产物,而跨国公司更是随着自由贸易的发展而逐 步壮大。很多人认为始于世纪和世纪建立的欧洲殖民贸易公司做 为跨国公司的鼻 祖,然而越来越多的经济学家和历史学者则认为真正意义上的跨国公司是在世纪下 半页由自由资本主义向垄断资本主义过渡这一时期出现的。垄断占统治地位的最新资本 主义特征是资本输出?,资本输出表明垄断资本已经走出了专注于本国市场的经营模式。 垄断资本为了输出过剩资本,占据国外市场,掠夺海外资源,攫取高额垄断利润,开始 在国外投资设厂,建立分支机构等等,这就是早期的跨国经营的企业。 .跨国公司的历史发展 纵观跨国公司的发展史,我们可以将跨国公司的发展分为三个不同的历史阶段。 第一个阶段是从世纪末期到世纪初。这一时期英国是资本主义市场的霸主, . , ,,。 , 圆列宁,帝国主义是资本主义的最高阶段,载《列宁选集》第二卷,第页。 余劲松,跨国公司法律问题专论,北京,法律出版社,,第页。 河北大学法学硕士学位论文 ,棉纱 他们向世界各国输出资本,投资建厂,比较典型的是肥皂业中的 业中的 ,轮胎业中的以及唱片和留声机业的留声机公司 。与此同时,欧洲大陆的跨国公司也发展起来,在化工、人造织物等领域德国 处于支配地位,德国著名的药厂公司在德国本土设立了化学公司两年之后,又于 年收购了美国纽约州的苯胺工厂中的部分股份,又分别于年、年、 年在莫斯科、法国和比利时设立了工厂。而此时期美国的第一批跨国公司也发展起来, 公司被认为世界上第一家真正的制造业跨国公司,其主营的缝纫机制造领域于 年通过法国的代理人进入了法国市场,并在年在英国的设厂使用美 国进口的部件组装成品缝纫机,随后又于年在该地建立了一个专门用当地制造的 零部件装配缝纫机的工厂。总之这一时期跨国公司的资本输出主要是从欧洲大国向非洲 和亚洲的殖民地以及部分拉美地区,其中大部分资本投向的初级产品,约%投向制造 业,%投向贸易与分销。因此这一时期外国直接投资代表着这样一 种体制,即主要是 向工业化的发达国家提供从发展中国家生产出来的原材料和农产品,以满足前者制造商 和日益增长的人口的需要。? 第二个阶段是从年至年。这一阶段跨国公司的发展日趋缓慢,主要是由 于此期间国际经济形势不太稳定,尤其在年代后期发生的世界性经济危机,造成了 资本主义社会近十年的大萧条,各国政府纷纷采取一系列提高关税、降低配额的政策来 保护本土企业规避经济危机所带来的消极影响,这从一定程度上阻碍了自由贸易的发 展,也减缓了跨国公司发展的速度。 第三个阶段是从二战结束到世纪年代。经历了年代的经济大危机和第二 次世界大战的洗礼,资本主义社会的经济恢复发展,愈发的繁荣,在世界经济中占据举 足轻重的地位。这一时期,美国的跨国公司得到飞速的发展,除英国外没有任何国家的 企业可以与其竞争。二战使欧洲各交战国和日本的经济受到重创,尤其是作为战败国的 德国,其海外公司更是作为敌国财产被征收,而英国公司在欧洲 大陆的子公司也遭到前 所未有的破坏。但是二战摧毁坏性影响没有大范围的波及到美国,战后的马歇尔援助计 划以及国际货币基本组织、关税与贸易总协定等建立的新的国际金融和贸易体制,不仅 为美国公司提供了更多的直接投资的机会,更使美元作为国际货币的地位得以巩 固,并通过消除贸易和关税的壁垒,促进国际经济的逐步自由化。 ? .., ,,. 第章跨国公司的产生及发展 第四个阶段是从世纪年代末至今。这一阶段是跨国公司全球化的空前发展阶 段。年代后美国在全球市场的支配地位在达到顶峰后有所下降,在对外直接投资中的 比例从%下滑到年的%左右,而西欧和日本逐步上升,比例则占到%。日 本的企业在年代基本完成了国内的战后重建,从年代开始逐步向亚洲的邻国和地 区投资,年代随着政府取消资本输出的限制和实行贸易自由化,日本的对外直接投资 比例也迅速增长。然而,这一时期西方国家的跨国公司具有较强 的掠夺性,为了最大限 度的攫取利润,有时甚至赤裸裸的干涉别国的内政。因此很多发展中国家为了捍卫主权, 大多对跨国公司和外国直接投资采取限制措施,例如外资准入、经营活动条件等方面限 制居多。在同一时期的国际舞台上,发展中国家纷纷要求建立国际经济新秩序,维护国 家的经济主权,把对跨国公司的管理作为保护国家的经济主权的重要内容之一,要求对 跨国公司实行国际性管制。 年代后,世界经济形势发生了很大变化,发展中国家由于债务危机致使经济发展 不景气,因而转变其外资政策,放宽了许多外资准入的限制。甚至少数曾对外资有限制 的发达国家,如加拿大、澳大利亚等国,也放宽了对外资的限制。因此,外国直接投资 的流动更趋自由。年世界约有.万家跨国公司,其外国附属公司达万家以上, 而到了年跨国国内公司就发展到了万多家,拥有多万家国外附属公司。?到 了年,跨国公司的数目更达到家。 ?, ,,. 河北大学法学硕士学位论文 第章 公司权力探源及分析 .公司权力的起源及定义 ..公司权力与公司权利 在探讨公司权力的同时,必然会涉及公司权利的问题,这两个概念在法学领域都具 有相当重要的地位,但是又很容易被混淆,所以我们应该对二者加以区分。 长期以来,学者们对于公司权利这一问题进行了广泛的研究,力图为公司权利下一 个精准的定义,但是迄今为止仍没有任何一个定义可以经受的住其他学者们的合理质 疑。通常我们将公司权利认定为公司基于特定事实而依法获取利益的能力。而权力则是 能够要求他人实施某种行为的强制性力量。 认为,“从技术的角度看, 权利是一个人能够要求另一个人去做某些事情的授权。一个权力可以被定义为由法律所 授予某人完全按照自己的意思去改变权利、义务、责任或其它法律的一种能力。? 一般来讲,权力包括三方面的内容,首先权力强使他人屈服或服 从于自己的意志的 能力,其次权力是一个人从事某种行为的能力,最后一点就是在某种意义上讲权力是权 利的同义词。权力与权利虽具有一致性,但是仍然存在着一定的差异。权力与权利都具 有某种意志性,相对而言体现在权力上的意志更具有支配性或强迫性,权力既可以支配 他人改变某种行为,也可以强制要求他人服从自己。而权利所包含的一致性虽然可以体 现行为人的意愿,但这种意愿的实现在绝大多数情形下需要他人的配合,如果其意志不 能得到顺利实现,那么行为人只能借助法律或其他社会力量的帮助,来达到自己的目的。 所以当谈到公司权利的时候,我们通常关注的是公司的一些具体利益,比如财产上的或 者人身上的;而当谈到公司权力的时候,我们所关注的则是公司作为法律关系主体的时 候所处的地位和能所施加的影响。当一国的公司法在赋予公司得以行使权力的时候,其 实就是在赋予公司一种总体上的能力或是总体上的权限范围。 ..公司权力的起源及定义 关于公司权力起源的论述最早可以追溯到孟德斯鸠在《论法的精 神》一书中的观点, 他在讨论贸易、法律与政治体制之间的关系时指出,贸易的发展一方面使民众风俗趋于 ? , , , ,.. 第章公司权力探源及分析 温厚,而另一方面现代贸易与多人统治,尤其是与共和体制之间存在着本质的联系,却 与崇尚奢华的没有本质的联系。从英国的例子,我们可以发现,这种贸易的繁荣, 培植了一种与政治权力相对的公共财富的权力,促进了自由的发展。这一点突出地体现 在银行和公司中。?随着现代市场经济的发展,逐渐形成了一种新的社会关系,因而也 形成了与传统的政治权力相对立的新的权力,就是伴随现代企业制度而发展起来的经济 权力。在市场经济体制已经形成或正在形成的社会中,公司作为由法律确定的独立的经 济主体,不再是国家权力机构的附属物,可以在法律的保护下独立的进行经济活动。如 果财产只被某一权力主体或者团体掌握着,那么他就能够凭借自己所享有的经济实力, 对其他经济实体实行控制并对国家的政策施加影响。当这些权力对他人的控制可以达到 支配他人的程度时,就产生了法学意义上的经济权力。从这个角度上讲,公司等法人组 织所享有的经济权力就是一种财富膨胀到一定程度而产生的社会权力。 在现代社会,公司对社会的影响越来越大,几乎影响了整个社会的变迁和进程,而 这种影响的根源就在于公司拥有极大的权力。为了更好的理解公司权力的性质及来源, 我们首先要给权力下个定义。权力是一个社会科学范围内的重要概念,政治学、社会学、 经济学等诸多学科都从不同角度对其有所研究,而我国的法学研究者们对“权力”的界 定积极吸收其他学科的研究方法和成果,以现实的社会关系为出发点,提出了一个开放 性的定义,这就是多元化的权力。罗素在《权力论》中曾系统地探讨了权力的形式和分 类,在对权力分类时,他看到了权力有经济方面的权力、军事方面的权力、政治及法律 形式的权力等区分。虽然这种分类并不完全科学,但不能否认罗素已经认识到了在人 们具体的社会生活中不同领域会产生的不同种类的权力。.福柯认为,权力并不聚集或集 中于国家,而是通过许多非政治群体和组织加以分散的。?福柯的这种多元性的权力观 得到了我国法学界的普遍支持,郭道晖先生指出“社会的多元化引发了权力的多元化。 权力已不限于国家所独占,在国家权力之外与它并存并行的还有社会权力。他认为权 力是一种社会关系。它是指任何主体能够运用其拥有的资源,对他人发生强制性的影响 力、支配力,促使或命令、强迫对方按权力者的意志或价值标准作为或不作为,此即权 力。这种权力的主体若是国家,就称为国家权力;是社会组织或公民个人,就是社会权 ?法孟德斯鸠:《论法的精神》,商务印书馆年版,第卷章。 圆伯纳德?罗素:《权力论一一个新社会分析》,吴友三译,商务印书馆年版,第页。 国美丹尼斯?朗:《权力论》,陆震伦、郑明哲译,中国社会科学出版社年版,第页。 ?郭道晖:《权力的多元化与社会化》,载《法学研究》年第期。 河北大学法学硕士学位论文 力。?笔者以为,郭先生对权力定义的界定较为全面地涵盖了权力的内容,适用于各法 学学科的应用。 “公司权力一词究竟是什么含义这就需要我们来仔细考察法学领域中是在哪些 层面上使用“公司权力”这一概念的。在我国学术界对权力通常做狭义的解释,例如有 的学者在阐释“权力”概念时就认为,“在大陆法系,权力即公权,是一个公法概念, 将之引入私法领域,有否定公法与私法之区别的缺陷,因为权力往往只存在于公法之中, 在民事主体之间不应存在的任何权力。”一般来说,大陆法系国家确实很少在民商事领 域使用权力的概念,但是在英美法系国家却经常可以看到,而且也并没有混淆这些国家 公法与私法的界限,从另一个角度上讲又使人们注意到在某些法律领域中确实存在着与 “权利”不同的“权力”现象。从一定意义上说,公司,特别是那些具有强大的经济实 力的多国公司,在现代社会中确实拥有可以强使他人屈从或服从于自己意志的能力,能 够影响甚至改变他人在社会生活中的地位。从英美公司法上使用的概念来看,公司权力 这一概念所表述的,尽管严格说来也是一种能力,但是它不是某种个别的能力,而是一 种总体上的能力,因此,这种能力实质上是一种资格或者一种身份,是公司可以自己的 名义享有权利和承担义务的身份或资格。 .公司权力的差异性 “公司的权利能力在不同公司之间是不平等的。公司的权利能力因公司性质、公司. 任务、公司所在行业或经营范围的不同而有所区别,有的公司的权利能力大一些,有的 公司的权利能力小一些,有的公司的权利能力的范围广一些,而有的公司权利能力范围 则窄一些。?由此可见,公司在权利能力上应该是不平等的,这种不平等不能单纯的归 结于行为能力的不平等,而是因为一个公司无权做的事情永远是不能去做的,法律不允 许公司随着“年龄”或者资产等因素的增长而使其有权去从事它原本无权去做的事情, 也不会允许其他实体代替公司去做其本无权从事的行为。 理论上阐述的对公司权利能力的限制通常是针对因公司营业目 的的不同而在某种 特定的行业或具体的行为上的限制。例如通常情况下化学工业公司不能从事商业银行业 务,它没有权利去发放贷款、吸收存款等。而有时公司的权力的限制也跟一国的法律规 ?郭道晖:《论社会权力与法治社会》,载《中外法学》年第期。 圆杨文雄:《代理制度中的民事行为能力问题》,《行政与法》年第期,第页。 邓楚开:《权利与权力的概念》,《浙江省政法管理干部学院学报》年第期,第页。 ?王亦平:《公司法理与购并运作》,人民法院出版社,版,第页。 第章公司权力探源及分析 制有关系,在我国由于银证混业的限制商业银行不能从事证券的业务而在美国等国金融 机构是可以从事诸如证券、投资基金等业务。公司权力除了受制于法律的规定,还要受 制于公司章程的约定。“对公司而言,它负有按照自己的章程从事商事活动的责任,否 则,即应产生一定的法律结果。”回“公司章程在一定程度上具有补充公司强行法的重 要价值,章程作为公司组织与活动的基本准则章程还可以用来全面指导公司的活动、向 公司成员及第三人公示公司的信用,以及为政府监督公司提供依据。”圆公司作为私法上 的主体,活动范围非常广泛,各国的法律条文通常也无法以列举的方法穷尽公司的各项 权力。因此,在不违背法律规定的前提下,公司可以通过章程自行确定自己的权力范围。 倘若一国的法律没有列举公司的具体权力,则意味着是对公司权力或资格的一般赋予, 公司即可以享有广泛的权力,但公司仍可通过章程的规定来削减自己的权力范围。 .公司权力的历史考察 ..公司权力个别界定时期?政府特许的公司 现代意义上的公司出自西方,确切的说是来源于荷兰,指的是股份有限公司和有限 责任公司。股份有限公司早于有限责任公司,而股份有限公司是以普通合伙和有限合伙 的充分发展为基础,也可以说是以部分大陆法系国家法律所认可的无限公司和两合公司 为基础逐步产生和发展起来的。这些公司作为“先驱性公司”在世纪末前后孕育出 了股份有限公司。年荷兰所成立的东印度公司被认为是最早的股份有限公司。 早期的股份公司的一个最大特点是以政府特许的方式产生并且维持存在的。 年英国通过了《特许公司法》,赋予英王室特许设立公司的权力,向公司颁发类似于专 利证书的特许状,使特许公司具有了在某些特定行业经营的特权。从政府的角度来看, 它可以期望获得丰厚的收入作为赋予这种“垄断经营特权的回报,无论这种回报是以 何种方式实现,而对于企业来讲,获得这种“垄断是当务之急。 为了使特许公司顺利的实现它们的目的,政府在许可这些公司成立的同时,也赋予 它们有很多特权,甚至赋予特许公司一些政府专有的权力,例如,允许特许公司成立自 卫队以保卫工厂。授予特许公司此类权力的目的,一方面是为了满足在遥远的海外贸易 国张民安:《论企业法人民事权利能力之性质》,《法制与社会发展》年第期第页。 顾功耘:《市场秩序与公司法的完善》,人民法院出版社,,第页。 王保树:《中国商事法》,人民法院出版社,,第页。 河北大学法学硕士学位论文 中公司自我保护的需要,另一方面也为政府凭借特许公司从事海外殖民创造了条件。? ..公司权力一般赋予时期一从政府特许到公司许可 与世纪后期开始的工业革命相伴随产生的以亚当?斯密为代表的自由经济学说 主张政府对内应实行自由放任政策,对外实行自由贸易政策,将国家对经济的干预缩减 到最低限度。贸易的自由依赖资本的自由,而资本的充分自由需要减少国家的干预。具 体到公司设立方面,为了满足新兴资产阶级扩大对外贸易的渴望,以便他们从海外获得 廉价的生产原料,并且为其产品寻找更大的海外市场,许多国家逐渐废止了在重商主义 理论下建立的公司特许制度和一些垄断特权,以许可制或核准制代替了特许制。例如《法 国民法典》承认了公司许可制,股份公司的设立完全依靠私人自治;《德国民法典》也 做出一般性的规定,许可权属于社团所在地的邦或者州,以营利为目的的社团,得因邦 州的许可即能取得的权利能力。 早期的美国公司是英国国王为了在新大陆实行殖民制度而特许设立的。美国独立 后,公司的设立制度依然沿用着英国传统的特许制度。直到年,康涅狄格州才颁 布了美国的第一部一般公司法,该法放弃了传统的特许制,规定了一个标准的、简单的 公司设立程序,确认设立公司不再需要得到政府的特许。随后其他各州也相继改变了关 于公司设立方面的制度。 公司许可制或者核准制的具体表现为公司登记或者注册制度。公司登记是公司为取 得合法的主体资格,由特定的国家机关依法对公司设立进行审查、核准并颁发设立证书 或记载有关设立事项的行为。公司登记制度的实施还在于法律对公司作为独立的市场主 体从事公平竞争的认可,表明政府授予公司以特权的时代基本结束。圆 许可制或核准制时期的公司立法主要集中在公司人格的确立,对公司权力的限制不 是特别关注的问题。这一时期的法律对公司权力存在的限制,主要体现在对公司的经营 范围的限制。也就是说,公司只能在被许可的范围内活动,超出的所有活动皆属无效。 以《德国民法典》为例,第条规定“因许可而取得权利能力的社团,如果欲达到章 程规定以外的目的,可以剥夺其权利能力”。公司不得从事其被许 可范围之外的活动是 来自于世纪后期英国的一个案例,是在 ..一案中被确 认下来的。这就是英国普通法和一些国家的民商法在后来很长的时间内一直奉行的公司 虞政平:《股东有限责任一现代公司法律之基石》,法律出版社,年,第页。 张瑞萍:《公司权力论一公司的本质与行为边界》,社会科学文献出版社,,第页。 第章公司权力探源及分析 越权无效原则,这条原则实施的主要目的是将公司的经营活动限制在确定的领域中,使 公司的股东能够了解他们的投资将用于哪些地方,公司债权人也能够知道公司资本的使 用方向,以确保其利益不会受到损害。越权规则实质上是确立和维持股东至上主义在立 法上的体现,这是在公司设立特许制度消除之后,法律为保护股东利益所做出的一种合 乎规律的自然反应。 ..阻止公司权力滥用时期 公司不是静止的,而是一个进化的现象。?在社会生活中公司永远是一股充满朝气 的力量,它推动社会经济的发展和技术的不断进步,正因为如此, 公司制度才能源远流 长。但是人们也意识到,公司行为也曾经带给社会的许多不幸。在自由经济理论指导下, 公司规模迅速壮大,他们很快就聚集起巨大的财富。凭借其强大的经济实力,,一些公 司甚至以牺牲他人或他国的社会利益为代价,来获得经济上的利益;他们从不考虑社会 的可持续发展,没有节制的攫取自然资源,对自然环境造成巨大的破坏;他们利用经济 上的力量操纵选举,组成自己心目中的政府,极大的损害大众的利益,“他们虽然不能 直接进行投票选举,但却可以用它们的钱包选举。”西方许多国家的法律都有允许政治 捐赠的规定,美国就是其中之一。在年第一国家银行控告案件中,最高 法院肯定了公司为选举运动进行捐赠的权利。法官 解释说,通过现金对 选举结果给以影响是通过民主方式做出决定的一个不可剥夺的形式。面对日益膨胀的 公司权力带来了经济上的更大垄断、自然环境的肆意破坏、对消费者权利的侵害以及一 些干扰政治的不当行为,社会公众产生了逆反心理,并且开始反 思公司权力的作用。 .公司权力与公司社会责任的关系 近年来,针对公司特别是那些大型跨国公司的社会责任问题成为法学界甚至是整个 社会所关注的焦点问题之一。在经济全球化的进程中,各种利害相关者更是不断呼吁限 制公司权力,强化公司社会责任。而在一些发展中国家,公司的社会责任问题也在不断 的涌现并逐渐成为社会关注的焦点。 公司社会责任问题之所以会提出是基于公众对公司性质与作用的反思。末永敏和教 授认为,股份公司等企业随着企业规模的扩大,逐渐产生和增加多种形态的利害关系人, 。: : , , .. . ,. 罾 ’’: ”,/ , ,://...//.?. 河北大学法学硕士学位论文 必将附公共性和社会性。随着企业的公共性和社会性逐渐提高,就会出现“企业社会责 任”问题。?在整个社会系统中公司的作用究竟是什么,仅为股东赚钱,还是具有其他 的社会功能随着社会的发展和人民社会意识的深化,人们对公司社会责任的理解也有 很大的不同。? 对于什么是公司的社会责任的定义,学术界观点不一。无论怎样定义公司的社会责 任,但它们都是将社会的要求或多数人的希望作为是否履行社会责任的标准,如果公司 行为与社会大多数的人愿望相协调就可以认为公司履行了其应尽的社会责任。如果公司 的行为与社会上多数人的愿望相背离,显然是公司没有尽到自己的义务。 “权力在社会关系中代表着能动而易变的原则。在权力未受到控制时,可以将它比 作自由流动、高涨的能量,而其结果往往具有破坏性。”“如果出现一种完全不受规范 限制的社会权力,那么这往往是一种暂时的现象,它表明政府正处于一种极度危机或严 重瘫痪的状况。?公司权力所带来的诸多弊病和负面影响引起了人们对公司权力的重新 思考,要使公司能够健康地发展下去,必须阻止公司权力的滥用, 而权力一旦受到制约 其所面临的必然是相应的责任。当公司的权力很少受到限制时,公司也没有什么“社会 责任”可以承担;公司社会责任的逐渐增多,也就表明公司的权力受到不同以往的约束。 也就是说公司所需要承担的“社会责任愈重,公司权力所受到的限制就愈深。 ?末永敏和:《现代日本公司法》,人民法院出版社,,第页。, 锄. , , ,.. ?博登海默:《法理学一法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社年版, 第页。 ??博登海默:《法理学?去律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社年版, 第页。 第章对跨国公司权力行使限制的理论探讨 第章对跨国公司权力行使限制的理论探讨 .限制公司权力滥用的必要性 对公司权力的无约束导致了公司权力的滥用,要使公司制度能够健康的发展,就必 须要阻止公司权力的滥用。于是,法律一方面容许公司自由设立,并且赋予公司的一般 性权力而不加限制;另一方面,随着公司实力的迅速增长,深刻的影响了社会生活,政 府不得不通过限制公司行为的方式,来阻止公司权力的滥用。 纵观经济的发展史,公司制度的发展与变革必然伴随着当时的经济学理论。近代经 济的发展深受亚当?斯密的自由放任主义思想的影响,他认为一个人只要不违反正义的 法律,就应听其完全自由,“让他采用自己的方法,追求自己的利益,以其劳动及资本 和任何其他人或其他阶级相竞争。?他反对限制自由竞争的独占,认为:“独占乃是良 好经营的大敌。良好经营,只有靠自由和普遍的竞争,才得到普遍的确立。自由和普遍 的竞争,势必驱使每个人,为了自卫而采取良好经营方法。”?然而,亚当?斯密却没有 预见到自由竞争必然导致垄断,而垄断同样也会抑制自由竞争。 从世纪年代起,面对公司权力的无限制行使所带来的诸多社会问题,主流的 经济学观点也为公司制度的变革提供了理论依据,这个理论的代表人物就是主张政府管 制经济的凯恩斯。针对自由放任主义的经济理论给社会带来的弊端,凯恩斯在年 发表的《就业、利息和货币通论》一书中讨论了政府对经济实施干预的合理性,他认为: “我们时代许多最为严重的经济弊病,都是起因于冒险、不确定性和无知。是由于某些 居于优越地位、能力较强的个人,能够利用这种不确定和无知来牟利,也是由于在同样 的原因下,大企业常常是前途难卜,并造成财富分配的严重不均。同样的因素还造成了 事业、合理的企业预期的落空、效率和产出的滑坡。”如何纠正这些弊端采取什么样 的措施才是合理有效的显然,“对个人利益的孜孜以求,也许甚至家中了病情。我们 治疗这些病症的良方,在于一方面由一个中央机构对货币和信用实行审慎的控制,另一 方面大规模的收集和传播有关企业状况资料,包括在必要时制定法律,规定把企业的一 切世纪情况,只要是公开后对社会是有利的,统统予以完全的公开,这些举措将使社会 ?亚当?斯密:《国民财富的性质和原因的研究》下卷,商务印书馆,, 亚当?斯密:《国民财富的性质和原因的研究》下卷,商务印书馆,, 河北大学法学硕士学位论文 能够通过适当的行动机构,运用直接的聪明才智来监督企业内部错综复杂的情况,而又 不会打击个人的积极性和进取心。”? 法学理论也同样为限制公司权力滥用提供了依据。特别是在近代民法上,权利的行 使曾经被认为具有绝对的、不受限制的自由,权利人可以根据自己的意志,享有、处分 自己的权利而不受他人干涉。在个人主义或者自由主义思潮盛行之时,法律上无权利滥 用的概念。?随着社会经济发展和科学技术的提高,当铁路、工业用长距离管线、采矿 工业得到了大规模的发展的时候,人与人之间的距离也随之缩短。要正常使用和发展使 这些公共设施的行业,就必须限制个人的所有权,尤其是个人的土地所有权。面对这一 时期所出现的各种社会矛盾,为了协调个人权利与社会利益之间的冲突,权利的行使必 须要顾及相关利益人员,“极端个人自由”权利行使的理论遭到了扬弃或者修正。禁止 滥用权利逐渐成为一个被大众普遍接受的规则,被许多国家立法 所确认。例如在 年的《瑞士民法典》第条第款中规定的“明显的滥用权利,不受法律保护。”权利 不得滥用原则的基本精神就是要求民事活动的主体在行使民事权利的过程中,注重协调 个人利益与社会利益。这一原则的出现表明资本主义国家不再仅仅充当“夜警”的角色, 而是强化其监督管理的职能,通过合理行使或运用公权力,对个人权利加以限制。可见, 权利不得滥用规则“是资本主义进入垄断阶段后,在诚信原则的名义下推行权利社会化 政策的结果。”固 .公司权力被滥用的原因 公司设立制度由特许制向许可制的转变,符合了社会经济的发展对公司这种社会组 织形式的需要,也为公司的发展提供了充分的空间。政府从对公司权力几乎不加限制转 向通过约束公司的财产权、经营权等来限制公司权力,其立场又从宽容转向严厉的原因 是什么呢比较容易得出的判断是:公司权力已经变成“坏事”。究其原因,主要有以 下几点: 第一,科学技术的发展,使公司的力量不断壮大,而行使公司权力所造成的后果有 可能比之以前加倍很多、影响更甚。公司推动了科学技术的发展,但是反过来又利用自 己所拥有的经济实力,滥用权力,损害社会公众的利益。 ?凯恩斯:《预言与劝说》,江苏人民出版社,年版,第页。 固杨春福:《权利法哲学研究导论》,南京大学出版社,年版,第页 徐国栋:《民法基本原则解释一成文法局限性之克服》,中国政法大学出版社,年版,第页 ? . , .,. 第章对跨国公司权力行使限制的理论探讨 第二,随着自由贸易的发展,各种文化交织在一起使得社会关系的愈发复杂化,人 们从多个角度对很多社会问题提出质疑,尤其对公司的不满能清晰的表现出这种特性, 其中涉及宗教、道德、文化、社会和经济等诸多方面。 第三,董事会权力的不断扩大和滥用直接影响到公司权力的行使。随着社会经济的 发展、公司经营的扩展及规模的扩大,客观上要求专门化和高效率的管理团队,这就放 松了董事在经营管理权方面所受到的限制,并且顺应这种趋势,董事会的权限也不断得 到强化,但是受到的约束却越来越少,以董事会为公司代表或代理机构的权力滥用必然 导致公司滥用权力的现象频繁出现,以至于法律在限制公司行为的同时,也需要对董事 的行为予以规制。 第四,随着经济全球化进程的逐步加快,使得公司拥有强大的实力在全球范围内与 政府讨价还价。跨国公司“管理者将会选择拥有最大的竞争优势的国家生产产品:无论 在世界上任何一个地方,都是以对公司最有利的价格从事买卖交易;在全国范围内,进 行有力的劳动力成本、生产率、贸易合同和币值波动的交换。以世界范围内的竞争优势 为依据来扩大或收缩生产。其目标就是要取得一个较高的、不断增长的投资回报,取得 较大的销售额,将财务风险控制在一个与利润相关的合理界限之内,维持其技术和其他 方面的优势”。回跨国公司正是以这样的方式规避风险和获取利润,假借自由贸易会使各 国人民受益为借口,在全球市场不断扩充自己的势力范围。“由经 济全球化所推动的机 构改革的基本模式是,权力不断的从人们和社区的手中转移出来,并逐渐集中到那些与 人类利益相脱节的全球机构手中。”圆正是这些公司凭借其雄厚财力,影响着整个世界经 济的走向,甚至左右着政治格局的变化,特别是那些经济发展比较落后的东道国受到了 更严重的影响。 .跨国公司在世界范围内滥用权力的影响 经济全球化是当代国际经济发展的重要特征,而跨国公司正是经济全球化的主要推 动者。跨国公司之所以能够充当经济全球化的主力队员首先是由公司本身的性质决定 的,追逐最大利益的本性使得它们在世界范围内整合各种资源,以达到减少生产成本, 增强竞争力,占领国际市场的目的。其次,全球化发展的一些基础性条件也决定了只有 公司适合充当这个主力队员的角色。因为经济全球化必然要求大规模资金的注入,这种 国乔治?斯蒂纳、约翰?斯蒂纳:《企业、政府与社会》,华夏出版社,年,第页 圆 ., ,? , , 河北大学法学硕士学位论文 注资是一国政府与个人很难达到的,而国际经济组织因不是以寻求利益增殖为基本目的 设立的,所以其资金的扩展也是有限的。这种情况下,只有跨国公司有能力将资金注入 到任何它们认为能够获利的地方。科学技术的突飞猛进也是经济全球化发展必不可少的 要素,而跨国公司也正好是各种最先进技术的主要研发者和持有者。跨国公司在将其资 本、技术推向全世界的时候,也迅速发展与扩充自己。从世纪后期到本世纪初,跨 国公司的发展进入到了一个新的阶段。?跨国公司的发展表明了全球经济交往的加深, 是世界经济发展的一种必然结果。 经济全球化的蓬勃发展,自由贸易的逐步深入,使跨国公司的实力不断扩大,而作 为主权者的国家,承担的义务和受到的限制却逐渐增多了。规则像一只巨大的网, 将那些几百年来被认可为具有至高无上权力的主权国家控制在了这张网里面。成员国承 担着促进贸易自由化的义务与责任,贸易的自由化可以体现在各个方面,涉及投资问题 的主要是《服务贸易总协定》与《与贸易相关的投资措施协议》。这两 个协定的签署与实施为跨国公司的发展提供了非常好的契机,它们都是以最惠国待遇、 国民待遇和透明度等原则作为基础,要求各成员国取消限制服务贸易的措施以及与限制 货物贸易有关的投资措施,这样就使以往被主权国家特别是一些落后的东道国经常采用 的投资措施受到了明确的限制。 传统的国际法规则确认了国家在一国领土内至高无上的管辖权,一国政府完全可以 依照国家主权的原则,对外来公司及其投资给予完全或必要的限制。但在现行的国际法 律规则下,政府权力更多的受制于国际规则特别是规则的约束,必须依照的规 则履行一国政府承诺的义务,东道国政府与跨国公司之间的关系的调整被许多外在力量 所约束。经济全球化冲破了自古以来国家领土的界限。经济全球化长期积累起来的公司 权力,特别是对于那些跨国公司来说,已经强大到可以与一国政 府的权力相抗衡,甚至 于政府权力的行使构成限制的程度。根据美国著名的标准蒲尔氏评级公司在年发 表的报告,国家主权的评级范围已经明显降低,国家产业政策的干涉作用不断减弱,全 球化对各国的经济上的主权正不断起着限制作用。? 作为东道国的一些发展中国家,它们急切的需要发展本国的经济,需要借助外来资 本为本国经济的发展贡献力量,但这些国家又不得不经常与跨国公司直接对抗。一方面, 囝戴萍辉:《国家和跨国公司一冲突与合作》,.../. 圆胡元辛,薛晓源:《全球化与中国》,中央编译出版社,,第页。 第章对跨国公司权力行使限制的理论探讨 为了吸引外资注入,这些国家经常要向外国公司提供许多优惠政策;另一方面,这些国 家又经常会与外国公司发生利益上的冲突。当外国公司进入本国市场时,东道国政府当 然想保留对本国经济的控制力,并想达到更长远的经济、政治甚至是社会目标,而外来 公司则会按照自己的计划对这些目标施加另外的影响。例如,东道国政府有可能希望外 国投资者在不发达地区设立工厂,而外国投资者则可能更愿意将 工厂建造在经济发达地 区;东道国通常希望外来投资会带来先进的技术,而外国投资者则可能坚持只在自己的 国家进行技术的研发,不会透露核心技术;外国投资者从发展中国家所获得的原材料和 初级产品的价格若是在持续下降,也不会降低发展中国家从工业化国家进口的制成品的 价格。为了获得那些大的跨国公司所带来的部分经济利益,东道国有时不得不放弃一些 权利或是独立性。由于在这些实际利益的分配上存在着冲突,“多国公司在全世界受到 了一种混合的对待,他们经常被当地的人们看成是可爱又可恨的组织。一方面,这些国 家提供了许多优惠条件,吸引多国公司到其国家落户,另一方面,多国公司又遭到严厉 的批评。”? 跨国公司为了追逐利益不停的活动,它们并不满足为它们争取到的各种好处。 西雅图会议之后,欧洲工业联席会议和国际商会的成员召开欧洲商业会议,欧洲最大的 多家跨国公司,例如菲亚特、、戴姆勒一奔驰、等都参加了会议。会议的目的 是试图在“投资事项上建立欧洲商业利益的协商和合作机制”,从而进一步确定欧洲大 型跨国公司在投资协议中享有优惠权利。?跨国公司凭借其巨大的经济实力,已经 成为了左右投资谈判的一股巨大的力量,它们推动国家管制投资措施的逐步减少直至消 除。目前为止,国际社会虽然已经意识到跨国公司的行为带来了许多沉重的社会问题, 但是对解决这一社会问题并没有实质性的进展,而且似乎也没有意图去规制跨国公 司的行为。发展中国家尽管对跨国公司所实行的妨碍竞争的各种垄断行为与限制性商业 行为表示出极大的不满,在乌拉圭回合谈判之初就呼吁将其纳入到中,但它们的 要求没能得到满足,没有对跨国公司的行为设定任何限制。 ?乔治?斯蒂纳、约翰?斯蒂纳:《企业、政府与社会》,张志强、王春香译,华夏出版社, 年,第?页 戴萍辉:《国家和跨国公司一冲突与合作》,... 曹建明、贺小勇:《世界贸易组织》,法律出版社,,第页 河北大学法学硕士学位论文 第章 限制跨国公司权力行使的实践性分析 .国际社会限制跨国公司权力行使的成果 对跨国公司不当行为的约束基本上是由国内立法来实现的,而现实表明,局部的约 束并不能有效的遏制跨国公司的某些行为,再者各国的国内法内容亦不相同,与公司的 跨国交易的经常性和普遍性的特点是不相称的,于是客观上就产生了通过国际社会统一 的立法来规制公司行为的要求,或者为公司行为的规范设定一个最低标准。 国际社会早在世纪年代就开始了这种努力,但可惜直到今天,尚未出现可以 有效约束跨国公司行为的立法文件。年联合国国际经社理事会就起草了《联合国跨 国公司行为守则》;年经济合作与发展组织在巴黎颁布了《关于国际投资与多国企 业宣言》,为多国企业设定了多方面的行为准则;年联合国第届大会针对商业交 往中的限制性商业活动问题通过了《关于管制限制性商业做法的公平原则与规则的多边 协议》,国际商会也在年颁布了《国际投资准则》,在年公布了付勒索和 贿赂行为守则》,经济合作与发展组织于年月日的部长级会议上 通 过了关于跨国公司社会责任的指南》,这些协议、准则与守则都 对跨国公司的行 为从多方面进行规范,但可惜的是,它们都不具有强制性的约束 力,无法产生一体的遵 循的法律效果。 尽管上述准则与守则不具有强制执