证券从业资格考试基础知识专项练习判断题

8 / 8 大家网 TopSage.com TopSage.com 大家论坛会计考试专区 7 / 8 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html 收集整理，转载请注明出自 http://club.topsage.com 更多证券从业考试信息，考试真，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ 证券从业资格考试基础专项练习判 断题 第1章 1.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ） 2.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（ ） 3.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（ ） 4.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ） 5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ） 6.我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。（ ） 7.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ） 8.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（ ） 9.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ） 10.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（ ） 11.证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。（ ） 12.债券一般没有明确的还本付息期限.如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（ ） 13.随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（ ） 14.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。（ ） 15.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（ ） 第2章 1.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ） 2.设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（ ） 3.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ） 4.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（ ） 5.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ） 6.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（ ） 7.红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（ ） 8.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（ ） 9.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（ ） 10.中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（ ） 11.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。（ ） 12.除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。（ ） 13.从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ） 14.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（ ） 第3章 1.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（ ） 2.我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ） 3.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。（ ） 4.记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账力式记剥责权并可以上市和流通转让的债券。（ ） 5.专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（ ） 6.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ） 7.可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转转换价格。（ ） 8.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（ ） 9.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（ ） 10.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（ ） 11.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。（ ） 12.目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。（ ） 13.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债（电子式）通过政策性银行面向个人投资者销售。（ ） 14.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。（ ） 15.在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，受相同的法规管理，一般归类于公司债券。（ ） 第4章 1.截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有犯只封闭式基金。（ ） 2.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（ ） 3.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代翅投咨方式.没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来三方当事人的行为。（ ） 4.国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。（ ） 5.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（ ） 6.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。（ ） 7.ETF不一定采用指数基金模式。（ ） 8.由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者。（ ） 9.设立基金管理公司，注册资本不低予3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（ ） 10.自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ） 11.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（ ） 12.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ） 13.开放式基金的基金份额持有人事先未选择将所获分配的现金收益按照基金有羌基金份额申购的约定转为基金份额，基金管理人应当以支付现金的方式分配基金利润。（ ） 14.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（ ） 15.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（ ） 第5章 1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ） 2.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0咒交易的衍生工具。（ ） 3.金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。（ ） 4.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（ ） 5.期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ） 6.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ） 7.从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ） 8.欧式期权只能在期权到期日执行。（ ） 9.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为5个月期Shibor。（ ） 10.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（ ） 11.金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（ ） 12.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（ ） 13.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（ ） 14.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。 15.2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（ ） 16.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款（如提前终止条款）形式出现的。（ ） 第6章 1.询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ） 2.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ） 3.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ） 4.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ） 5.全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心既全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算公司的，面向政策性银行、商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。（ ） 6.场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（ ） 7.经过近10多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的生体部分。（ ） 8.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ） 9.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ） 10.恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ） 11.道一琼斯公正市价指数以刊刃种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，该指数于1988年10月首次发表。（ ） 12.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（ ） 13.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（ ） 14.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申钩上网公开发行股票方式。（ ） 15.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。（ ） 16.股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（ ） 第7章 1.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ） 2.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（ ） 3.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。（ ） 4.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（ ） 5.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ） 6.业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ） 7.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ） 8.综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。（ ） 9.目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ） 10.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ） 11.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ） 12.证券的清算和交收统称为证券结算.包括证券结算和货币结算。（ ） 13.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中.至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部。（ ） 第8章 1.2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（ ） 2.新（证券法）调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ） 3.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。（ ） 4.公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。（ ） 5.2002年12月2日公布了《刑法》第五次修正案。（ ） 6.《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ） 7.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（ ） 8.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ） 9.推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ） 10.上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（ ） 11.内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ） 12.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ） 13.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ） 14.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。（ ） 15.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款产（ ） 相关链接： 2009年证券从业资格考试精品资料总索引（强烈推荐） 2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券交易 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销 2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（二） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（三） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（四） 2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五） 证券投资分析汇总帖 证券交易知识点汇总+ word版 证券交易知识点汇总+ word版 2009年证券从业考试《投资分析》各章复习重点汇总 2009年证券从业考试《投资基金》各章讲义汇总 09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义汇总 2009年证券从业资格考试《证券交易》各章串讲汇总 2009年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总 2009年证券从业资格考试《证券投资分析》考前模拟题汇总 2009年证券从业资格考试《证券基础》考前模拟题汇总 2009年证券从业资格考试《证券交易》考前模拟题汇总 2009证券从业资格考试资料汇总 大家网，大家的！ http://www.topsage.com 更多精品在大家！ 更多精品在大家！ http://www.topsage.com 大家网，大家的！